1、融資融券交易是世界上市場經(jīng)濟較發(fā)達(dá)的國家或地區(qū)普遍實施的一種證券交易形式。它具有活躍證券市場、對沖市場風(fēng)險、滿足投資需求、形成公正價格等優(yōu)點。然而，由于種種原因，我國之前并沒有對該制度予以響應(yīng)。隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展和證券市場的改革完善，實施融資融券交易的條件已經(jīng)基本成熟，國務(wù)院在2009年末正式批準(zhǔn)在證券市場實施融資融券交易。中國證券監(jiān)督管理委員會2010年1月22日發(fā)布《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，至此真正開始

2、了融資融券的試點工作，隨后逐步全面推開。然而，融資融券交易是一個具有高風(fēng)險的交易制度，在我國當(dāng)前市場條件下，如何做到有效防控由此帶來的風(fēng)險是我們工作的重中之重。
　　 基于以上考慮，本文嘗試以法律為視角對我國融資融券交易的風(fēng)險控制和規(guī)制問題進行探討。具體來說，本文共分為以下幾部分：
　　 導(dǎo)論部分，具體介紹了本文的研究背景、研究意義、研究現(xiàn)狀和研究方法等內(nèi)容。
　　 第一章，主要介紹融資融券交易法律規(guī)制的基本概況

3、。首先，從概念、基礎(chǔ)和作用三方面對融資融券交易的內(nèi)涵進行了闡釋。其次，對融資融券交易的風(fēng)險進行了解析。其三，對我國現(xiàn)行的關(guān)于融資融券交易的立法過程及情況進行簡要概述。
　　 第二章，主要論述法律對融資融券交易主客體的法律規(guī)制。其一，對我國融資融券交易主客體的內(nèi)容及其市場準(zhǔn)入機制進行闡釋。其二，介紹具有代表性的國家和地區(qū)對于融資融券交易主客體的準(zhǔn)入機制，并通過比較分析，總結(jié)出可借鑒之處。其三，從我國證券市場的實際出發(fā)，以控制風(fēng)險與

4、發(fā)揮效率并重為目的，對我國融資融券交易主客體的準(zhǔn)入問題提出法律建議。
　　 第三章，主要論述法律對融資融券交易行為的法律規(guī)制。其一，對融資融券交易中的交易行為種類及內(nèi)容進行分析。其二，介紹國際上相關(guān)的先進制度以供借鑒與參考。其三，論述我國如何在當(dāng)前條件下完善相關(guān)法律制度以采取有效措施進行相關(guān)風(fēng)險防控。
　　 第四章，主要探討融資融券交易的法律責(zé)任問題。第一部分，論述融資融券交易違法行為的私法責(zé)任問題。第二部分，論述融資融