1、補(bǔ)償政策、基于率的排污權(quán)交易以及總量控制型排污權(quán)交易(CAT)是排污權(quán)交易政策的三種基本模式。其中,只有CAT是需要進(jìn)行排污權(quán)初始分配的。在已有的CAT實踐中,酸雨計劃和區(qū)域清潔激勵市場計劃(R計劃)以其卓越的減排成就和減排成本控制效能成為CAT的經(jīng)典案例。國內(nèi)對它們的研究甚少,對它們的排污權(quán)初始分配方案研究更少。鑒于此,本文將把它們作為分析對象,從中找出排污權(quán)初始分配方案設(shè)計的一般規(guī)律,服務(wù)中國的排污權(quán)交易實踐。
　　 對排污

2、權(quán)的定義是確立排污權(quán)初始分配方案的基礎(chǔ),但國內(nèi)許多學(xué)者認(rèn)為排污權(quán)是物權(quán),這種觀點有待商榷。因此,本文首先需要在中國的語境下重新定義排污權(quán)。通過研究發(fā)現(xiàn)排污權(quán)具有以下兩點權(quán)力屬性:(1)排污權(quán)不是私人財產(chǎn),所以不是“神圣不可侵犯”,為了公眾的健康和福利,在法定條件下可以對排污權(quán)的使用作出限制甚至是修改;(2)在特定的法律框架下允許排污權(quán)交易且排污權(quán)交易受到保護(hù)。以此為基礎(chǔ)在中國的語境下對排污權(quán)做如下定義:排污權(quán)是指政府通過行政許可授予行政

3、相對人的一種公權(quán)利,而不是物權(quán),這種公權(quán)利是在法律一般禁止以及優(yōu)先保障民眾健康和福利的前提下,為了發(fā)展經(jīng)濟(jì),政府免除企業(yè)相應(yīng)減排責(zé)任的有限授權(quán)。
　　 接著,通過研究酸雨計劃的排污權(quán)初始分配結(jié)構(gòu),發(fā)現(xiàn)需要從公平、減排壓力適當(dāng)、供求關(guān)系平衡三個方面去設(shè)計排污權(quán)初始分配方案。通過研究加州電力危機(jī)下的R計劃,發(fā)現(xiàn)排污權(quán)初始分配方案可能存在結(jié)構(gòu)性的問題,在外部關(guān)聯(lián)市場發(fā)生動蕩時,該問題可能被激發(fā)出來,導(dǎo)致市場失靈,為應(yīng)對市場失靈的危局,

4、需從以下三方面進(jìn)行風(fēng)險控制:(1)強(qiáng)化技術(shù)減排;(2)增加市場透明度;(3)設(shè)置調(diào)整機(jī)制。
　　 最后,在上述研究的基礎(chǔ)上,針對漸進(jìn)式減排戰(zhàn)略指導(dǎo)下的CAT,分縱向結(jié)構(gòu)設(shè)計和橫向結(jié)構(gòu)設(shè)計兩部分,提出了一種具有通用性的排污權(quán)初始分配結(jié)構(gòu)設(shè)計框架。該設(shè)計框架在縱向結(jié)構(gòu)設(shè)計階段將CAT分為一階段CAT和兩階段CAT,分別給出了各自的排污權(quán)初始分配方法,具有普遍的適用性,將幫助中國的環(huán)境管理者有效地解決排污權(quán)初始分配的難題。