1、本論文以“環(huán)境污染治理與規(guī)制博弈研究”為題，分別運用統(tǒng)計與計量經(jīng)濟方法、博弈論、環(huán)境經(jīng)濟理論與最優(yōu)化方法，對環(huán)境污染與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系、環(huán)境污染治理博弈以及環(huán)境污染規(guī)制等問題進行了研究。特別地，在對環(huán)境污染治理中企業(yè)、地方政府、中央政府相互間的博弈，越界污染治理中不同國家間的博弈進行分析的基礎(chǔ)上，探討了排放稅規(guī)制和排污權(quán)拍賣中的串謀問題，提出了環(huán)境污染規(guī)制的建議。
　　 本文的主要研究內(nèi)容及結(jié)論如下:
　　 1.環(huán)境污染與

2、經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系研究。(1)應(yīng)用主成分分析方法構(gòu)造了無量綱的環(huán)境污染綜合指標，并應(yīng)用計量經(jīng)濟學(xué)方法對環(huán)境污染與我國經(jīng)濟增長之間的長期均衡關(guān)系進行定量研究，得出我國環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系符合環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)的結(jié)論。格蘭杰因果關(guān)系檢驗結(jié)果表明環(huán)境污染與經(jīng)濟增長之間存在著因果關(guān)聯(lián)。當前我國已經(jīng)處于EKC曲線的下降階段，這說明隨著環(huán)境污染的惡化會影響到我國的經(jīng)濟發(fā)展;(2)環(huán)境污染的負外部性特點，導(dǎo)致市場機制對環(huán)境資源的配置失靈，

3、并引發(fā)社會福利損失。環(huán)境污染轉(zhuǎn)移還會導(dǎo)致地區(qū)之間和城鄉(xiāng)之間的環(huán)境不公平。市場機制無法對環(huán)境污染的這些負面作用自發(fā)調(diào)節(jié)，需要政府運用環(huán)境規(guī)制，克服市場對環(huán)境污染治理的失靈。
　　 2.國內(nèi)環(huán)境污染治理博弈研究。(1)基于企業(yè)排污和地方政府監(jiān)管關(guān)系的環(huán)境污染治理博弈分析表明:企業(yè)是否排污和地方政府是否監(jiān)管取決于企業(yè)不排污和排污時的預(yù)期收益、企業(yè)的聲譽成本、地方政府用于環(huán)保監(jiān)督的執(zhí)法成本以及企業(yè)排污遭受處罰的大小。當?shù)胤秸畬ζ髽I(yè)排污

4、的處罰力度越小，地方政府用于環(huán)保監(jiān)督的執(zhí)法成本越大，排污時的預(yù)期收益越大，聲譽成本越小，企業(yè)就越傾向于排污;(2)基于三方混合策略博弈分析可以得到企業(yè)、地方政府合謀與否以及中央政府監(jiān)管與否的策略選擇依據(jù)。中央對企業(yè)和地方政府的處罰力度越小，地方政府官員通過與排污企業(yè)合謀所取得的租金越大，中央政府對地方政府合謀的處罰力度越輕，則地方政府越傾向于選擇與排污企業(yè)合謀。
　　 3.越界環(huán)境污染治理博弈研究。通過建立相鄰國家以及多個國家參

5、與的越界污染治理博弈模型，對越界污染治理局中人的策略選擇進行了分析。在嚴格假定條件下，得出n個國家實現(xiàn)納什均衡的污染治理量總是小于帕累托最優(yōu)排污總量，減少二者差距的方法就是各博弈方在污染治理中要充分合作。因此在全球溫室氣體減排行動中，要使溫室氣體效應(yīng)控制在理想的范圍內(nèi)，就需要各參與國以主人翁姿態(tài)主動承擔減排的義務(wù)，特別是大國要負起減排的主要責(zé)任，從而一個有效率的溫室氣體減排協(xié)議才有可能達成。
　　 4.關(guān)于排污稅規(guī)制的研究。政府

6、在制定排污稅標準時，需要充分考慮到征收排污稅對不同生產(chǎn)者排污行為的影響。利用最優(yōu)化理論和方法對征收排放稅的影響結(jié)果進行了分析:(1)假設(shè)生產(chǎn)技術(shù)等條件不變，對每單位產(chǎn)品產(chǎn)量征收污排放稅，高污染商品的凈價格將比較低，對生產(chǎn)高污染商品的生產(chǎn)者來說提高產(chǎn)量的刺激就會減少;(2)如果提高排放稅，高污染部門中生產(chǎn)性資源投入減少，而減污活動中資源使用增加。在高污染部門中使用的總資源將會減少。只要邊際減污成本低于排放稅，壟斷生產(chǎn)者就會減少污染物質(zhì)排放

7、。因此，排放稅在壟斷條件下能夠起到環(huán)境污染規(guī)制的作用。
　　 5.關(guān)于環(huán)境規(guī)制中排污權(quán)拍賣串謀問題的研究。采用最優(yōu)化方法以及激勵機制理論研究了排污權(quán)拍賣中的串謀問題。當排污權(quán)拍賣采用第二價格密封拍賣方式時，拍賣中串謀卡特爾的存在不影響串謀卡特爾外競拍人的報價策略和期望支付。隨著串謀卡特爾中人數(shù)的增多，串謀卡特爾成員的利潤上升，因此最有效的串謀是全部競拍人都參與串謀。在如何預(yù)防競拍人串謀方面，如果串謀卡特爾中的成員人數(shù)增加，拍賣人