1、世界銀行業(yè)務手冊BP4.37世行程序注：請用OP和BP4.37取代1996年9月發(fā)表的版本。可能適用于大壩項目的其他世行政策包括：OPBP4.01EnvironmentalAssessment(《環(huán)境評價》)OPBP4.04NaturalHabitats(《自然棲息地》)OP4.11CulturalProperty(《文化財產》)OD4.20IndigenousPeoples(《土著民族》)OD4.30InvoluntaryResett

2、lement(《非自愿移民》)和OPBP7.50ProjectsonInternationalWaterways(《國際河流上的項目》)。凡關于大壩安全的問題請恰農村發(fā)展部主任。這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對此問題的完整論述。2001年10月第12頁此文件是2001年10月BP4.37《大壩的安全》英文版的中文翻譯件，它包括經世界銀行核準的程序的權威文本。本翻譯件如與2001年10月BP4.37的英文文本有任何出入之處，以

3、英文文本為準。大壩安全項目的審批項目的審批項目的審批項目的審批1.世行1在開始審批一個涉及大壩的項目時，項目組將包括在大壩工程方面以及準備和監(jiān)督世行大壩項目有經驗的人員。如果在本地區(qū)無法找到這樣的人員，項目組將向農村發(fā)展部咨詢，征求世行內外適當的專家人選。2.涉及大壩的世行項目須根據BP10.00，InvestmentLending:IdentificationtoBoardPresentation（世行程序10.00《投資貸款：從項目

4、識別到報執(zhí)董會批準》）所載程序進行審批。3.一旦完成對一個涉及大壩的項目的識別之后，項目組將立即同借款人一道討論世行關于大壩安全的政策（OP4.37）。項目準備4.項目組將保證借款人準備的技術服務工作任務大綱(T)及聘用的專業(yè)技術人員(例如:工程師、地質專家或水文專家)的資格與所涉及大壩的復雜程度相適應。這些技術服務包括:壩址勘探、大壩設計、新壩或補救工程施工、初次蓄水和初期運用咨詢以及進行安全檢查和安全評價。5.如果需要建立一個獨立的

5、專家小組，世行項目組將在必要時就如何準備專家小組工作任務大綱向借款人的工作人員提出建議。項目組將對該工作任務大綱以及借款人提議的專家小組成員人選進行審批。專家小組一旦成立，世行項目組成員一般將作為觀察員參加其會議。6.項目組將審查以下幾方面編寫的所有與大壩安全有關的報告：借款人；專家小組；對已建或在建壩進行評價的獨立專家；借款人為大壩的設計、施工、蓄水和啟用所聘用的專業(yè)人員。1“世行”包括國際開發(fā)協會；“貸款”包括信貸。世界銀行業(yè)務手冊

6、BP4.37世行程序這些政策系供世界銀行工作人員使用，不一定是對此問題的完整論述。2001年10月第22頁7.項目組將監(jiān)督借款人制訂以下方面的計劃：施工監(jiān)理和質量保證計劃、觀測儀器計劃、運行維護計劃以及應急準備計劃（見OP4.37第4(b)段和BP4.37附件A）。項目評估8.項目評估組將審查所有與大壩安全有關的項目資料，其中包括：成本估計；建設時間表；采購程序；技術援助安排；環(huán)境評價；施工監(jiān)理和質量保證計劃、觀測儀器計劃、運行維護計劃

7、以及應急準備計劃。評估組還將審查項目建議書、有關技術問題、檢查報告、專家小組報告，以及借款人的所有其他涉及大壩安全的行動計劃。如果已經要求建立一個專家小組，評估組將確認，借款人已經考慮了該專家小組的建議，并在必要時協助借款人確定獲得大壩安全培訓和技術援助的來源。9.項目組和指定的世行律師將保證世行與借款人之間的法律協定要求借款人：(a)如果已經要求建立一個專家小組，將在項目執(zhí)行期間定期召開專家小組會議，并在新壩的運用初期保留該專家小組；

8、(b)實施所要求的各項計劃（見附件A），并使所有沒有充分達到所規(guī)定標準的工作達到標準；(c)在新壩蓄水和啟用之后，由沒有參與大壩勘測、設計、施工和運行工作的獨立的合格專業(yè)人員定期進行大壩安全檢查。檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督檢查監(jiān)督10.在項目執(zhí)行期間，項目組將派技術工作人員監(jiān)督所有同《貸款協定》中的大壩安全條款有關的活動，并酌情聘用咨詢專家來評價借款人的有關表現。如果發(fā)現有關大壩安全方面的表現不令人滿意，項目組將立即通知借款人，改正其不足

9、。11.在項目執(zhí)行的后期，項目組將同借款人討論項目建成后的運用程序，強調確保在大壩現場隨時保存防汛和應急準備指令文件的重要性。項目組還將指出，新技術或信息（例如洪水和地震方面的新技術和新信息，以及新發(fā)現的區(qū)域性或局部地質特性）的出現可能要求借款人修訂大壩安全評價的技術標準；項目組將敦促借款人進行這項工作，將修訂的標準應用于項目大壩，并在必要時推廣到借款人管轄的其他大壩。12.為了保證大壩建成后能得到令人滿意的檢查和維護，世行各地區(qū)工作人