1、20世紀(jì)80年代中國引入證券投資基金制度并獲得快速發(fā)展，成為中國金融市場重要的組成部分。這為拓寬中小投資者投資渠道、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進證券市場的穩(wěn)定與健康發(fā)展、完善金融與社會保障體系起到了重要積極作用。但是，在我國證券投資基金發(fā)展中也存在著監(jiān)管不力、利益輸送、功能異化等消極因素。這些積極與消極因素產(chǎn)生的根本原因來自于中國證券投資基金這一非線性系統(tǒng)的制度，通過文獻梳理可以發(fā)現(xiàn)，這方面的研究還是空白，因此，本文研究中國證券投資基金這一非線性

2、系統(tǒng)的制度有著重要的現(xiàn)實意義與理論價值。
　　 本文采用數(shù)理分析、制度分析、實證分析和比較分析的方法，以中國證券投資基金市場制度非線性模型為切入點，從定性與定量兩個方面求證中國證券投資基金是一個非線性復(fù)雜動力系統(tǒng)，然后從制度變遷和政策設(shè)計角度循著中國證券投資基金系統(tǒng)的制度結(jié)構(gòu)、制度變遷與效率這條主線結(jié)合證券投資基金的國際比較分析，研究證券投資基金的本質(zhì)；在此基礎(chǔ)上，討論中國證券投資基金系統(tǒng)的制度環(huán)境、宏觀管理制度、微觀制度安排和

3、制度建設(shè)。深入研究中國證券投資基金市場這一非線性系統(tǒng)的演進機制及其缺陷，從而揭示中國證券投資基金制度變遷的內(nèi)在邏輯，系統(tǒng)提出證券投資基金的制度創(chuàng)新的理論依據(jù)和政策。
　　 文章的創(chuàng)新和探索主要表現(xiàn)在：運用非線性理論和制度經(jīng)濟學(xué)理論相結(jié)合的方法研究分析中國證券投資基金這一非線性系統(tǒng)的制度與發(fā)展問題。由于非線性動力學(xué)理論相對于傳統(tǒng)的建立在有效市場假說、理性人假設(shè)前提下的線性金融理論來說，更能準(zhǔn)確真實的探知金融市場的演化和運作機制；提