1、第!卷!第“期#$$%年4:466(!!@(“AB#$$%收稿日期!#$$CD$6J6K8L68(.:0V4M(546#Z42!“$$$##04(#:0(((.(88(468456L6047L!!有關(guān)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率尤其是國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)效率差異的研究一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家比較感興趣的主題之一%在眾多的研究中#一直隱含著對國有企業(yè)經(jīng)營前景的普遍憂慮%經(jīng)理層經(jīng)營不力$管理不力$監(jiān)督不力#企業(yè)普通員工在缺乏監(jiān)督和激勵的情況下出工不出力#導(dǎo)致

2、勞動生產(chǎn)率下降#從而造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率不斷降低“%沒有國有企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的穩(wěn)定增長#國有企業(yè)中國有資產(chǎn)的保值增值不過是一句空話%原有的對國有企業(yè)的研究大都是從委托代理理論起步的%這一理論給出了許多寬泛的討論成果%隨著經(jīng)濟(jì)理論的層次研究#產(chǎn)權(quán)學(xué)派和博弈論嶄露頭角%前者提供了對市場和交易理論的一種新的視角#后者則用嚴(yán)密的數(shù)學(xué)邏輯$簡單的假設(shè)推出了許多重要而有趣的結(jié)論#從而給出了對委托代理理論的一種新的詮釋%如何調(diào)動國企經(jīng)理作為代理人對國企的發(fā)展

3、的積極性和如何實(shí)現(xiàn)對員工的激勵以提高生產(chǎn)效率#如何加強(qiáng)對二者的監(jiān)督管理都是需要探討的重要問題%本文主要從博弈論中較為基礎(chǔ)的&智豬博弈’的改進(jìn)出發(fā)#結(jié)合產(chǎn)權(quán)學(xué)派的探討#對我國國企經(jīng)營管理中的經(jīng)理與員工監(jiān)督激勵問題進(jìn)行了研究分析%一&模型構(gòu)造及改進(jìn)博弈論最經(jīng)典的兩個模型來自&囚犯窘境’和的嘗試!但是有兩個問題必須加以說明“第一!在前一種方法中!外部意指何處？第二!在后一種方法中!究竟小豬要讓渡多少利益給大豬？若更進(jìn)一步!在這兩個問題之上又引

4、申出一個更宏觀的問題!即如何保證大豬和小豬了解關(guān)于食物供給數(shù)量的信息#換言之!倘若兩頭豬面臨的是不斷變換的總供給量!他們又如何作出抉擇？依據(jù)是什么？對第一個問題!筆者的看法是外部是不依賴于大豬和小豬而獨(dú)立存在和施為的客體#這很像庇古提出的$公共地悲劇%中的$公共地%#兩者相同的是!產(chǎn)權(quán)界定都是公有的!誰也無權(quán)單獨(dú)居為已有!除非借助暴力手段#不同的是!公共地是不費(fèi)成本就可獲得的!而這里的食物卻必須靠兩頭豬通過踩杠桿來觸發(fā)#對第二個問題!筆

5、者認(rèn)為!根本不需要去確定所謂的比例!自發(fā)的契約會比假想的任何一種情況更被雙方接受#這里不是科斯定理的應(yīng)用!但是相信合約會自發(fā)地執(zhí)行需要我們具備一些博弈論的基礎(chǔ)知識#第三個問題使分析變得動態(tài)化和復(fù)雜化#在此只考慮其中一種比較簡單的情況!即在這種自然的信息不對稱中!大豬對食物的供給比小豬更有優(yōu)勢的情況#則模型四轉(zhuǎn)化為下列盈利矩陣&見模型六’#圖H!模型六由于大豬的嚴(yán)優(yōu)策略為&不踩’!所以小豬在對相關(guān)信息不了解的情況下!出于生存自利的考慮!多

6、半會選擇$踩杠桿%!當(dāng)然一旦他發(fā)現(xiàn)自己不但無所得!還要白白損耗兩單位的體能儲備后!他便會停止踩的行動!轉(zhuǎn)而尋求不踩的戰(zhàn)略!從而實(shí)現(xiàn)可能的均衡為&大豬不踩!小豬不踩’#這樣!對第三個問題我們的解答就是先進(jìn)行選擇性嘗試!發(fā)現(xiàn)可行則堅(jiān)持!不行則放棄&諾斯將之稱為$適應(yīng)性效率%’#用同樣的結(jié)論可以對上面的所有模型進(jìn)行分析!邏輯起點(diǎn)是從擁有信息較少的一方先將對方假定為$壞人%開始#基于此!簡單的模型建造和改進(jìn)工作已經(jīng)完成#如將大豬和小豬分別作為兩

7、大利益集團(tuán)!模型將同樣有說服力#在第二種改進(jìn)方案中!在利益集團(tuán)之內(nèi)和之間訂立合同是要花費(fèi)成本的!簡單化起見可以假定交易成本為$#此時!模型擴(kuò)展將同樣具有有效性#二!國企監(jiān)督激勵與模型對照上述的模型改進(jìn)筆者認(rèn)為是對國企發(fā)展歷史沿革的一個良好的描述#中國現(xiàn)期對國企國有資產(chǎn)的管理主要是財政部門和國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會!對企業(yè)人事上的管理更多的由原條塊管理的上級部門決定#這些部門對國企的經(jīng)營管理和資產(chǎn)處置都有監(jiān)督權(quán)力!但這種監(jiān)督大多是局外的(事

8、后的!至多只能促進(jìn)國有資產(chǎn)保值而不能完全促進(jìn)國有資產(chǎn)增值!因而很不完整)而真正行使監(jiān)督管理處置職責(zé)的!是企業(yè)中的具體行為人即經(jīng)理與員工!因此需要對他們進(jìn)行激勵#一般而言!大量存在于企業(yè)中的激勵問題可以分為兩個層次!一是對國企普通員工的激勵!二是對經(jīng)理人的激勵#激勵的問題就是要設(shè)計(jì)出一個激勵合同!誘使代理人在既定自然狀態(tài)下選擇對委托人最有利的行為#對應(yīng)于上述模型!筆者認(rèn)為!可以用大豬來對照經(jīng)理!用小豬來對照員工!將踩對照為努力工作并監(jiān)督對

9、方!不踩對照為偷懶&當(dāng)然也可以有不同的對照’#原因是“首先!就本質(zhì)而言!國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)是不能分散到個人的!這與$智豬博弈%的背景很相似)其次!相對于普通員工!經(jīng)理有更大的能力&儲備’和更多的信息以促進(jìn)企業(yè)價值的提高#但是!企業(yè)價值的提高即國有資產(chǎn)保值增值是雙方互相博弈的結(jié)果#由于歷史上監(jiān)督激勵機(jī)制的方式和動力不同!形成了下列幾種不同的情況““政治與道德激勵此種情況在建國初期較為普遍!涌現(xiàn)了大批有道德的經(jīng)理人和相對服從的員工#國家積貧積弱

10、的現(xiàn)狀使國有企業(yè)的經(jīng)理大都懷有$振興祖國%的理想!$廠興我榮%($祖國至上%是他們經(jīng)常提出的口號!他們常常不計(jì)較個人利益的得失!鞠躬盡瘁!死而后已!而且他們對企業(yè)中的員工也能嚴(yán)加監(jiān)督#而這時的員工大多對經(jīng)理比較信任!因而相對服從#這一時期的情況正如模型一所示#由于這一時期經(jīng)理往往發(fā)揮積極作用!所以國企發(fā)展較快!國有資產(chǎn)流失的現(xiàn)象很少出現(xiàn)##經(jīng)理人外部激勵道德能夠維系起尊重等情感!但是卻經(jīng)不起時間的考驗(yàn)#忽視$大豬%利益的負(fù)面效果終于暴露