1、內(nèi)部控制自我評價報告（共 內(nèi)部控制自我評價報告（共 20 20 篇） 篇） 第 1 篇：內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司年度內(nèi)部控制自我評價報告江蘇霞客環(huán)保色紡股份有限公司（以下簡稱“公司” ）按照財政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》(財會[]7 號)和《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運 作指引》等有關(guān)規(guī)章規(guī)則的要求，對公司 年度內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評估。 評估情況如下：一、公司基本情況公司于__年 12 月 4 日

2、經(jīng)江蘇省人民政府蘇政復(fù)[__]224 號文批準(zhǔn)，由江陰霞客色紡有限公司整體變更發(fā)起設(shè)立，并于__年 12 月 12日在江蘇省工商行政管 理局登記注冊，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[] 83 號文核準(zhǔn)，公司于 年 6 月 22 日發(fā)行人民幣普通股（A 股）2,000 萬股于 年 7 月 8 日在深圳證券交易 所中小企業(yè)板上市，證券簡稱“霞客環(huán)?！?，證券代碼“00” ，公司總股本為 5032 萬元。年 11 月 15 日，公司股權(quán)分置改革方案實

3、施完畢，原非流通股股東向 流通股股東按每 10 股流通股支付 3 股股票對價支付股權(quán)對價后獲得流通權(quán)。 2、重要性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。3、制衡性原則。內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。4、適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制應(yīng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。5、成本效益原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實