1、博士學(xué)位論文基于準市場的跨界流域生態(tài)補償機制研究以遼河流域為例ResearchofTrans—boundaryRiverBasinEcologicalCompensationMechanismBasedonQuasi—market：TakingLiaoheRiverBasinasanExample學(xué)號：10920002筮太魚量』塾拯完成日期：至Q!墨生墨旦大連理工大學(xué)DalianUniversityofTechnology大連理工大學(xué)博

2、士學(xué)位論文摘要流域是地球上最重要的生態(tài)環(huán)境與社會經(jīng)濟復(fù)合系統(tǒng)。在中國，以流域跨界污染和水資源短缺為特點的流域生態(tài)問題突出。遼河流域是中國跨區(qū)域流域的代表，將其作為實證研究對象既有很強的實際意義，也具有一定的示范推廣價值。國內(nèi)外的研究與實踐證明，建立流域生態(tài)補償制度是解決流域生態(tài)問題的有效途徑。受基本國情的影響，中國現(xiàn)行的生態(tài)補償制度帶有明顯的“準市場“特征，以準市場模式開展跨界流域生態(tài)補償是理論與現(xiàn)實的必然選擇。目前，國內(nèi)外對于跨界流域

3、生態(tài)補償準市場機制的研究非常有限。本文系統(tǒng)論述并發(fā)展了跨界流域生態(tài)補償準市場機制概念，并認為跨界流域生態(tài)補償準市場機制是綜合運用“政府”和市場手段，協(xié)調(diào)流域生態(tài)保護利益相關(guān)者間的利益關(guān)系、使一部分流域生態(tài)資源這種公共物品能夠通過市場進行配置的制度，以此激勵相關(guān)各方從事流域生態(tài)保護與建設(shè)的積極性，實現(xiàn)流域生態(tài)功能的保護、恢復(fù)和增值。本文通過構(gòu)建一系列理論與計量模型，對跨界流域生態(tài)補償準市場機制理論體系進行了研究。通過構(gòu)建跨界流域生態(tài)補償準

4、市場結(jié)構(gòu)模型，本文認為可以建立“委托一代理”的契約關(guān)系，處理“政府”與“市場”的角色定位問題，提出建設(shè)遼河流域“三級”水資源市場的設(shè)想?？紤]到各級政府在推動跨界流域生態(tài)補償及參與生態(tài)補償市場構(gòu)建過程中的重要性，本文以跨界流域生態(tài)補償準市場中政府間“雙向”利益均衡問題為切入點，通過構(gòu)建跨界流域生態(tài)補償中的政府間演化博弈模型、跨界流域生態(tài)補償準市場中的政府間三方動態(tài)博弈模型，分析了各級政府在跨界流域生態(tài)補償準市場中的利益均衡問題與協(xié)調(diào)機制；

5、根據(jù)模型分析結(jié)論，提出建立遼河流域生態(tài)補償“三層”管理協(xié)調(diào)機構(gòu)的建議。本文在發(fā)展、完善跨界流域生態(tài)補償準市場中的水資源供應(yīng)鏈理論基礎(chǔ)上，建立了跨界流域水資源供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)模型，以此處理跨界流域生態(tài)補償準市場中各市場主體間的利益協(xié)調(diào)問題；提出了通過建立跨界流域水資源供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)移支付機制，促進和激勵流域上下游地區(qū)中各涉水主體間的主動合作；實證測算了遼河流域主要地區(qū)基于流域水資源供應(yīng)鏈的轉(zhuǎn)移支付金額。綜合以上研究成果，本文在發(fā)展并完善跨界流域生態(tài)補

6、償準市場機制理論體系的基礎(chǔ)上，初步設(shè)計了遼河流域生態(tài)補償準市場機制框架。為加強跨界流域生態(tài)補償準市場機制的可操作性，本文構(gòu)建了一個基于排污權(quán)交易原理的跨界流域混合式生態(tài)補償標準核算計量模型，實證結(jié)果顯示：沈陽市等7座城市因?qū)嶋H使用的排污權(quán)大于理論排污權(quán)，應(yīng)支付生態(tài)補償金；鐵嶺市等5座城市因?qū)嶋H使用的排污權(quán)小于理論排污權(quán)，應(yīng)該獲得生態(tài)補償金。最后，本文完善了“復(fù)合式“財政轉(zhuǎn)移支付建議，構(gòu)建了一個具有較強可操作性的遼河流域生態(tài)補償準市場機制