1、企業(yè)生產(chǎn)率與出口是所謂“新-新貿(mào)易理論”的一個基本視點,這個視點的一個重要論題是企業(yè)生產(chǎn)率與其出口決策行為之間的互動關系。迄今為止的研究主要沿著這兩個變量間因果聯(lián)系的兩個方向展開:一個是從企業(yè)生產(chǎn)率到其出口決策行為,另一個是從企業(yè)出口行為到其生產(chǎn)率變化。已有研究尤其是實證研究關于前一個方向的因果聯(lián)系得出的結論大多是肯定的,即證明了企業(yè)生產(chǎn)率決定其出口決策,高生產(chǎn)率的企業(yè)更傾向于出口。而關于后一個方向的因果聯(lián)系得出的結論則是多樣的,有肯定

2、亦有否定。出口與生產(chǎn)率還是經(jīng)濟增長理論探討的重要論題之一,關注的重點在于出口的行業(yè)生產(chǎn)率效應。本文主旨,除了沿著“新-新貿(mào)易理論”的這個視點,引人中國現(xiàn)實與數(shù)據(jù)進行從機理梳理到實證檢驗而外,還試圖從“新-新貿(mào)易理論”與增長理論的綜合視點切入,梳理企業(yè)與行業(yè)兩個不同層面出口的生產(chǎn)率效應及其聯(lián)系。這一研究的理論創(chuàng)新空間首先與中國特有的現(xiàn)實聯(lián)系在一起,而將企業(yè)和行業(yè)兩個層面綜合考慮,本身就屬于新的探索。其現(xiàn)實政策意義也是可以預料到的。

3、　　 理論上,本文從已有經(jīng)典模型出發(fā),引入中國現(xiàn)實進行了機理闡述.具體有兩個部分:(1)在企業(yè)出口決定的理論模型分析中,將影響企業(yè)出口決定的異質(zhì)性特征拓展至更多的維度,為更為全面地探討“自我選擇效應”這一理論假說在中國的適用性問題奠定了一定的理論基礎;(2)試圖將出口與生產(chǎn)率之間的關系由企業(yè)層面過渡到行業(yè)層面,進而完成對“出口學習效應”的機理闡述,并對由于企業(yè)出口選擇與行業(yè)生產(chǎn)率績效之間的利益不對稱所導致的“合成謬誤”猜想——即企業(yè)個

4、體利益與行業(yè)或國家整體利益不一致的現(xiàn)象進行了一個初步分析。據(jù)此提出一個適合中國的分析框架,進而在實證分析部分給出來自中國的經(jīng)驗證據(jù)。
　　 實證上,本文針對上述機理并基于中國企業(yè)數(shù)據(jù)對理論假說進行經(jīng)驗驗證,這包括對同一主題從不同視角的考察以及對“合成謬誤”猜想的嘗試性實證分析。具體有以下幾方面:(1)關于企業(yè)出口決定的“自我選擇效應”這一經(jīng)典理論假說在中國總體企業(yè)中的適用性問題,本文同時使用勞動生產(chǎn)率和TFP進行了更為全面的經(jīng)驗

5、論證;(2)本文基于所有制視角還發(fā)現(xiàn)了中國企業(yè)出口參與存在部分“自我選擇悖論”特征,并將其歸結為“倒U形”現(xiàn)象予以描述,同時從所有制結構這一頗具“中國特色”的制度視角加以合理解釋;(3)本文給出了基于典型省域之間的經(jīng)驗比較分析,進而為中國企業(yè)出口參與決策提供了更具現(xiàn)實價值的經(jīng)驗參考和政策啟示;(4)本文對企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率“合成謬誤”猜想給出了來自中國的嘗試性實證檢驗,并且還利用此前的部分“悖論”特征較為合理地解釋了這一現(xiàn)象。

6、　　 主要的研究結論是:(1)基于中國總體企業(yè)出口行為的分析表明,就勞動生產(chǎn)率而言,其對出口決定具有顯著的負向影響,與“自我選擇”假說相悖,這種所謂的“悖論”現(xiàn)象主要由我國特有的加工貿(mào)易占主導的貿(mào)易模式所致;而對TFP來講,其對出口決定卻表現(xiàn)出穩(wěn)健的正向影響,符合“自我選擇”假說,這可能歸因于出口企業(yè)具有相對較好的“軟環(huán)境”。第二,基于所有制視角的分析表明,不同所有制企業(yè)中生產(chǎn)率對出口傾向的影響存在巨大差異,即“自我選擇效應”在中國僅

7、具有有限的適用性,而這種差異更多的是由所有制背后所隱藏的特殊制度因素所造成的。第三,基于典型省域的企業(yè)出口決定比較分析表明,浙江因其高比重的民營經(jīng)濟并受特殊的制度環(huán)境影響而表現(xiàn)出符合與違背“自我選擇”假說的現(xiàn)象并存;而廣東則因其高比重的外資企業(yè)及其所從事的加工貿(mào)易表現(xiàn)出“一邊倒”的“自我選擇悖論”特征。第四,對企業(yè)出口的行業(yè)生產(chǎn)率績效是否存在“合成謬誤”這一猜想進行的嘗試性實證分析表明,從廣義上來講,在中國有70％以上的工業(yè)行業(yè)存在所謂