1、證券投資分析201604甘肅廣播電視大學(xué)形成性測(cè)評(píng)系統(tǒng)課程代碼：6206012參考資料試卷總分：100任務(wù)一簡(jiǎn)答題(共7題共100分)1.(10分)全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)給證券市場(chǎng)帶來(lái)什么影響答：（限500字）答：全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)，推動(dòng)了證券市場(chǎng)全球化的發(fā)展，主要表現(xiàn)為：(1)證券投資市場(chǎng)已經(jīng)成為全球性大市場(chǎng)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下，加速了資本在各國(guó)之間的流動(dòng)。證券市場(chǎng)已經(jīng)發(fā)展成開(kāi)放性，全球性大市場(chǎng)。(2)證券投資市場(chǎng)已經(jīng)成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)

2、展的共享資源。發(fā)展中國(guó)家利用證券市場(chǎng)進(jìn)行融資，緩解本國(guó)資本短缺。發(fā)達(dá)國(guó)家利用證券市場(chǎng)進(jìn)行投資，減少資本的閑置和浪費(fèi)。(3)證券投資已經(jīng)成為全球經(jīng)濟(jì)合作的重要方式。通過(guò)證券市場(chǎng)的作用所實(shí)現(xiàn)的各國(guó)之間的相互合作和互相依存的效果，比其他合作方式，不論是政治的，其它經(jīng)濟(jì)的，以及意識(shí)形態(tài)的都要更加密切、持續(xù)和長(zhǎng)久。2.(15分)股票的種類(lèi)以及基本特征答：（限1000字）答：（1）股票有兩種基本的品種，普通股與優(yōu)先股。普通股是指每股份對(duì)發(fā)行公司財(cái)產(chǎn)

3、都擁有平等的權(quán)益，并不加特別限制過(guò)管理部門(mén)批準(zhǔn)才可上市流通。③穩(wěn)定性與風(fēng)險(xiǎn)性：穩(wěn)定性是指按期可以穩(wěn)定獲得債息，風(fēng)險(xiǎn)性主要來(lái)自市場(chǎng)利率變化，利率的提高，意味實(shí)際獲得的收益減少。4.(15分)掌握OTC、第三市場(chǎng)和第四市場(chǎng)的概念。答：（限500字）答：OTC場(chǎng)外交易市場(chǎng)又稱(chēng)柜臺(tái)市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，凡是不在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行的證券交易，都統(tǒng)統(tǒng)屬于OTC范疇，這包括在交易所掛牌上市的證券和還未在交易所上市的各類(lèi)證券，它相對(duì)于有嚴(yán)密組織，嚴(yán)格管理和集中交易的場(chǎng)

4、內(nèi)而言，是一個(gè)相當(dāng)松散，無(wú)集中場(chǎng)地，而由券商與無(wú)數(shù)投資者采用信息網(wǎng)絡(luò)交易的抽象市場(chǎng)。第三市場(chǎng)是指原來(lái)在交易所上市的證券，現(xiàn)在轉(zhuǎn)移到場(chǎng)外進(jìn)行交易所形成的市場(chǎng)。第四市場(chǎng)是直接通過(guò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)，沒(méi)有經(jīng)紀(jì)人的一個(gè)場(chǎng)外交易市場(chǎng)。5.(15分)期貨交易與期權(quán)交易有何區(qū)別答：（限500字）答：（1）期權(quán)和期貨都是金融衍生工具。（2）期貨交易不能像期權(quán)交易那樣，依據(jù)客戶(hù)需求量體定做，期權(quán)交易可使交易雙方中的某一方將損失限定在某一范圍內(nèi)，而這是期貨所無(wú)法做