1、中國證監(jiān)會處罰案例中國證監(jiān)會處罰案例（2001201420012014）20141、中國證監(jiān)會行政處罰決定書（四川科倫藥業(yè)股份有限公司、中國證監(jiān)會行政處罰決定書（四川科倫藥業(yè)股份有限公司、劉革新、程志鵬等、劉革新、程志鵬等1212名責任人）名責任人）〔2014〕49號當事人：四川科倫藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱科倫藥業(yè)），住所：四川省成都市，法定代表人劉革新。劉革新，男，1951年5月12日出生，科倫藥業(yè)董事長，住址：四川省成都市金牛區(qū)。

2、程志鵬，男，1963年3月5日出生，科倫藥業(yè)董事、總經理，住址：四川省成都市成華區(qū)。潘慧，女，1962年8月3日出生，科倫藥業(yè)董事、副總經理，住址：四川省成都市武侯區(qū)。劉思川，男，1984年3月10日出生，科倫藥業(yè)董事、副總經理，住址：四川省成都市青羊區(qū)。趙力賓，男，1962年7月2日出生，科倫藥業(yè)董事，住址：四川省成都市武侯區(qū)。高冬，男，1968年10月28日出生，科倫藥業(yè)董事，住址：上海市徐匯區(qū)。張強，男，1958年5月15日出生，

3、科倫藥業(yè)獨立董事，住址：北京市海淀區(qū)。羅孝銀，男，1962年5月12日出生，科倫藥業(yè)獨立董事，住址：四川省成都市成華區(qū)。劉洪，男，1970年6月5日出生，科倫藥業(yè)獨立董事，住址：北京市朝陽區(qū)。熊鷹，男，1972年2月28日出生，科倫藥業(yè)副總經理、董事會秘書。住址：四川省成都市青羊區(qū)。馮偉，男，1970年7月12日出生，科倫藥業(yè)副總經理、財務總監(jiān)。住址：四川省成都市錦江區(qū)。依據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我會

4、對科倫藥業(yè)信息披露違法行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人科倫藥業(yè)、劉革新未提出陳述、申辯意現有證據不足以證明上述人員忠實、勤勉地履行了職責，上述人員在陳述、申辯意見中沒有提出證明其在本案科倫藥業(yè)信息披露的違法行為中忠實、勤勉地履行職責的證據。按照《中國人民共和國公司法》第一百四十八條、《證券法》第六十八條及我會的相關規(guī)定，上市公司董事應當根據公司和全體股東的最大利益

5、，忠實、勤勉地履行職責，遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章及公司章程的規(guī)定，保證公開披露的文件內容沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。上市公司董事應當對董事會的決議負責，保證上市公司定期報告的真實、準確和完整。因此，我會對劉思川、趙力賓、高冬、張強、羅孝銀、劉洪未勤勉盡責的認定事實清楚、證據充分、處罰適當；我會對劉思川、趙力賓、高冬、張強、羅孝銀、劉洪的申辯意見不予采納。鑒于科倫藥業(yè)在沒有披露相關關聯關系時其關聯交易的價格是公允的，科倫藥業(yè)已補充

6、披露了相關關聯關系。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條，《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我會決定：一、對科倫藥業(yè)給予警告，并處30萬元罰款；二、對劉革新給予警告，并處以5萬元罰款；三、對程志鵬、潘慧、熊鷹、馮偉給予警告，并分別處以3萬元罰款；四、對劉思川，趙力賓、高冬，張強、羅孝銀、劉洪給予警告。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀

7、行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起3個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。中國證監(jiān)會2014年5月21日2、中國證監(jiān)會行政處罰決定書（南京紡織品進出口股