1、保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)三者協(xié)調(diào)發(fā)展是中國(guó)當(dāng)前乃至今后相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)所面臨的主要問(wèn)題。目前，學(xué)者們普遍認(rèn)為，開(kāi)發(fā)或推廣一批能源節(jié)約型與環(huán)境友好型新技術(shù)是解決上述問(wèn)題的最有效方式之一。然而，由于外部性等市場(chǎng)失靈現(xiàn)象存在，企業(yè)對(duì)節(jié)能減排先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行自主創(chuàng)新及推廣缺乏足夠的動(dòng)力，因此需要政府采取適當(dāng)措施加以積極引導(dǎo)。在此背景下，節(jié)能減排政策作為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與途徑的重要手段之一，其對(duì)中國(guó)節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步的影響值得關(guān)注。

2、　　截止目前，對(duì)中國(guó)節(jié)能減排政策的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)研究的文獻(xiàn)尚不多見(jiàn)。鑒于此，本論文對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行了理論探源和實(shí)證分析。首先，本文從技術(shù)和制度兩個(gè)層面將節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步定義為，與現(xiàn)有技術(shù)或管理制度相比，提高了生產(chǎn)單位能源效率或（和）環(huán)境績(jī)效的一系列新產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或工藝、管理方式、制度設(shè)計(jì)的開(kāi)發(fā)或采用。隨后，在前沿分析框架內(nèi)，對(duì)傳統(tǒng)二維方向性距離函數(shù)進(jìn)行拓展，構(gòu)建節(jié)能減排全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)指數(shù)作為該技術(shù)進(jìn)步的度量指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用數(shù)

3、學(xué)規(guī)劃方法估算了中國(guó)各省區(qū)節(jié)能減排技術(shù)變動(dòng)率，通過(guò)對(duì)該技術(shù)變動(dòng)率在節(jié)能減排政策實(shí)施前后的對(duì)比分析，考察中國(guó)節(jié)能減排政策的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。最后，運(yùn)用空間面板數(shù)據(jù)模型，對(duì)導(dǎo)致節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步的原因進(jìn)行了理論探析。本論文的主要內(nèi)容包括如下幾個(gè)方面:
　　(1)節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步的測(cè)度方法與建模
　　首先，通過(guò)設(shè)定一個(gè)考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、能源節(jié)約和污染物減排的三維方向向量，定義了節(jié)能減排方向性距離函數(shù)，該函數(shù)確定了節(jié)能減排技術(shù)的生產(chǎn)前沿，即在

4、非能源投入給定條件下，用最小的能源投入生產(chǎn)最大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出且排放最少的污染物。然后，運(yùn)用Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)構(gòu)建方法，構(gòu)造了測(cè)度節(jié)能減排技術(shù)變動(dòng)指標(biāo)——節(jié)能減排技術(shù)的全要素生產(chǎn)率指數(shù)。該指數(shù)值度量了后期節(jié)能減排技術(shù)水平相對(duì)于前期水平的變動(dòng)率，數(shù)值大于、小于、等于零分別表示技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)退步、技術(shù)相對(duì)停滯。最后，依據(jù)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的途徑不同，進(jìn)一步將節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步分解為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散兩種作用形式。
　　(2)中國(guó)省際節(jié)能

5、減排政策的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)實(shí)證分析
　　運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法，通過(guò)對(duì)中國(guó)2001-2010年省際層面節(jié)能減排全要素生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行測(cè)度與對(duì)比，分析中國(guó)“十一五”期間節(jié)能減排政策的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)。首先，從作用效果上看，政策實(shí)施之前(2001-2005)全國(guó)節(jié)能減排技術(shù)變動(dòng)率均值為0.82％，政策實(shí)施后(2006-2010)的均值是2.51％，由此可見(jiàn)，節(jié)能減排政策實(shí)施促使全國(guó)技術(shù)進(jìn)步速率增加了2倍以上。然而，這一效應(yīng)存在著顯著

6、的區(qū)域差異，其中，24個(gè)省區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率因政策實(shí)施出現(xiàn)不同程度地升高，而其余6個(gè)省區(qū)的技術(shù)進(jìn)步率略有降低。同時(shí)，省際層面技術(shù)進(jìn)步率的收斂性檢驗(yàn)結(jié)果表明:節(jié)能減排政策實(shí)施促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步率的區(qū)域差異呈現(xiàn)縮小趨勢(shì)。其次，從作用途徑上看，節(jié)能減排政策對(duì)全國(guó)技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)更多地得益于先進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)的加快推廣，而技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)相對(duì)較小。其中，東部發(fā)達(dá)地區(qū)主要通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，而中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)則更多地通過(guò)加快推廣現(xiàn)有成熟技術(shù)的方式提高自

7、身技術(shù)水平。因此，目前中國(guó)節(jié)能減排政策的技術(shù)促進(jìn)效應(yīng)主要源自于中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)加快使用先進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，未來(lái)政策應(yīng)重點(diǎn)刺激各地區(qū)從事節(jié)能減排技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
　　(3)中國(guó)省際節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步的原因探析
　　運(yùn)用空間面板數(shù)據(jù)模型，估算了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、知識(shí)資本以及能源結(jié)構(gòu)等因素對(duì)節(jié)能減排技術(shù)進(jìn)步率的影響。結(jié)果顯示，鄰近地區(qū)技術(shù)水平變動(dòng)具有顯著的相互依賴性;區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高、第二產(chǎn)業(yè)占GDP比重的提升以及R&D投資