1、當今時代,知識和技術(shù)已成為經(jīng)濟社會發(fā)展的最關(guān)鍵因素,國家的興旺發(fā)達、民族的繁榮進步,都高度依賴于知識和技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新。而研發(fā)活動作為生產(chǎn)知識并將知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的核心動力,就顯得尤為重要。盡管研發(fā)與創(chuàng)新極為重要,但在經(jīng)濟全球化的背景下,任何一個國家都難以僅僅依靠本國力量實現(xiàn)技術(shù)的可持續(xù)創(chuàng)新,還需要充分利用外部技術(shù)資源,通過技術(shù)引進與技術(shù)擴散來提高本國科技水平和加速經(jīng)濟發(fā)展。尤其是發(fā)展中國家因自身技術(shù)創(chuàng)新能力的限制,更需要重視利用技術(shù)擴散

2、來促進本國技術(shù)水平的提高和經(jīng)濟的快速發(fā)展。擁有、掌握與生產(chǎn)了世界絕大多數(shù)關(guān)鍵技術(shù)的跨國公司研發(fā)的日益全球化為發(fā)展中國家利用國際科技資源提升本國技術(shù)水平提供了機遇和可能。
　　當前,世界許多國家和地區(qū)都紛紛出臺相關(guān)政策,爭相吸引外商到本國開展和設(shè)立研發(fā)活動,其主要目的就在于期望外資研發(fā)活動能給本國帶來知識溢出效應(yīng),使跨國公司的先進知識、技術(shù)和經(jīng)驗在向子公司轉(zhuǎn)移的過程中擴散到當?shù)仄髽I(yè)。于是,外資研發(fā)的知識溢出成為了近年來社會各界關(guān)注的

3、焦點和國際投資領(lǐng)域研究的新方向。國內(nèi)外已有的相關(guān)研究主要集中在經(jīng)濟學領(lǐng)域。經(jīng)典經(jīng)濟學主要研究的是一個“點”上的經(jīng)濟活動規(guī)律,然而,任何經(jīng)濟活動都離不開一定的地理空間載體。知識溢出屬于經(jīng)濟活動,但更是一種空間行為,在知識溢出的理論與實證研究中,如果忽視了經(jīng)濟行為的空間特性,假定經(jīng)濟行為是在一個過濾了空間的“點”上進行的,那么“知識”就無法“溢出”。
　　因此,傳統(tǒng)的外資知識溢出研究僅僅基于某一特定的“點”來考慮知識溢出,忽略了外資的

4、空間知識溢出行為,導致外資知識溢出的檢驗結(jié)果存在明顯的缺口,難以準確把握外資的知識溢出規(guī)律。另外,既有的研究大多還停留在理論分析層面,許多研究結(jié)論尚缺乏較有說服力的實際證據(jù)。本文嘗試從“地理空間”的角度研究外資研發(fā)的知識溢出效應(yīng)及其空間規(guī)律,試圖彌補以上缺陷,為國內(nèi)外相關(guān)研究領(lǐng)域的拓展提供一些有益補充。本研究基于翔實的統(tǒng)計數(shù)據(jù),理論分析與實證研究相結(jié)合,采用新經(jīng)濟地理學相關(guān)理論和隨機前沿分析方法,建立空間面板數(shù)據(jù)模型和行業(yè)面板數(shù)據(jù)模型,

5、從區(qū)域內(nèi)和區(qū)域間兩個層次入手,以外資在華研發(fā)活動為研究對象,深入探究外資在華研發(fā)活動的空間集聚及知識溢出的客觀規(guī)律。
　　本文的核心議題有二,一是外資在華研發(fā)活動的空間格局和空間集聚機制,二是外資在華研發(fā)的知識溢出效應(yīng)及其空間規(guī)律。本研究在梳理和評價國內(nèi)外有關(guān)跨國投資知識溢出研究的基礎(chǔ)上,利用最新的統(tǒng)計調(diào)查數(shù)據(jù),首先系統(tǒng)分析了外資在華研發(fā)活動的空間分布格局。我國外資研發(fā)活動主要集中在東部沿海少數(shù)省份和區(qū)域,且高度聚集在部分全國性和

6、區(qū)域性的經(jīng)濟中心城市,區(qū)域間差異十分明顯。外商研發(fā)投資的空間集聚度不僅高于外商直接投資,也高于一般生產(chǎn)制造性活動的地理集中程度。
　　然后,從新經(jīng)濟地理學視角重新審視外資研發(fā)活動的空間集聚機制,結(jié)果表明,傳統(tǒng)的跨國投資區(qū)位理論已不能有效解釋我國外資研發(fā)的空間集聚成因,而引入新經(jīng)濟地理變量后的檢驗結(jié)果為認識外資研發(fā)的空間集聚行為提供了更充分的啟示。相比勞動力成本、優(yōu)惠政策等傳統(tǒng)區(qū)位因素,交易成本、技術(shù)外部性、資金外部性及區(qū)位自我強化

7、效應(yīng)等新經(jīng)濟地理因素是導致外資在華研發(fā)空間集聚格局的更重要原因。
　　進一步從經(jīng)濟地理的角度,本文區(qū)分了兩種不同的外資研發(fā)知識溢出行為:一是外資研發(fā)的區(qū)域內(nèi)知識溢出,即區(qū)域外資研發(fā)活動對本區(qū)域產(chǎn)生的知識溢出;二是外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出,即其他區(qū)域外資研發(fā)活動對該區(qū)域帶來的知識溢出。與傳統(tǒng)研究僅注重區(qū)域內(nèi)的知識溢出所不同,本文既分析了外資研發(fā)的區(qū)域內(nèi)知識溢出效應(yīng),也考察了外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出效應(yīng),從而更真實地模擬了外資研發(fā)的知

8、識溢出行為。在研究方法上,本文摒棄了傳統(tǒng)的確定性前沿分析方法,選擇更符合客觀實際的隨機性前沿分析方法和技術(shù)非效率模型對外資研發(fā)的區(qū)域知識溢出效應(yīng)進行實證檢驗和估計。
　　對外資在華研發(fā)區(qū)域內(nèi)的知識溢出效應(yīng)檢驗表明:
　　(1)外資研發(fā)活動對我國省區(qū)技術(shù)效率的提升具有一定的促進作用,但這種溢出效應(yīng)只有在外資研發(fā)進入中國較長一段時期后才會發(fā)生;外資研發(fā)進入當期不僅無法給中國省區(qū)帶來技術(shù)效率進步,反而會造成技術(shù)非效率。因此,本研究

9、證實了,雖然短期內(nèi)外資研發(fā)難以對我國產(chǎn)生有效的知識溢出效應(yīng),甚至其負面影響更為突出,但從長期來看,外資研發(fā)對中國省區(qū)技術(shù)效率增長的積極作用是客觀存在的。
　　(2)在作用類型上,外資研發(fā)的進入對中國省區(qū)技術(shù)效率的影響主要反映為競爭效應(yīng),通過技術(shù)、工藝和管理上的示范作用直接帶來中國省區(qū)技術(shù)效率的提升相對有限。
　　(3)在作用途徑上,外資研發(fā)主要是通過加劇市場競爭促使中國省區(qū)增加資本投入提高對外資研發(fā)知識和技術(shù)的吸收能力,而通

10、過人力資本對外資研發(fā)知識的吸收效應(yīng)未能帶來省區(qū)技術(shù)效率進步,外資研發(fā)知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮顯著地受到人力資本門檻的制約。
　　(4)區(qū)域樣本的分析結(jié)果則說明,外資研發(fā)的知識溢出效應(yīng)呈現(xiàn)區(qū)域差異性特征,外資研發(fā)顯著提升了東部省區(qū)的技術(shù)效率,但對中西部省區(qū)技術(shù)效率影響十分有限。
　　(5)進一步對全部37個行業(yè)以及外資研發(fā)進入水平前10個行業(yè)的實證研究證明,外資研發(fā)對中國內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)能力確實產(chǎn)生了較為明顯的促進作用,而不是相反

11、。而且,行業(yè)中外資研發(fā)的進入程度越高,則該行業(yè)內(nèi)資企業(yè)的自主研發(fā)能力也提高得越快。
　　(6)模型中引入空間集聚變量后的分析發(fā)現(xiàn),空間集聚確實更有利于外資研發(fā)知識溢出效應(yīng)的發(fā)揮,如果在未考慮集聚變量的情況下外資研發(fā)對內(nèi)資企業(yè)的知識溢出程度為λ,那么在考慮集聚變量的情況下外資研發(fā)對內(nèi)資企業(yè)專利申請的溢出程度為2λ,對內(nèi)資企業(yè)科技經(jīng)費投入的溢出與促進作用更大為9λ,對內(nèi)資企業(yè)科技人員投入的影響為6λ。對于外資研發(fā)的區(qū)域間知識溢出效應(yīng),

12、本研究從“受溢方”的視角出發(fā),建立了有別于以往文獻的空間溢出分析框架和空間知識溢出模型,對地域鄰近與外資研發(fā)知識溢出的空間關(guān)系以及外資研發(fā)知識溢出的空間規(guī)律進行實證分析。
　　分析結(jié)果顯示:
　　(1)正如本文所假設(shè)的那樣,一省外資研發(fā)活動不僅對本省存在知識溢出效應(yīng),對周邊省份技術(shù)效率的提升同樣具有溢出作用。從全國總體來看,與一省鄰近省份的外資研發(fā)規(guī)模越大,那么該省份技術(shù)效率提升速度也越快;某一省份受惠于本省外資研發(fā)的知識溢

13、出效應(yīng)要大于來自與之相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應(yīng);并且,某一省份來自相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出主要是與之相鄰且外資研發(fā)規(guī)模更大的省份,外資研發(fā)規(guī)模更小的相鄰省份對其不存在顯著溢出效應(yīng),因此區(qū)際外資研發(fā)知識溢出需要跨越一定的外資研發(fā)規(guī)模門檻。
　　(2)從各區(qū)域來看,東部地區(qū)省份除了受惠于本省外資研發(fā)的知識溢出效應(yīng),其受惠于相鄰省份的外資研發(fā)溢出效應(yīng)更為可觀;其中,東部地區(qū)省份受惠于同屬一個區(qū)域相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應(yīng)要大于

14、與之不屬同一區(qū)域相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應(yīng)。本省外資研發(fā)對中西部省份不存在顯著知識溢出效應(yīng),但中西部省份將受惠于與之相鄰省份的外資研發(fā)知識溢出效應(yīng);而且,中西部地區(qū)省份僅受益于與之相鄰且同屬一個區(qū)域省份的外資研發(fā)知識溢出效應(yīng),與之相鄰卻不屬同一區(qū)域省份的外資研發(fā)活動不會對其產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)。
　　(3)從區(qū)域之間相互作用來看,與東部相鄰的中部省份外資研發(fā)活動對東部地區(qū)技術(shù)效率提升產(chǎn)生了正向溢出效應(yīng),而與中部相鄰的東部省份外資研

15、發(fā)活動卻不會對中部地區(qū)技術(shù)效率進步帶來顯著溢出效應(yīng);與中部相鄰的西部省份外資研發(fā)活動不會對中部地區(qū)技術(shù)效率提升帶來積極溢出效應(yīng),而與西部相鄰的中部省份外資研發(fā)活動也同樣不會對西部地區(qū)技術(shù)效率增長帶來明顯溢出效應(yīng)。由此,本研究認為,經(jīng)濟發(fā)展程度、人力資本水平、科研技術(shù)實力等方面較為接近的區(qū)域之間更容易發(fā)生外資研發(fā)知識溢出現(xiàn)象并形成外資研發(fā)區(qū)際溢出的雙向互動格局;區(qū)域之間發(fā)展水平差異越小,資源要素的區(qū)域流動越頻繁,區(qū)域間相互作用強度可能越大

16、,也越可能形成外資研發(fā)的區(qū)際知識溢出。
　　(4)而進一步利用擴展后的外資研發(fā)空間知識溢出模型分析發(fā)現(xiàn),外資研發(fā)的空間知識溢出不僅僅發(fā)生在相鄰區(qū)域,在非相鄰區(qū)域之間也同樣存在,而且是有規(guī)律可循的。外資研發(fā)的空間知識溢出具有明顯的地理邊界,我國某一省份的外資研發(fā)活動僅對距離600km以內(nèi)省份的技術(shù)效率提升產(chǎn)生積極作用,因此,外資研發(fā)知識溢出只在有限的空間范圍內(nèi)發(fā)生。與一般地理現(xiàn)象的擴散相似,外資研發(fā)知識溢出強度存在明顯的空間衰減規(guī)律