1、中國在2003年10月通過了《中華人民共和國證券投資基金法》,但由于中國證券投資基金的發(fā)展起步比較晚,對證券投資基金的監(jiān)管無論是立法上還是實踐中都存在不完善之處,因此作者認為對證券投資基金的監(jiān)管模式、監(jiān)管主體、監(jiān)管內(nèi)容都有值得探討的必要.這對于完善中國證券投資基金的監(jiān)管體系,促使證券投資基金在法定框架內(nèi)合法運作、進而促進中國證券市場的健康發(fā)展是有非常重要的理論價值和現(xiàn)實意義的.該篇論文第一章對證券投資基金的定義、基本特征、法律形態(tài)及組織

2、結(jié)構(gòu)進行了概要介紹.證券投資基金法律關(guān)系的當事人主要包括:基金投資人、基金管理人和基金托管人.第二章對證券投資基金監(jiān)管的必要性、監(jiān)管的目標體系和監(jiān)管基本原則進行了比較深入的分析.在證券投資基金法律關(guān)系中,基金投資人將自己的資金委托給基金管理人經(jīng)營運作,依據(jù)信托法理,此時基金投資人是基于對基金管理人的品質(zhì)和能力的信任.但是由于基金管理人和投資者之間存在著潛在的利益沖突、信息不對稱使得基金管理人可能發(fā)生道德風險,從而可能損害基金投資人的利益

3、.應(yīng)此有必要加強對證券投資基金的監(jiān)管.第三章對美國、英國和日本的證券投資基金監(jiān)管體制進行了深入的研究以及模式比較.作者認為以政府集中監(jiān)管為主,以自律監(jiān)管為輔的監(jiān)管體制是克服證券市場失靈,滿足證券監(jiān)管目標的最為有效的體制結(jié)構(gòu).第四章重點對中國證券投資基金的監(jiān)管主體進行了研究.作者認為中國證監(jiān)會對基金的監(jiān)管應(yīng)該借鑒美國證券交易委員會對基金的監(jiān)管模式,促使中國基金業(yè)在規(guī)范中發(fā)展.證券交易所對基金的監(jiān)管是可以發(fā)揮很大的作用的,而且證券交易所的一