1、自金融危機后，國際和中國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)迫于成本與市場壓力開始尋求成本洼地和市場高地以維持市場競爭力。河南省地處中國中部地區(qū)具有廣闊的市場和豐富的勞動力資源，成為國際和中國東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理想的目的地。2007-2015年間，河南省承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模不斷擴大，到2015年河南省利用外資和利用省外資金分別達到160億美元和7821億人民幣，年均增長率均達25％。然而在河南省大規(guī)模承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時，中國經(jīng)濟發(fā)展也進入了新常態(tài)。經(jīng)濟發(fā)展

2、的新常態(tài)意味著我國經(jīng)濟發(fā)展的動力由投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變。因此，面對新的發(fā)展形勢，黨的十八大明確提出要把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略放在國家發(fā)展戰(zhàn)略的的核心位置。2016年5月中共中央、國務院發(fā)文要求各地區(qū)各部門認真貫徹實行《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》。河南省作為中國經(jīng)濟的一部分，其創(chuàng)新能力的高低也影響著國家整體創(chuàng)新能力，因此認真研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對河南省自主創(chuàng)新能力的影響不僅具有十分重要的現(xiàn)實意義而且也是貫徹落實國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的要求。
　　

3、本研究在回顧相關文獻的基礎上對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與自主創(chuàng)新的概念進行了界定，分別介紹了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響自主創(chuàng)新的理論基礎即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論和自主創(chuàng)新理論；本文把經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本水平、交通基礎設施、對外開放程度作為地區(qū)吸收能力構成的主要方面，并依此探討其對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新溢出的影響，本文還構建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響自主創(chuàng)新的理論機制，最后對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的影響效應做了理論上的分析。
　　本文從時間、空間兩個角度對河南省承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀進行了分析

4、，并從時空兩個角度對國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移進行了對比分析，還從投入產(chǎn)出角度對河南省自主創(chuàng)新能力進行了分析。通過以上分析發(fā)現(xiàn)：河南省承接國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模大于承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的規(guī)模，國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在河南省的地區(qū)分布較為集中而國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移則較為分散，河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的增長速度與自主創(chuàng)新產(chǎn)出的增長速度具有很強的相關關系。
　　基于理論和現(xiàn)狀分析，本文構建了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響自主創(chuàng)新的計量模型和河南省承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新溢出的影響因素模型，隨后本文采用面

5、板數(shù)據(jù)的固定效應模型進行了實證檢驗。檢驗結果表明河南省承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有力的促進了河南省自主創(chuàng)新能力的提高，但國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對自主創(chuàng)新的影響大于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本、交通基礎設施、對外開放程度對河南省承接國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的自主創(chuàng)新效應均產(chǎn)生了顯著的正向影響。但具體來看，第一，人力資本是影響國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新溢出的首要因素而經(jīng)濟發(fā)展水平則是影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新溢出的首要因素。第二，河南省對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移技術創(chuàng)新溢出的吸收能

6、力要強于國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。
　　根據(jù)上述研究結果，河南省在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中第一，要加大研發(fā)資金投入，創(chuàng)新研發(fā)人員管理體制。承接地首先要創(chuàng)新科技人員培養(yǎng)體系，促使科技人員在本地企業(yè)與引進企業(yè)、科研機構、大專院校之間充分流動，建立和完善科技人員在不同創(chuàng)新主體間的交流學習機制，促進知識的快速傳播；其次要通過不斷提升科技人員的創(chuàng)新能力，構建本地企業(yè)與外部企業(yè)的合作創(chuàng)新機制；第二，要提高地區(qū)吸收能力，重點從提高人力資本、經(jīng)濟發(fā)展水平、完善基礎