1、在開放經(jīng)濟(jì)條件下,技術(shù)進(jìn)步已成為世界各國經(jīng)濟(jì)的核心競爭力。而技術(shù)水平的提高主要源于本國的技術(shù)創(chuàng)新(R&D活動)以及利用各種技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出途徑對國外知識進(jìn)行引進(jìn)與學(xué)習(xí)、吸收與模仿。國際貿(mào)易是國際技術(shù)傳遞和溢出的最主要渠道之一,國際貿(mào)易的發(fā)展,既為發(fā)達(dá)國家提供了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的充足資金,又為發(fā)展中國家創(chuàng)造了學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)遇。
　　 但是,在經(jīng)濟(jì)全球化過程中,由于一國對外貿(mào)易政策的本質(zhì)是國家的產(chǎn)物,任何一個國家在制定經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策時

2、,為了維護(hù)國家利益,必然要考慮本國政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等諸多方面因素。我國已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織(WTO)。這意味著我國必須逐步開放國內(nèi)市場,大幅度削減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,把本國市場納入到整個世界市場體系中。但是,盡管世貿(mào)組織以及世界各國都在不斷的為貿(mào)易自由化而努力,然而存在于世界各國之間的貿(mào)易壁壘依然有增無減；同時,我國與國際貿(mào)易對手和伙伴的貿(mào)易沖突也日益增多。尤其是20世紀(jì)70年代中期以后,隨著一批新興工業(yè)化國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和

3、國際競爭力的提高,美國、歐盟等在國際競爭中處于優(yōu)勢地位的國家和地區(qū),興起了以非關(guān)稅壁壘為核心內(nèi)容的新保護(hù)主義潮流?？梢哉f,貿(mào)易保護(hù)政策的存在是世界經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)展不穩(wěn)定和不平衡的必然結(jié)果。
　　 我國作為一個發(fā)展中國家,工業(yè)化水平尚處于初期階段,從整體上講,生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)效率與當(dāng)今世界先進(jìn)水平差距較大,決定了入世后我國必須對本國有關(guān)行業(yè)和企業(yè)實(shí)行適度的保護(hù)。而且,實(shí)質(zhì)上世貿(mào)組織也是承認(rèn)并接受貿(mào)易保護(hù)的觀點(diǎn)的。這既體現(xiàn)在其基本原則上

4、,也體現(xiàn)在談判協(xié)調(diào)機(jī)制及其實(shí)際運(yùn)行上。在國際貿(mào)易壁壘變化不定及貿(mào)易沖突加劇的形勢下,我國作為一個技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家,如何認(rèn)識并處理好貿(mào)易保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散的關(guān)系,如何有效利用技術(shù)擴(kuò)散(技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出)這一技術(shù)傳輸途徑,發(fā)揮技術(shù)進(jìn)步效應(yīng),成為一個理論和現(xiàn)實(shí)的問題。因此本文選擇技術(shù)進(jìn)步的載體之一--國際貿(mào)易渠道作為具體分析對象,可能首次從貿(mào)易保護(hù)的視角,圍繞“技術(shù)進(jìn)步”這一核心概念,沿著技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出的技術(shù)進(jìn)步

5、途徑,對貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行了較為系統(tǒng)的研究。提出貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步影響的評估是貿(mào)易保護(hù)動態(tài)成本評價范疇。一方面具有一定的理論意義,具有認(rèn)識貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)或抑制技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散內(nèi)在機(jī)制的作用,將豐富技術(shù)進(jìn)步理論和國際貿(mào)易理論(主要是貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步途徑的影響及技術(shù)傳播理論)；另一方面又具有一定的現(xiàn)實(shí)意義,可以根據(jù)貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出的影響作出相應(yīng)的對策,有利于為制定我國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提供參考,有利于將比較優(yōu)

6、勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢,提供可借鑒的國際經(jīng)驗(yàn),有利于認(rèn)識目前我國關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)的合理性及其存在的問題。
　　 本文廣泛運(yùn)用規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合、靜態(tài)分析和動態(tài)分析相結(jié)合、邏輯與歷史相統(tǒng)一的研究方法,綜合運(yùn)用新國際貿(mào)易理論、博弈理論、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)增長理論、技術(shù)進(jìn)步理論、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行分析與論述。其中,突出定量分析和實(shí)證分析。本文將收集、計算、繪制R&D投入與產(chǎn)出、貨物和服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、分國別中間產(chǎn)品和資本品

7、貿(mào)易、關(guān)稅征收率和資本存量、勞動投入、人力資本存量等數(shù)據(jù)和圖形,構(gòu)建并估算貿(mào)易開放度、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度、技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移綜合指數(shù)、全要素生產(chǎn)率等指標(biāo),進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步影響的定量實(shí)證分析,并采用國內(nèi)外該領(lǐng)域研究中常用的主流分析工具,如Pearson相關(guān)分析、Granger因果檢驗(yàn)、Johansoen協(xié)整檢驗(yàn)及向量誤差修正模型、向量自回歸(VAR),以及較少使用的結(jié)構(gòu)向量自回歸(SVAR)分析、脈沖響應(yīng)函數(shù)分析、投入產(chǎn)出分析

8、等計量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)的研究方法,運(yùn)用常用的Eviews6.0軟件和鮮見使用的Matlab數(shù)學(xué)計算軟件作為運(yùn)算工具,再引用貿(mào)易限制指數(shù)和TFP增長率來說明貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步的影響。為了保證結(jié)論的穩(wěn)健性,本文在實(shí)證分析中,還對同一變量采用不同的代理指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)。如體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的指標(biāo)有國家財政科研撥款、R&D投資支出和構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新綜合指標(biāo)；體現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)程度的貿(mào)易依存度和關(guān)稅征收率指標(biāo)。這些方法有一定的系統(tǒng)性和創(chuàng)新性。
　　 本文的主

9、要內(nèi)容如下:
　　 本文首先就研究的背景、目的和問題進(jìn)行了闡述,界定了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出、貿(mào)易保護(hù)與技術(shù)進(jìn)步的概念,并且對技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出與貿(mào)易保護(hù)、國際貿(mào)易的相關(guān)理論進(jìn)行了綜述,重點(diǎn)介紹了新近發(fā)展的貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散理論等。本文第三章提出了幾個技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出與貿(mào)易保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論分析模型。先后回顧了貿(mào)易保護(hù)理論的發(fā)展過程,技術(shù)創(chuàng)新、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出與貿(mào)易保護(hù)的理論聯(lián)系

10、,基于貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出效應(yīng),貿(mào)易保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素以及貿(mào)易保護(hù)影響技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)模型。在理論分析之后,本文第四章至第六章就中國關(guān)于貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。通過對中國技術(shù)創(chuàng)新與對外貿(mào)易和貿(mào)易開放現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上,詳細(xì)考察了我國貿(mào)易保護(hù)所帶來的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出影響程度,并分別從總進(jìn)口貿(mào)易開放度、中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易開放度結(jié)構(gòu)、資本品進(jìn)口貿(mào)易開放度等角度,重點(diǎn)考察了我國由

11、進(jìn)口貿(mào)易保護(hù)所帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)。最后,根據(jù)新增長理論,對貿(mào)易保護(hù)和人力資本因素對我國整體技術(shù)進(jìn)步的影響也進(jìn)行了詳細(xì)的實(shí)證研究；并運(yùn)用可獲得的、能較全面反映貿(mào)易保護(hù)程度的貿(mào)易限制指數(shù)國際截面數(shù)據(jù),對開放經(jīng)濟(jì)條件下,貿(mào)易保護(hù)與國民收入、技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行了國際層面的分析?？紤]到我國的基本國情以及各種技術(shù)進(jìn)步途徑對我國的實(shí)際影響,本文在討論貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)時,更多的是關(guān)注其通過技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)溢出渠道,對我國技術(shù)水平的提升所帶來的抑

12、制作用。因此,基于貿(mào)易保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)溢出效應(yīng)是本文的重點(diǎn)研究內(nèi)容。
　　 通過本文對開放經(jīng)濟(jì)條件下貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步影響的深入研究,得出以下核心結(jié)論及各個子結(jié)論。南方和北方的貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)模仿和技術(shù)轉(zhuǎn)移具有有利或不利的影響；我國的貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出均有顯著的抑制作用,因此我國從總體上來說處于技術(shù)模仿國的地位:我國中、高技術(shù)中間產(chǎn)品、資本品進(jìn)口貿(mào)易開放度的技術(shù)溢出效應(yīng)為正,而低技術(shù)中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)

13、易開放度的技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)；我國關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)與我國技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)相適應(yīng),而與我國的國際貿(mào)易比較優(yōu)勢的動態(tài)變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向還存在不相適應(yīng)。據(jù)此,必須提出促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)溢出的對策。
　　 主要的子結(jié)論如下:
　　 1、貿(mào)易保護(hù)對R&D活動的兩面性有不利影響。一方面,在技術(shù)模仿國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力的情況下,技術(shù)創(chuàng)新來源國的貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)創(chuàng)新是有利的,模仿國的貿(mào)易開放對技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用,而知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對

14、技術(shù)創(chuàng)新活動提供了有力的保證。另一方面,貿(mào)易保護(hù)抑制了國內(nèi)R&D活動,從而也降低了我國對外來技術(shù)的模仿和吸收能力。
　　 2、貿(mào)易保護(hù)對我國國際技術(shù)轉(zhuǎn)移有不利影響。理論分析認(rèn)為,技術(shù)引進(jìn)國提高貿(mào)易保護(hù)程度,可能導(dǎo)致“繞過關(guān)稅”的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動；而降低貿(mào)易保護(hù)程度,也有可能導(dǎo)致“遏制競爭”的競爭性國際技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。實(shí)證研究表明,從我國總體層面來講,存在來自國外的競爭性的“遏制進(jìn)入”的技術(shù)轉(zhuǎn)移,即掌握先進(jìn)技術(shù)的外國企業(yè)為了阻止其他

15、外國企業(yè)進(jìn)入中國市場,可能采取向中國企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的現(xiàn)象,并且貿(mào)易開放度和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度是技術(shù)轉(zhuǎn)移的Granger因?yàn)椤?br>　　 3、貿(mào)易保護(hù)對外國技術(shù)溢出效應(yīng)有不利影響。實(shí)證分析也表明,無論是全部產(chǎn)品層面的進(jìn)口貿(mào)易開放度還是中等技術(shù)和高技術(shù)中間產(chǎn)品、資本品進(jìn)口貿(mào)易開放度對我國的技術(shù)進(jìn)步都產(chǎn)生了正面影響,貿(mào)易開放度的技術(shù)溢出效應(yīng)十分明顯,而低技術(shù)中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易對技術(shù)進(jìn)步具有負(fù)面影響。一方面,從全部產(chǎn)品貿(mào)易來看,本國研發(fā)支出對全要

16、素生產(chǎn)率提高(技術(shù)進(jìn)步)起到促進(jìn)作用,而且作用系數(shù)大于國外的技術(shù)溢出,說明中國當(dāng)前的國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新是本國技術(shù)進(jìn)步的根本。另一方面,中國對工業(yè)化國家和亞洲國家的貿(mào)易開放,促進(jìn)了從這些國家的中間產(chǎn)品和機(jī)械設(shè)備等有技術(shù)含量的資本品進(jìn)口,促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的競爭與發(fā)展,提升了國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率。選定的歐美和亞洲國家通過中間產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)溢出顯著促進(jìn)了中國的技術(shù)進(jìn)步和全要素生產(chǎn)率的增長,而且估計系數(shù)大于本國的研發(fā)資本彈性系數(shù)。這和我們假定中間產(chǎn)品貿(mào)易

17、開放度越大,技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯一致,進(jìn)一步證實(shí)中間產(chǎn)品貿(mào)易開放度在技術(shù)溢出中的重要作用,也證明我國處于中間產(chǎn)品凈進(jìn)口國地位和加工貿(mào)易為主的貿(mào)易格局的現(xiàn)狀,我國整體上處于生產(chǎn)貿(mào)易價值鏈條的較低端。
　　 4、必須合理安排中間產(chǎn)品(含資本品)貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu)。對中間產(chǎn)品(含資本品)貿(mào)易保護(hù)的價格關(guān)聯(lián)效應(yīng)的投入產(chǎn)出分析表明,由于中間產(chǎn)品(含資本品)前后項產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)特性,對其實(shí)施貿(mào)易保護(hù)將導(dǎo)致上下游產(chǎn)品價格的連鎖反應(yīng),扭曲整個產(chǎn)業(yè)鏈條的資源配

18、置,抑制進(jìn)口貿(mào)易,阻礙了技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。而基于總產(chǎn)品、中高技術(shù)中間產(chǎn)品和資本品進(jìn)口貿(mào)易開放度的R&D溢出效應(yīng)均為正；低技術(shù)中間產(chǎn)品的溢出效應(yīng)為負(fù),但由于以礦產(chǎn)資源為主的低技術(shù)中間產(chǎn)品的無序和過度開采,將導(dǎo)致巨大的環(huán)境成本和不可持續(xù)的發(fā)展問題,因此,對于我國這樣的資源匱乏的國家來說,相對于技術(shù)進(jìn)步的代價而言,低技術(shù)中間產(chǎn)品過度開采的代價更值得考慮。因此,中間產(chǎn)品和資本品貿(mào)易保護(hù)程度的降低,不僅可以增加外國R&D溢出量,更大程度地促進(jìn)我

19、國技術(shù)進(jìn)步,而且可以保護(hù)資源、降低環(huán)境成本、提高可持續(xù)發(fā)展的能力。因此,如何安排現(xiàn)有的中間產(chǎn)品貿(mào)易保護(hù)結(jié)構(gòu),以減少貿(mào)易保護(hù)對技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)的抑制,是一個重大的貿(mào)易政策問題。
　　 5、人力資本對我國技術(shù)進(jìn)步的有顯著促進(jìn)作用。作為技術(shù)進(jìn)步的載體,人力資本在新增長理論中成為了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的主要表述形式之一(Lucas,1988)。第七章的實(shí)證分析表明,人力資本顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,而且人力資本與勞動力結(jié)合比人力資本與有形資本結(jié)合對技術(shù)進(jìn)步

20、的促進(jìn)作用更大。一國人力資源的數(shù)量和質(zhì)量是其成功獲得技術(shù)擴(kuò)散、取得技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵。
　　 6、貿(mào)易保護(hù)的國別特征及其對國別技術(shù)進(jìn)步的影響。越發(fā)達(dá)的國家,貿(mào)易保護(hù)程度越低,但核心非關(guān)稅壁壘和農(nóng)業(yè)國內(nèi)支持越高；貿(mào)易保護(hù)程度越低的國家,技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)越大。
　　 7、目前我國關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)存在合理性及不合理性之處。從結(jié)構(gòu)角度看:一方面,我國關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)與技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)相適應(yīng)。隨著產(chǎn)業(yè)鏈的延伸,對加工階段越深的產(chǎn)品征收越高的關(guān)

21、稅,從而形成了從上游產(chǎn)品到下游產(chǎn)品逐漸升高的階梯型分布。相應(yīng)地,有效保護(hù)率也呈現(xiàn)出了從上游產(chǎn)品到下游產(chǎn)品逐漸升高的階梯型保護(hù)結(jié)構(gòu)。這樣的名義和有效關(guān)稅保護(hù)結(jié)構(gòu)符合關(guān)稅升級原理,也與相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)溢出效應(yīng)相適應(yīng)。另一方面,關(guān)稅的有效保護(hù)結(jié)構(gòu)與貿(mào)易優(yōu)勢的動態(tài)變化發(fā)展不相適應(yīng)。按照一般的貿(mào)易政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,關(guān)稅等貿(mào)易措施是用來保護(hù)不具有比較優(yōu)勢的部門,因此產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢越低的部門保護(hù)程度越高,即形成一種逆比較優(yōu)勢的保護(hù)結(jié)構(gòu),從而抵消外國的競爭優(yōu)

22、勢,促進(jìn)本國產(chǎn)品的進(jìn)口替代和幼稚產(chǎn)業(yè)內(nèi)生比較優(yōu)勢的配置。但現(xiàn)實(shí)情況是,我國呈現(xiàn)出了一種順比較優(yōu)勢的有效保護(hù)結(jié)構(gòu)。這種順比較優(yōu)勢的有效保護(hù)結(jié)構(gòu)說明我國關(guān)稅有效保護(hù)結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易比較優(yōu)勢的動態(tài)變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的方向還存在不相適應(yīng)的情況。以上兩方面存在一定的矛盾,在政策實(shí)踐中必須加以協(xié)調(diào)處理。
　　 本論文雖然在研究視角、研究方法、研究內(nèi)容和結(jié)論有一些創(chuàng)新性,但還存在以下不足之處(研究展望):
　　 1、本文的不足之一在于沒

23、能對地區(qū)或產(chǎn)業(yè)層次的貿(mào)易保護(hù)技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)問題進(jìn)行分析,從而為政策制定提供可行的建議。這固然與本文主題的過于宏大有關(guān),但也與地區(qū)或產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)的系統(tǒng)性和可得性有關(guān)。這是筆者打算進(jìn)一步研究的課題之一。
　　 2、本文的不足之二在于貿(mào)易保護(hù)度量指標(biāo)沒能采用能夠較客觀和直接地反映貿(mào)易保護(hù)程度的貿(mào)易限制指數(shù),而是采用貿(mào)易依存度作為代理變量或采用局部反映貿(mào)易保護(hù)程度的關(guān)稅實(shí)際征收率指標(biāo)。這主要是因?yàn)橘Q(mào)易保護(hù)數(shù)據(jù)并不是連續(xù)時間系列,而是間斷