1、[目的]
　　建立混合所有制醫(yī)院有助于建立資源共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和權(quán)力制衡的機(jī)制，是公立醫(yī)院改革的一條有效途徑。
　　本研究以產(chǎn)權(quán)理論、公司治理理論、博弈論為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)混合所有制醫(yī)院分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和分配收益決策理論模型，并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，梳理公立醫(yī)院改制、醫(yī)院PPP模式和混合所有制醫(yī)院的概念界定。分析總結(jié)我國(guó)探索混合所有制醫(yī)院的幾種模式，用DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)比分析樣本醫(yī)院的效率?；诖?，厘清了我國(guó)建立和發(fā)展混合所有制醫(yī)院的現(xiàn)有政策障礙和制

2、度缺陷，并提出針對(duì)性策略集與保障機(jī)制，旨在為建立與發(fā)展我國(guó)混合所有制醫(yī)院的頂層設(shè)計(jì)者提供科學(xué)的理論依據(jù)和實(shí)證參考。
　　[方法]
　?。?）文獻(xiàn)研究：通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索產(chǎn)權(quán)理論、公司治理理論和博弈論等相關(guān)理論的研究進(jìn)展及在各領(lǐng)域的應(yīng)用，作為我國(guó)混合所有制醫(yī)院發(fā)展模式理論研究的依據(jù)。同時(shí)，在文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上梳理公立醫(yī)院改制、醫(yī)院PPP模式和混合所有制的概念界定，并提出三者的區(qū)別與聯(lián)系。
　?。?）實(shí)證研究：采用

3、典型案例研究的方法，通過(guò)問卷調(diào)查、座談會(huì)和個(gè)別訪談的方式收集了湖北、河南、山東三省的七家對(duì)建立混合所有制有探索的醫(yī)院相關(guān)資料，并進(jìn)行現(xiàn)狀描述，從而歸納梳理我國(guó)混合所有制醫(yī)院發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)做法和現(xiàn)有模式。
　　（3）資料分析方法：本研究借鑒目前國(guó)內(nèi)外有關(guān)醫(yī)院效率評(píng)價(jià)最主要的研究成果，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，同時(shí)選取與樣本醫(yī)院規(guī)模類似的對(duì)照醫(yī)院，構(gòu)建DEA效率評(píng)價(jià)模型，通過(guò)實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組對(duì)比分析，得出相對(duì)效率評(píng)價(jià)結(jié)果。
　　[結(jié)果]

4、
　?。?）相關(guān)概念界定和理論分析。
　　現(xiàn)有的公立醫(yī)院改制是廣義上的改制，是一個(gè)涉及產(chǎn)權(quán)歸屬、管理體制、內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制和醫(yī)院功能定位的復(fù)雜的動(dòng)態(tài)的調(diào)整和變革的過(guò)程，最終結(jié)果會(huì)建立醫(yī)院股份制，但不一定涉及“公”與“私”兩種形式資本；醫(yī)院PPP模式是指政府與社會(huì)資本合作建設(shè)、運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)設(shè)施，提供公共服務(wù)的融資和管理模式，一定涉及“公”與“私”兩種資本形式，但不一定發(fā)生產(chǎn)權(quán)變更；混合所有制醫(yī)院是醫(yī)院PPP模式中所有制改造模式的一

5、種，是涉及到產(chǎn)權(quán)制度變更，且必須是“公”和“私”兩種形式資本發(fā)生融合。此外，本研究梳理了相關(guān)理論，為建立混合所有制醫(yī)院奠定了理論基礎(chǔ)。
　?。?）發(fā)展醫(yī)院PPP模式的動(dòng)因分析。
　　醫(yī)院PPP模式的具體動(dòng)因有：醫(yī)療服務(wù)機(jī)構(gòu)定位不明，醫(yī)療資源浪費(fèi)嚴(yán)重；公立醫(yī)院壟斷市場(chǎng)，民營(yíng)醫(yī)院發(fā)展困難；投資醫(yī)療行業(yè)的多種資金驅(qū)動(dòng)；醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；政府改革意志明確，相關(guān)政策頻繁出臺(tái)。
　　（3）建立混合所有制醫(yī)院的決策理論

6、模型研究。
　　本研究基于博弈論構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)博弈模型，并基于效用函數(shù)構(gòu)建了收益分配決策模型。由理論模型得出：由于代表政府的公有資本在決策中具有支配主導(dǎo)地位，當(dāng)在可以預(yù)見收益能夠不斷增長(zhǎng)或收益較為客觀時(shí)，公有資本會(huì)增加對(duì)醫(yī)院的投資比例，從而收獲更多收益。隨著對(duì)醫(yī)院投資總額的增加，公有資本的投資比例會(huì)逐漸減少，而社會(huì)資本的持股比例會(huì)隨著醫(yī)院建設(shè)成本的增加而增加。因?yàn)殡S著投入的不斷擴(kuò)大，公有資本鑒于自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資金擁有量，傾向

7、于提高社會(huì)資本的持股比例。雖然公有資本相應(yīng)的直接收益會(huì)減少，但是醫(yī)院的進(jìn)一步發(fā)展所帶來(lái)了更多的社會(huì)效益會(huì)轉(zhuǎn)化為公有資本的間接收益，同時(shí)也轉(zhuǎn)移了大部分風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)公私雙方是雙贏的。
　?。?）建立混合所有制醫(yī)院的典型案例研究。
　　本研究對(duì)醫(yī)院PPP模式的前四種類型列舉了一些例子，并就醫(yī)院PPP模式的第五種類型——股份制改造，做了典型案例分析。在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研結(jié)果的實(shí)證分析基礎(chǔ)上，對(duì)樣本醫(yī)院總結(jié)出三種模式:職工內(nèi)部持股模式；產(chǎn)權(quán)私有化

8、模式；混合所有制模式。三種模式都是股份制改造的結(jié)果。
　?。?）基于DEA的混合所有制醫(yī)院效率評(píng)價(jià)。
　　按照實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組對(duì)比研究的思路，本研究依據(jù)七家樣本醫(yī)院的規(guī)模和地理位置等條件，另外選取對(duì)照的七家未經(jīng)過(guò)產(chǎn)權(quán)制度改革的公立醫(yī)院醫(yī)院，用DEA模型對(duì)比分析14家醫(yī)院的總體效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率。
　　結(jié)合DEA效率評(píng)價(jià)結(jié)果的逐年描述性分析、對(duì)比分析與配對(duì)樣本非參數(shù)檢驗(yàn)分析，得出以下結(jié)論：在現(xiàn)有的樣本條件下，隨著時(shí)

9、間的變化，可以認(rèn)為被調(diào)查醫(yī)院的效率整體呈上升趨勢(shì)，且進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院的總體效率比未進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院的總體效率變化相對(duì)顯著，具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；尚不能認(rèn)為進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院比未進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院的純技術(shù)效率與規(guī)模效率有顯著性差異。
　　（6）我國(guó)構(gòu)建混合所有制醫(yī)院的障礙與策略。
　　結(jié)合理論分析和實(shí)證分析結(jié)果，本研究從思想觀念、政策法規(guī)和保障制度三個(gè)方面梳理了我國(guó)建立混合所有制醫(yī)院的現(xiàn)有政策障礙與制度缺陷。然后，利用S

10、WOT-PEST模型，從政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)四個(gè)方面分析了我國(guó)建立和發(fā)展混合所有制醫(yī)院的宏觀及微觀形勢(shì)。最后，結(jié)合在我國(guó)具體國(guó)情，提出了針對(duì)性的政策集和保障機(jī)制，主要包括三個(gè)方面：明確目標(biāo)定位、把握基本原則，制定法律法規(guī)、完善相關(guān)政策，加強(qiáng)制度保障、強(qiáng)化有效措施。
　　[結(jié)論]
　　第一，產(chǎn)權(quán)理論、公司治理理論都強(qiáng)調(diào)了公共服務(wù)部分要引入私人資本，明晰產(chǎn)權(quán)、建立法人治理、均衡各方利益，以提高效率、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。
　　第二

11、，在公私雙方風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例確定的情況下，公有資本的投資比例會(huì)隨著醫(yī)院收益的增大而增大，同時(shí)，在需要建設(shè)成本擴(kuò)大時(shí)，具有更高風(fēng)險(xiǎn)承受能力的社會(huì)資本會(huì)選擇增大其投資比例，就會(huì)實(shí)現(xiàn)對(duì)醫(yī)院的增資擴(kuò)股。
　　第三，公有資本具有動(dòng)態(tài)選擇最優(yōu)投資比例的特殊條件，當(dāng)醫(yī)院發(fā)展整體風(fēng)險(xiǎn)較小時(shí)，公有資本會(huì)選擇提高投資比例，逐漸收回對(duì)醫(yī)院的股權(quán)；當(dāng)醫(yī)院發(fā)展整體風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí)，公有資本會(huì)選擇將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的社會(huì)資本，通過(guò)政策導(dǎo)向創(chuàng)造利好條件，來(lái)吸引

12、社會(huì)資本參與構(gòu)建混合所有制醫(yī)院。
　　第四，現(xiàn)有的醫(yī)院PPP模式是在我國(guó)構(gòu)建混合所有制醫(yī)院相關(guān)政策不明晰的背景下，對(duì)建立醫(yī)院混合所有制先行一步的探索嘗試。
　　第五，本研究認(rèn)為，建立混合所有制是一種較為成熟的所有制改造形式。同時(shí)，本研究根據(jù)樣本醫(yī)院總結(jié)出了三種混合所有制醫(yī)院模式，在現(xiàn)有條件下，沒有哪一種模式是完美的，每一種都存在利與弊，同時(shí)也有其適用條件和原則。
　　第六，在現(xiàn)有政策不夠明晰的背景下，私人企業(yè)強(qiáng)有力的資

13、金支持對(duì)發(fā)展混合所有制醫(yī)院，尤其是非營(yíng)利性的醫(yī)院，具有極大的吸引力。但這僅僅建立在公益性及慈善目的的社會(huì)資本基礎(chǔ)上?；旌纤兄漆t(yī)院要維持可持續(xù)性發(fā)展，就要建立健全相關(guān)法律法規(guī)及政策制度，在確保國(guó)有資產(chǎn)保值增效的基礎(chǔ)上，維護(hù)社會(huì)資本的合法利益。
　　[創(chuàng)新與不足]
　　（1）理論研究中，本研究提出發(fā)展醫(yī)院PPP的原則、動(dòng)因和要素評(píng)估，并利用博弈論和效用函數(shù)建立了公有資本與社會(huì)資本的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與收益分配決策理論模型。同時(shí)，本研究提

14、出了公立醫(yī)院改制、醫(yī)院PPP模式和混合所有制醫(yī)院的具體概念界定，并梳理了三者的區(qū)別與聯(lián)系，具有一定理論創(chuàng)新性。
　?。?）研究思路上，本研究對(duì)我國(guó)探索建立混合所有制醫(yī)院的典型案例進(jìn)行總結(jié)分析，在現(xiàn)有樣本基礎(chǔ)上得出現(xiàn)有的三種典型模式，并總結(jié)歸納其優(yōu)點(diǎn)與局限性。同時(shí)，采用 DEA評(píng)價(jià)模型對(duì)比分析了樣本醫(yī)院的效率，并進(jìn)一步按照實(shí)驗(yàn)組與對(duì)照組對(duì)比研究的思路，選取對(duì)照組醫(yī)院，定量的對(duì)比分析進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院與未進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度改革醫(yī)院的效率變

15、化，具有一定創(chuàng)新性。
　　（3）政策分析方面，本研究結(jié)合理論分析和實(shí)證研究結(jié)果，立足我國(guó)具體國(guó)情，系統(tǒng)梳理了我國(guó)構(gòu)建混合所有制醫(yī)院的現(xiàn)有政策障礙與制度缺陷，并提出針對(duì)性的政策建議，對(duì)我國(guó)公立醫(yī)院改革、公立醫(yī)院改制、建立與發(fā)展混合所有制醫(yī)院具有實(shí)際參考價(jià)值。
　?。?）研究局限：首先是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與收益分配理論決策模型的實(shí)際指導(dǎo)意義尚不足；其次是本研究的我國(guó)混合所有制醫(yī)院構(gòu)建與發(fā)展模式代表性有待進(jìn)一步加強(qiáng)；最后，數(shù)據(jù)收集的困難以及