1、資源約束趨緊、生態(tài)環(huán)境嚴重惡化，迫使人們逐漸從單一追求經濟績效轉向高度關注污染治理、生態(tài)補償和環(huán)境保護工作。面臨生態(tài)化轉型訴求的迅速高漲，加強環(huán)境規(guī)制成為提升經濟社會發(fā)展質量的重要選擇之一；企業(yè)技術創(chuàng)新是解決環(huán)境污染和經濟增長矛盾的根本所在，成為實現(xiàn)環(huán)境保護和經濟發(fā)展“雙贏”的有效途徑。此前，缺乏環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新影響機理的深入研究，多基于單一視角側重于實證檢驗，較少考慮交互效應，研究結論不統(tǒng)一。鑒于此，為了深入貫徹落實生態(tài)文明建設

2、和創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，本文回顧了環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新的相關關系研究，力求在環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與環(huán)境保護之間尋求一種聯(lián)動互利機制，深入研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理，并分析不同規(guī)制政策和強度對其影響的差異；以我國各個省區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實證檢驗其非線性關系，彌補當前研究的不足。主要研究內容包括以下幾個方面：
　　首先，界定相關概念、理論基礎并構建理論研究框架。運用文獻查閱法和規(guī)范分析法，界定環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新等

3、相關概念，提出“波特假說”、外部性理論和制度理論等理論基礎。通過分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新動力機制和成本-效益的影響，結合“進入-退出”壁壘，探討面對環(huán)境規(guī)制約束的企業(yè)技術創(chuàng)新響應策略；揭示環(huán)境規(guī)制作用下的企業(yè)技術創(chuàng)新動態(tài)演化特征和軌跡。構建了基于均衡分析、動態(tài)演化和數(shù)理模型研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理和政策影響差異的理論框架。
　　其次，基于重塑的供求均衡分析和動態(tài)演化博弈，研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響機理。本文分析

4、了來源于“補償效應”和“抵消效應”綜合作用下環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的直接影響效應；結合SCP范式、數(shù)理推導等探討了環(huán)境規(guī)制基于產業(yè)集中度、企業(yè)環(huán)境管理、FDI和公眾環(huán)境偏好的間接影響效應。運用經濟學的供需理論，分析環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新邊際效用和邊際成本、需求和供給的影響，結合均衡分析模型，找到最佳均衡點，以研究環(huán)境規(guī)制約束下的企業(yè)技術創(chuàng)新路徑。從演化經濟學的視角，運用動態(tài)演化博弈理論，構建政府和企業(yè)的兩方博弈模型以及政府、企業(yè)和公眾的

5、三方博弈模型進行理論分析，并通過數(shù)值模擬進行檢驗，發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇是一場混合戰(zhàn)略均衡的博弈過程。
　　再次，通過研究不同環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，揭示規(guī)制政策的技術創(chuàng)新影響效果差異?；诨炯僭O前提下的模型構建，分析社會福利最大化決策，并結合具體的命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制政策工具進行最優(yōu)均衡決策推導，以比較不同環(huán)境規(guī)制政策類型發(fā)揮作用的條件、途徑及對企業(yè)技術創(chuàng)新作用的效果差異。
　　最后，構建

6、動態(tài)回歸模型，實證研究環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新、創(chuàng)新效率的直接和間接交互影響。本文基于不同的環(huán)境規(guī)制政策和企業(yè)技術創(chuàng)新類型，選取并建立了相應的指標體系，采用基于方向性距離函數(shù)的GML生產率指數(shù)方法，對我國不同省區(qū)環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)技術創(chuàng)新效率進行測度，以我國各個省區(qū)及東中西部的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)2003-2011年間的面板數(shù)據(jù)資料為樣本，實證檢驗環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術創(chuàng)新的非線性關系類型，并通過中介效應檢驗分析了環(huán)境規(guī)制基于中介變量對企業(yè)技術創(chuàng)新