1、<p>　　基于DEA方法的北京地區(qū)部屬高校</p><p><b>　　科研效率評價研究</b></p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　高等院校作為我國整個科技系統(tǒng)的重要組成部分，不斷突破科技新高度，為經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展貢獻力量，連續(xù)獲得大量高效的科研成果，是國家科技推進的強勁動力。同時高

2、等院校更是肩負著大部分科研活動，培育出了一大批科研人員與擁有深厚的科研資源，并且在國家科技創(chuàng)新建設(shè)中，高等院校也搭建了關(guān)鍵的科研平臺，所創(chuàng)造出的眾多重大科技突破為高校建設(shè)增添力量，更帶動了國民經(jīng)濟的發(fā)展。因此，如何改善高校的科研效率，成為高校未來可持續(xù)有效發(fā)展的重中之重。</p><p>　　本文從量化的角度應(yīng)用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA方法）來探究部屬高校的科研效率，并選取了北京市20所教育部直屬高校作為研究對

3、象。在參考與糅合了之前學(xué)者關(guān)于高校科研效率指標的評述后，根據(jù)研究對象的現(xiàn)實情況，驗證了指標存在一定的相關(guān)性的條件下，本文選取了研究與發(fā)展全時人員數(shù)、政府撥款數(shù)和企事業(yè)委托經(jīng)費數(shù)作為投入指標，專著出版數(shù)、論文發(fā)表數(shù)、國家級獎勵獲得數(shù)和科研成果轉(zhuǎn)化收入數(shù)作為產(chǎn)出指標，運用CCR、BCC模型計算與解析出各高校的技術(shù)效率和規(guī)模收益，并且對過量無效投入和產(chǎn)出缺乏的高校給出量化的調(diào)整建議，同時應(yīng)用Malmquist指數(shù)從動態(tài)變化的角度分析高校3年的

4、科研效率。</p><p>　　綜合實證分析得出的結(jié)論，給出三點改善我國高?？蒲行实慕ㄗh，即完善科研人員管理體制、提高科研經(jīng)費利用效率、有效促進科研成果的轉(zhuǎn)化，同時為我國高校建設(shè)和政府政策的制定提供參考依據(jù)。</p><p>　　關(guān)鍵詞：DEA 高?？蒲行?Malmquist指數(shù)</p><p>　　MINISTRY OF EDUCATION COLLEGES

5、IN BEIJING area based on DEA method Research on the evaluation of scientific research efficiency</p><p><b>　　ABSTRACT</b></p><p>　　As a whole an important part of the technology syst

6、em,Colleges and universitiesare strong impetus to promote the national science and technology.Meanwhile,colleges and universities drive the development of the national economy owing to create most of major scientific and

7、 technological breakthrough. Therefore, how to improve the efficiency of scientific research in Colleges and universities becomes the future of sustainable and effective development of the top priority.</p><p&

8、gt;　　This paper uses data envelopment analysis method to explore the subordinate university scientific research efficiency. We select the research and development of the personnel, the number of government funding and th

9、e number of enterprises and institutions entrusted funds number as input indicators, papers published number,state-level awards obtained and a number of scientific research achievements transformation income as output in

10、dicators, using the CCR and BCC model calculation and solution pr</p><p>　　Based on the conclusion, we give three suggestions to improve the efficiency of scientific research in our country, and provide refe

11、rence for the construction of our university and the development of government policy.</p><p>　　KEY WORDS DEA,Scientific research in Universities, efficiency, Malmquist index</p><p><b>　　

12、目 錄</b></p><p><b>　　第一章 緒論1</b></p><p>　　1.1研究的背景、目的和研究意義1</p><p>　　1.1.1研究背景1</p><p>　　1.1.2研究目的2</p><p>　　1.1.3研究意義2</p>

13、<p>　　1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述3</p><p>　　1.2.1國外科研效率研究現(xiàn)狀3</p><p>　　1.2.2國內(nèi)科研效率研究現(xiàn)狀4</p><p>　　1.2.3國內(nèi)外研究綜述6</p><p>　　1.3論文的主要研究內(nèi)容與方法6</p><p>　　1.3.1主要研究內(nèi)容6&l

14、t;/p><p>　　1.3.2論文的研究方法6</p><p>　　1.3.3研究的總體框架7</p><p>　　1.4論文的創(chuàng)新之處7</p><p>　　第二章 相關(guān)基本理論與方法9</p><p>　　2.1高?？蒲行氏嚓P(guān)理論9</p><p>　　2.1.1效率概念的界定

15、9</p><p>　　2.1.2科學(xué)研究的內(nèi)涵9</p><p>　　2.1.3高?？蒲行实臉藴?0</p><p>　　2.2 DEA基礎(chǔ)理論和應(yīng)用高校評價的適用性10</p><p>　　2.2.1DEA方法概述10</p><p>　　2.2.2應(yīng)用DEA方法的基本模型12</p>&

16、lt;p>　　2.2.3DEA方法對高?？蒲行试u價的適用性16</p><p>　　第三章 高?？蒲行试u價指標體系的確立18</p><p>　　3.1指標選取的依據(jù)和原則18</p><p>　　3.1.1選取依據(jù)18</p><p>　　3.1.2選取原則18</p><p>　　3.2北京地

17、區(qū)部屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標的確立19</p><p>　　3.2.1現(xiàn)有高?？蒲行试u價指標的概括與評述19</p><p>　　3.2.2投入產(chǎn)出指標的確立20</p><p>　　3.3選取指標的權(quán)重的設(shè)計21</p><p>　　3.3.1確定權(quán)重的基本方法概述21</p><p>　　3.3.2本文權(quán)

18、重的設(shè)計22</p><p>　　第四章 北京部屬高?？蒲行试u價實證分析23</p><p>　　4.1模型的確立23</p><p>　　4.1.1決策單元的選擇23</p><p>　　4.1.2數(shù)據(jù)的來源與研究工具24</p><p>　　4.1.3模型的選擇24</p><p

19、>　　4.2北京地區(qū)部屬高校科研效率評價25</p><p>　　4.2.1投入產(chǎn)出指標的相關(guān)性檢驗25</p><p>　　4.2.2對選取高?？蒲行实撵o態(tài)評價28</p><p>　　4.2.3非DEA有效單元的松弛變量分析30</p><p>　　4.2.4基于Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)的動態(tài)評價32</

20、p><p>　　4.3 實證分析的結(jié)論和對策建議35</p><p>　　4.3.1實證分析的結(jié)論35</p><p>　　4.3.2改善高?？蒲行实慕ㄗh36</p><p>　　第五章 結(jié)論37</p><p>　　5.1主要結(jié)論37</p><p>　　5.2本文研究不足與展望3

21、7</p><p><b>　　參考文獻38</b></p><p><b>　　第一章 緒論</b></p><p>　　1.1研究的背景、目的和研究意義</p><p><b>　　1.1.1研究背景</b></p><p>　　進入大發(fā)展的當(dāng)今

22、世界已經(jīng)向經(jīng)濟全球化、多元化迅猛轉(zhuǎn)變，科技進步翻天覆地，人才更是競爭無比激烈。我國的改革進程正處在關(guān)鍵階段，各個方面的建設(shè)已然在全面推動，現(xiàn)代化、科技化、市場化、城鄉(xiāng)一體化、全球化深入發(fā)展，人口、資源、環(huán)境面臨的問題日趨緊迫，經(jīng)濟發(fā)展方式的加速轉(zhuǎn)化，任何一方面都需要科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新能力人才的貢獻。我國今后的發(fā)展、改革的復(fù)興根本在人才，基本在教育。而在這個知識經(jīng)濟時代，每一項高度知識化與高度信息化的高科技，都與高校研究有著密不可分的關(guān)系。從

23、發(fā)達國家的科學(xué)發(fā)展進程的記錄長河來看，正是由于各個高等學(xué)校的快速發(fā)展，使得很多高精尖的科學(xué)活動拉動了國家的經(jīng)濟發(fā)展。</p><p>　　同樣，創(chuàng)造了無數(shù)的科學(xué)成果的我國的高等院校，是科研系統(tǒng)的關(guān)鍵成員，也是科技輸出的中堅力量。同時高校肩負著大部分科研活動，培育出一大批科研人員與擁有深厚的科研資源，并且在國家科技創(chuàng)新建設(shè)中，高等院校也搭建了關(guān)鍵的科研平臺，也因眾多重大科技突破帶動了國民經(jīng)濟的發(fā)展。</p&g

24、t;<p>　　據(jù)有關(guān)資料顯示，2015年我國高等院校共獲得國家自然科學(xué)獎34項，國家技術(shù)發(fā)明獎32項，國家科學(xué)進步獎108項，三大獎項共計獲得174項，占獎項總數(shù)233項的75%。其中，高校作為首要單位完成的獲獎項目達到59項，占到總數(shù)目的41.8%。這些年來高等院校作為我國科研進步的重要組成部分，不斷突破科技新高度，為經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展貢獻力量，連續(xù)獲得大量高效的科研成果，是國家科技推進的強動力。</p>&l

25、t;p>　　由此可見，我國的高校已然肩負著國家科技創(chuàng)新發(fā)展的艱巨任務(wù)，尤其是在基礎(chǔ)研究的建設(shè)上面。飛速發(fā)展的高校已經(jīng)是我國科學(xué)創(chuàng)新，尤其是基礎(chǔ)性科研的主要骨干力量。相應(yīng)的是映射出我國的科技各方面體制和機制已然接近完善，各項資源和人員配備趨近齊全。在高校迅猛發(fā)展的今天，提高科技投入與產(chǎn)出的效率、持續(xù)輸出較高的高?？蒲心芰κ歉咝Ｃ媾R的迫切任務(wù)。怎樣在投入合理的教育經(jīng)費條件下，令高校產(chǎn)出達到最大化或者是相對有效的，獲得眾多相關(guān)學(xué)者和研究

26、人員的探討，進而他們得出了相當(dāng)多的有意義的值的借鑒的成果。我國對高?？蒲行试u價最早應(yīng)用DEA方法始于2003年，大量學(xué)者基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對高校教育的有效性開展了眾多研究，而且成為范式。[]</p><p>　　在運用DEA方法對高?？蒲行书_展綜合評價的問題上，學(xué)者們大多都是各抒己見，結(jié)果也不大相同。況且對我國部屬院校的科學(xué)績效的分析量化相對稀少，同時建立在投入產(chǎn)出的角度來進行全面評價高校的效率的研究更是門

27、可羅雀。分布于我國各地區(qū)各類型的高等教育學(xué)校實力水平高低各不相同，它們的各方向?qū)W科發(fā)展的趨勢也是多樣化。因此，再根據(jù)傳統(tǒng)的科研成果質(zhì)量評價標準來進行一刀切式的單一評估已不再適用。應(yīng)該根據(jù)各類型高校的自身特色和各大學(xué)科類別來開展有區(qū)分程度的評價，這也是目前針對高?？蒲锌冃гu價的相關(guān)研究學(xué)術(shù)界必須探討與管理的迫切問題。[]</p><p>　　這些年來，依托科技強國的發(fā)展戰(zhàn)略，我國政府對高?？茖W(xué)研究的支持不斷加強，僅

28、僅科研經(jīng)費一項就從1995年的46億元增長到2015年的347.2億元，每年平均增長高達20％以上。但是，高校在實際發(fā)展過程中就出現(xiàn)了過分強調(diào)各種指標量的增長和規(guī)模的擴充從而忽視了科技質(zhì)量、經(jīng)濟成果和社會效益的尷尬局面。[]所以，評價我國部屬高?？蒲行市枰蠂医逃l(fā)展的要求，再根據(jù)我國部屬高校的科學(xué)研究實際情況，選取合理的指標體系與評價標準來進行評價，對我國部屬高?？蒲行蔬M行有效分析的重要性已經(jīng)彰顯。</p>&l

29、t;p><b>　　1.1.2研究目的</b></p><p>　　本文依托當(dāng)前的相關(guān)評價理論為基礎(chǔ)，結(jié)合教育部所屬院校自身的屬性以及科研特色，以部屬高校為研究對象，建立相對客觀與完善的科研投入與產(chǎn)出評價指標體系，結(jié)合使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）的多種模型，從相對有效性的方向?qū)ζ淇蒲锌冃黹_展評估和分析，根據(jù)最終評測的結(jié)論與分析出的問題，總結(jié)出提高教育部所屬高?？蒲杏行У慕ㄔO(shè)性意見，

30、同時可以對另外的院校進行相關(guān)評價給與支持和參照。</p><p>　　（1）在大量有關(guān)科研效率的基礎(chǔ)理論支撐下，結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法的總體要求，建立客觀合理的部屬高校的評價指標體系。</p><p>　?。?）構(gòu)建DEA方法的BCC和CCR模型，并且結(jié)合全要素生產(chǎn)率指數(shù)，從絕對有效和相對有效兩方面整體分析部屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出的有效性。</p><p>　　（3）通過

31、計算模型得出的結(jié)論給出改善教育部所屬高?？蒲行实恼咭庖姡瑫r對全國范圍內(nèi)高?？蒲行实奶嵘o予一個參照案例，同時為教育部門對部屬高校的持續(xù)投入與配置提供量化的參考意見。</p><p><b>　　1.1.3研究意義</b></p><p>　　即使國家對高等教育科學(xué)研究的投入逐年加大，投入力度加強，但是科研資源稀少這一現(xiàn)象仍然普遍存在。面對這一尷尬的現(xiàn)象，高校需

32、要面對的是怎樣高效的使用資源并且挖掘自身的科技資本，合理調(diào)整投入產(chǎn)出，有效提升科研效率。因此，對高校的科研效率的投入產(chǎn)出分析的研究與分析是有必要的，其具體的意義主要體現(xiàn)在如下幾個方面：</p><p>　　理論意義，通過本研究的成果鞏固目前的科學(xué)研究評價理論，從而優(yōu)化我國總體的科研效率評價體系。目前關(guān)于我國科學(xué)研究評價大多知識簡單的在量化指標上粗略衡量，比如SCI論文的數(shù)量、發(fā)表專著的數(shù)量等，還沒有構(gòu)建有效的規(guī)范

33、的理論評價體系。[]進一步說明了若要系統(tǒng)的評價我國高?？蒲兴剑仨殬?gòu)建全面的評價指標體系，使得高校資源得到合理配置，使得高校的創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，高校的科研環(huán)境得到提升，從而為我國科學(xué)研究創(chuàng)新體系的確立提供支撐。</p><p>　　現(xiàn)實意義，高校的科研效率直接反應(yīng)一個高校的科技強度的水平，也是高?？茖W(xué)建設(shè)工作的關(guān)鍵考量指標，所以研究和分析高校科研效率的實際意義得到凸顯。因此，通過對提升高?？蒲行蔬M行研究，

34、為高等院校合理優(yōu)化科研資金提供渠道，同時也推動增加高校的科研成果帶來的社會經(jīng)濟價值，而且進一步促使高校的科研管理工作的向精簡精細與高效轉(zhuǎn)變。</p><p>　　對高等學(xué)?？茖W(xué)研究效率的探究，有益于政府和相關(guān)企業(yè)在科學(xué)研究物力、人力和財力匱乏的背景下，依據(jù)科學(xué)研究效率的真實狀況，對科學(xué)研究各方面的資源實行合乎實際狀況的調(diào)配。并且，政府站在國家的角度對高等學(xué)?？茖W(xué)研究進行調(diào)節(jié)和控制，這也會推動政府和企業(yè)將大部分精力

35、和以及人力、物力和財力投放到高等院校科學(xué)研究中。</p><p>　　分析和探究高等院?？茖W(xué)研究活動的效率，對中國的經(jīng)濟增長也具有重大的影響。加速經(jīng)濟增長形勢的轉(zhuǎn)化，提升科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新水平，廣泛推廣研究成果，拓展研究成果的相關(guān)服務(wù)，將有利于我國經(jīng)濟增長形勢由物質(zhì)消耗向科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，從而實現(xiàn)我國經(jīng)濟的連續(xù)增長。</p><p>　　1.2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀綜述</p><p&

36、gt;　　1.2.1國外科研效率研究現(xiàn)狀</p><p>　　海外有關(guān)研究人員對效率測量，特別是輸入和輸出方面的效率測量做了大量的探究，形成了大量的效率測量模型和方法。以上效率測量模型和方法有前沿測量分析模式和非前沿測量分析模式。而前沿測量分析模式中的非參數(shù)測量分析模式的代表性模型就是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。[]</p><p>　　DEA思路的構(gòu)建最早是在1957年由Farrell提

37、出，在他的《生產(chǎn)效率測度》一文中，詳細的確立了生產(chǎn)單元在多個輸入和輸出的情況下的企業(yè)的綜合效率、技術(shù)效率和規(guī)模效率等概念，并且給出了依據(jù)眾多決策單元來統(tǒng)計平均而創(chuàng)建“有效前沿面”的有效測量辦法。[]</p><p>　　總結(jié)與規(guī)劃了Farrell的結(jié)論觀點，A.Charnes和W.Wcooper擴展了Farrell的主要理論思想，在多投入多產(chǎn)出的決策單元下，創(chuàng)造性的提出不考慮參數(shù)成分的分析方法，構(gòu)成了DEA的基本

38、模型，由此確立的DEA方法的基本研究程式。[]在這個基礎(chǔ)上，眾多學(xué)者都參與到DEA方法的研究中，并且大量的擴充了DEA的基本理論與模型，隨之建立了適用于各個領(lǐng)域適分析的模型，比如BCC模型、CCR模型、CCW模型等等。</p><p>　　由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在解決投入產(chǎn)出的效率評價問題上面顯得極為便捷高效，各產(chǎn)業(yè)各行業(yè)開始大規(guī)模的利用DEA方法，其中教育領(lǐng)域最早是在國外1960年左右開始涉及利用DEA方法評價自

39、身的建設(shè)水平。其中，Levin比較了多種教育技術(shù)的效率衡量方法，并且總結(jié)出它們的優(yōu)勢與不足，在教育技術(shù)效率評價的角度上全面闡述了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。[]隨后Bessent等利用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，以美國西部26所高等教育的院校為目標，利用兩種模型分析了學(xué)校的教育效率，得出了相對客觀的評測結(jié)論。[]DEA方法逐漸開始在教育領(lǐng)域逐漸使用并得到推廣。</p><p>　　等到九十年代，大量的學(xué)者開始將數(shù)據(jù)包絡(luò)分

40、析方法廣泛的應(yīng)用在科學(xué)研究效率的評估上面，并且取得了眾多的具有重大借鑒意義的成果。其中，Breu與Raab（1993）[]在上世紀九十年代初評價了世界報中所羅列的25所高校，得出了符合實際情況的有效結(jié)果。而Agrell和Steuer（2001）[]歷時三年對美國大學(xué)內(nèi)30個部門展開評價，選取了五類標準，即研究成果、教學(xué)輸出、外部服務(wù)、內(nèi)部服務(wù)和成本，結(jié)合了DEA方法揭露了在管理一致性、激勵結(jié)構(gòu)和部門分組等問題。</p>&

41、lt;p>　　M Abbott和C Doucouliagos（2003）[]使用非參數(shù)統(tǒng)計技術(shù)的方法即DEA方法來評價澳大利亞大學(xué)的技術(shù)和規(guī)模效率，嘗試了不同輸入和輸出指標混合的方法，得出所研究的大學(xué)效率總能保持在一個相對較高的水平。Peter Fllimps和Josph Chanes（2009）[]借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法解釋了政府部門對高校資源投入的促進作用，而且結(jié)果是建立在220個決策單元下分析得出的，在對龐大樣本的高校效率問題

42、的解決上做出示范。</p><p>　　W Alpert和A Vaninsky（2014）[]使用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法分析了美國GDP用于大學(xué)教育的份額，和大學(xué)教育、生產(chǎn)力和勞動力參與的加權(quán)時間，評價出在1980年至2010年間美國大學(xué)在勞動力教育效率上面沒有顯著增加與減少的趨勢。</p><p>　　1.2.2國內(nèi)科研效率研究現(xiàn)狀</p><p>　　近年來，國內(nèi)的

43、教育與科學(xué)研究在系統(tǒng)的評價方面也廣泛的采用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，并且參考以往研究人員對高校科研效率的探討，根據(jù)研究對象的不同大體可分為三個種類：</p><p>　　第一類是對單個高校校內(nèi)所屬的各個分支院系來進行評價。</p><p>　　曾昭智、牛爭鳴（2003）以西安理工大學(xué)的9個院系為研究對象，基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法構(gòu)建了9個1級指標，運用了二次相對評價法，系統(tǒng)的評價了大學(xué)內(nèi)部院系的效率

44、，優(yōu)點是有效的去除了各院系因素不同的影響。[]</p><p>　　樊相羽（2006）將某高校10個學(xué)院作為評價單元，在建立指標體系的基礎(chǔ)上，運用DEA方法的CCR和BCC模型，綜合評價了高校的辦學(xué)效率。[]</p><p>　　查勇、梁樑（2004）的則研究了中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的8個學(xué)院的科研效率，并且建立1級2級共計10個指標，利用DEA模型整體評價各學(xué)院的規(guī)模效率，進而論證整體院系的規(guī)

45、模效益不變或者遞增對高校發(fā)展的有力促進。[]</p><p>　　第二類是研究對象轉(zhuǎn)化定位在作為每一個單元的高校個體，來進行評價分析。</p><p>　　趙書新、鄭林昌（2009）將地點處于首都的13所重點院校作為研究對象，用DEA方法衡量了各個高校的科研效率，并給出相應(yīng)的調(diào)整建議。[]。陸根書，劉蕾（2005）的研究對象則是部屬48所院校，在對他們的科研效率進行評測時，找出評價單元中D

46、EA無效的27所院校效率低下的4個原因，繼而提出策略和建議。[]</p><p>　　戚湧、李千目等（2008）以江蘇26所高校為研究對象，在建立系統(tǒng)的投入產(chǎn)出指標體系下，并且創(chuàng)造性的建立最優(yōu)和最差的決策單元，進一步得到高?？蒲行实呐判颉]趙曉陽，劉金蘭（2013）將我國37所“985”工程院校作為研究對象，結(jié)合了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法和馬奎斯特指數(shù)，全面分析了2006年至2009年間這些院校的科研效率并得出其普遍

47、沒有取得進步的結(jié)果，給出技術(shù)創(chuàng)新和進步是關(guān)鍵要素的建議。[]</p><p>　　第三類是對不同地區(qū)區(qū)域內(nèi)的高校科研展開評估，并加以對比分析，結(jié)合不同時期的縱向分析，給出系統(tǒng)的評價結(jié)果。</p><p>　　例如孫世敏、項華錄利用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法綜合評價了全國個省區(qū)的院?？蒲行?，從區(qū)域發(fā)展的角度橫向?qū)Ρ确治觯贸鑫鞑康脑盒？傮w效率不高并且規(guī)模效益遞增的結(jié)論。[]李婉麗則運用了復(fù)合數(shù)據(jù)包

48、絡(luò)分析的方法，選取省級區(qū)域的高等學(xué)校，并且時間跨度達到5年，分析出限制高?？蒲泄芾戆l(fā)展的兩個原因，并提出了相應(yīng)對策。[]</p><p>　　周靜、王立杰等（2005）分析了我國29個不同地區(qū)高校的科研效率，從“人”“財”“物”的角度構(gòu)造了這些地區(qū)8年間合并DEA模型，進而分析得出了四項結(jié)論與得出相關(guān)的政策啟示。[]白楠楠（2015）研究了國內(nèi)31所高校的科研效率，在結(jié)合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法下，結(jié)合了模糊數(shù)學(xué)中隸屬度

49、函數(shù)進行處理，給出了高校的評估等級，并對其中無效的11所高校給出了調(diào)整建議。[]</p><p>　　1.2.3國內(nèi)外研究綜述</p><p>　　總體來看，DEA方法應(yīng)用在科研效率評價上各個領(lǐng)域均獲得很大的進步與發(fā)展，可是在很多方面還有待完善。</p><p>　?。?）從研究目標的角度來看，目前的研究大多停留在高校的科研效率是否有效的層面上，而針對科研投入產(chǎn)出有

50、效的高校單元進行比較分析的并不多，評價本身的目的不是很明確，在是著力于高校的名次排比上面還是科研效率的綜合評價上面沒有得到定論。在大量的科技系統(tǒng)研究中，學(xué)者們對部屬院校的科研效率評價的文獻與研究就顯得比較匱乏。</p><p>　　（2）從選取的評價指標來看，各個研究指標魚龍混雜，選取標準不一，另外，大多選取的指標都是當(dāng)年的投入產(chǎn)出，沒有考慮到投入產(chǎn)出的滯后期。</p><p>　?。?）

51、從研究方法上面看，很多目前的對高?？蒲行恃芯慷际庆o態(tài)研究，在某一時間點的數(shù)據(jù)對高校進行橫截面式的研究，所獲取的研究結(jié)果是不全面與不準確的。同很多研究對象一樣，科學(xué)研究是長期并且持續(xù)不間斷的活動，我們要全面系統(tǒng)的評價科研績效，就要從動態(tài)的角度出發(fā)、分析與評價。</p><p>　　1.3論文的主要研究內(nèi)容與方法</p><p>　　1.3.1主要研究內(nèi)容</p><p&

52、gt;　　論文的主要研究內(nèi)容就是通過閱讀前人研究的各方面文獻，深入了解數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法在高校教育領(lǐng)域方面的應(yīng)用程度，并且確立北京地區(qū)部屬院?？蒲行蔬@一評價目標。根據(jù)分析與確定出的北京地區(qū)部屬高?？蒲行实耐度氘a(chǎn)出指標，建立基本數(shù)據(jù)包絡(luò)方法的BCC和CCR模型進行分析，并且對無效單元的松弛變量給出調(diào)整的幅度與結(jié)合全要素生產(chǎn)率指數(shù)動態(tài)分析效率變化。給出評價結(jié)論，并為高校科研活動的投入產(chǎn)出提出建議與改進措施，完善我國高校系統(tǒng)科研效率評價理論

53、體系。</p><p>　　1.3.2論文的研究方法</p><p>　　1．文獻分析法：查詢閱讀前人DEA方法在教育科研領(lǐng)域的應(yīng)用研究，綜合分析比較各個研究文獻，擇優(yōu)略汰，參考現(xiàn)有的研究理論和分析方法作為依據(jù)，構(gòu)建符合本文研究對象的評價指標體系與相關(guān)模型。</p><p>　　2．量化分析法：通過建立DEA基本模型（評價總體效率的CCR模型與純技術(shù)效率的BCC模型

54、）對北京地區(qū)部屬高等院?？茖W(xué)研究的輸入和輸出實行定額計算以實證探究，并測算出非有效模塊的輸入過多與輸出不足加以調(diào)整，最終基于Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)對高等院校科研效率展開動態(tài)評估。</p><p>　　1.3.3研究的總體框架</p><p>　　本文的整體研究思路是首先確定研究的主體對象，結(jié)合當(dāng)前我國科學(xué)研究的現(xiàn)狀，綜述了國內(nèi)外科研效率評價的文獻，并闡述與本文相關(guān)的基本理論與適

55、用研究方法，選取出與本文相符合的指標，依靠搜集的數(shù)據(jù)來實證分析北京地區(qū)部屬高校的科研效率，得出相應(yīng)的結(jié)論，并提出建議。整體的研究框架見圖1。</p><p><b>　　圖1 論文整體框架</b></p><p>　　1.4論文的創(chuàng)新之處</p><p>　　在結(jié)合了前人對我國高校科研效率評價的基礎(chǔ)下，力求研究的系統(tǒng)性與前沿性，本研究在以下兩方

56、面有所創(chuàng)新：</p><p>　　1.選取評價對象的新穎性。目前國內(nèi)對高?？蒲行试u價往往是針對全國范圍內(nèi)或者對某個學(xué)科類別進行評價，以教育部所屬高校為研究對象的雖已經(jīng)有部分研究，但是并不多見，對北京區(qū)域內(nèi)的高?？蒲行试u價更是屈指可數(shù)，本文正是考慮這一點，以北京地區(qū)的部屬高校為評價對象，給出系統(tǒng)全面的評價。</p><p>　　2.效率評價的全面性。本文對高?？蒲行实脑u價不僅限于傳統(tǒng)分

57、析評價的靜態(tài)模型，更是結(jié)合了3年的動態(tài)變化數(shù)據(jù)，應(yīng)用馬奎斯特生產(chǎn)率變化指數(shù)分析了高?？蒲行实内厔葑兓?lt;/p><p>　　第二章 相關(guān)基本理論與方法</p><p>　　2.1高?？蒲行氏嚓P(guān)理論</p><p>　　2.1.1效率概念的界定</p><p>　　效率是經(jīng)濟學(xué)與管理學(xué)中非常核心的概念，國內(nèi)外眾多學(xué)者都給出相關(guān)的定義。馬克

58、思的觀點是，效率是輸入與輸出存在的函數(shù)比例關(guān)系，盡可能的花費較少的時間來獲取較多的財富，生產(chǎn)力的測量標準就是一定時間內(nèi)勞動數(shù)量上面的輸出，生產(chǎn)效率便是勞動績效比例的輸出。[]而薩繆爾森的觀點是效率是最大幅度的使用經(jīng)濟資源，滿足現(xiàn)有社會的需求或者說沒有富余。[]我國的研究人員樊綱概括的含義是：“經(jīng)濟效率根據(jù)社會效益來滿足所需要的程度，所以也可以理解為資源的利用效率?！盵]眾多學(xué)者給出的定義與觀點雖然立足于不同角度，但基本思想都是效率是一種

59、投入與產(chǎn)出的數(shù)量關(guān)系，它的目的取向便是以更少的投入獲得更多的回報。</p><p>　　對效率的配置得相關(guān)理論最為經(jīng)典的概念就是帕累托效率。帕累托在他的著作中對配置效率給出了非常精準的定義。根據(jù)他的理論體系闡述，在社會資源普遍稀缺的情況下，資源所有者在面臨資源的稀缺的環(huán)境下，必然對各種資源進行有效配置。[]</p><p>　　資源配置效率可以理解為兩種含義：一種是廣義的，也就是社會形態(tài)的

60、配置效率。這類效率的提升是依托于社會制度的逐步提升來實現(xiàn)，也通常稱作為經(jīng)濟制度效率。還有一種是狹義的，就是資源利用效率。通常情況可以理解為單位個體的生產(chǎn)效率，這類效率的提升是依靠內(nèi)部生產(chǎn)管理和提高生產(chǎn)技術(shù)來達到。這兩者是廣義與狹義的存在關(guān)系，并且存在相關(guān)制約與影響。[]</p><p>　　本文是研究的主旨是高等院?？茖W(xué)研究輸入與輸出效用，是屬于狹義資源分配效率，也就是輸出效用。雖然屬于生產(chǎn)效率，但是高校不同于企

61、業(yè)，不以營利最大化為目的，而且產(chǎn)出的數(shù)量不能反映產(chǎn)出效率的高低，所以準確理性的評價高校的科研效率成為衡量高校教育質(zhì)量指標的難題。</p><p>　　2.1.2科學(xué)研究的內(nèi)涵</p><p>　　科學(xué)研究具有很多自身的特性。一種是科學(xué)研究具有很強的不確定性和可探索性，最終的研究成果不可預(yù)判。也由于這種不確定性，決定了科學(xué)研究發(fā)展的無限可能。第二種是科學(xué)研究具有高度的創(chuàng)新性，由于科研的目的就

62、是發(fā)現(xiàn)新知識，挖掘未知事物，這也體現(xiàn)了科學(xué)研究的本質(zhì)。第三種是具有較高的自發(fā)性和組織性，科學(xué)是圍繞著研究課題有組織、有計劃、有目的的認識活動，而一般的認識活動就沒有科學(xué)研究那樣明確與集中。同時人們根據(jù)研究工作的目的，任務(wù)和方法不同把科學(xué)研究分為三個種類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。它們?nèi)齻€是相互關(guān)聯(lián)的，共同協(xié)調(diào)一致發(fā)展。</p><p>　　2.1.3高校科研效率的標準</p><p>

63、　　高等院?？茖W(xué)研究結(jié)果質(zhì)量的評估標準一般分為三類，根據(jù)不同科學(xué)研究結(jié)果的質(zhì)量使用相應(yīng)的科學(xué)研究質(zhì)量評估標準。一種是從專業(yè)角度出發(fā)的傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)標準，著重判斷科研成果對科技成果、科技進步的影響效果；一種是從管理的角度出發(fā)，管理的好壞直接判斷其科研成果質(zhì)量的高低，其過于關(guān)注科研的過程而忽略了科研成果在實際生活和工作中的意義；還有一種更好的評估標準就是文中提到的基于DEA的科學(xué)研究效用評估標準。</p><p>　　我

64、國的研究人員在2003年開始引用DEA來評估我國高等院校輸入與輸出效用評估，尤其是對于研究多輸入和多輸出的部門非常高效。通過研究高?？蒲型度氲娜肆Α⑽锪?、財力，以及科研產(chǎn)出的技術(shù)、經(jīng)濟等成果之間的效率比率來衡量一所高等院?？茖W(xué)研究成果的質(zhì)量。不僅僅關(guān)注科研成果的質(zhì)量，同時也考慮了科研條件的高低。這種方法最大的優(yōu)勢在于靈活多變，客觀公正。</p><p>　　本文的研究是建立在第三種類型的標準上，對高校的科研質(zhì)量和

65、成果加以評價，進一步在量化的角度下判定分析我國高校科學(xué)研究的效率高低。</p><p>　　2.2 DEA基礎(chǔ)理論和應(yīng)用高校評價的適用性</p><p>　　2.2.1 DEA方法概述</p><p>　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，以下簡稱DEA），是廣泛應(yīng)用于理學(xué)、工學(xué)以及管理學(xué)等多學(xué)科一種綜合評價方法。最初為A.Charn

66、es和W.Cooper等人在1978年構(gòu)建設(shè)立。[]</p><p>　　DEA基本原理是使用線性規(guī)劃模型的方法對多個輸入和多個輸出的決策單元（Decision Making Unite，簡記為DMU）之間的相對有效性進行評價。DEA是一種非參數(shù)的評估方法，可以直接根據(jù)輸入輸出建立相應(yīng)的模型對目標有效的進行評價，得益于這種高度有效的背景，DEA被廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟與管理領(lǐng)域。</p><p>

67、　　本章列出一個示例解釋決策單元有效的定義，通過簡化度量的方法評價DMU是否有效，進而結(jié)合理論將其擴展成線性規(guī)劃模型。這也是DEA方法最初的構(gòu)建方式。假定在一個邏輯系統(tǒng)內(nèi)我們得到一個數(shù)據(jù)集，其中決策單元數(shù)目為7個，輸入為X1，X2，輸出為Y，具體數(shù)值見表1。</p><p>　　表1 DMU的輸出輸入指標</p><p>　　鑒于方便計算的考慮，我們將輸入和輸出同比例擴大，將輸出值擴大為1

68、20，相應(yīng)的7個單元的獲得數(shù)據(jù)集，見表2。</p><p>　　表2同比例下的DMU輸出輸入指標</p><p>　　以，在坐標系中畫出這7個點，將其投影在平面上，具體分布見圖2。</p><p>　　圖2 7個單元數(shù)據(jù)集的圖示</p><p>　　根據(jù)圖2我們可以看出，把單元3,、5、1、6、7連起來，并且基于3和7的水平垂直線，其中的一些

69、DMU的連線構(gòu)成了一個“最小凸包”，并且所有的決策單元都在這個“最小凸包”的右上方向。圖中這些單元構(gòu)成的這個“最小凸包”是所有輸入集可能的最理想界限。</p><p>　　在這個邊界上的決策單元，保證一定產(chǎn)量的輸出，但是已經(jīng)無法繼續(xù)減少輸入量，我們將此單元稱為相對有效；不在這個邊界的決策單元，一定量輸出情況下，輸入量是可以繼續(xù)減少的，或者說一定量輸入情況下，可以獲得更多的輸出量，我們稱這個決策單元相對無效。<

70、;/p><p>　　我們結(jié)合這種線性組合方法，并且利用DEA的基本模型與相關(guān)手段可以獲得各個DMU單元的相對有效性。DEA方法正是這樣一種同時有充實的理論基礎(chǔ)和有效的實際應(yīng)用的評價方法。</p><p>　　2.2.2應(yīng)用DEA方法的基本模型</p><p><b>　?。?）決策單元</b></p><p>　　輸出過程是

71、在特定范圍內(nèi)，投入相應(yīng)的必要因素并有相應(yīng)輸出的活動，即便這樣的活動實質(zhì)迥然不同，其最終目的均是使該活動盡量得到極大收益?；顒拥漠a(chǎn)出取決于決策的制定，所以這樣的活動單元我們成為決策單元（Decision Making Units）。</p><p>　　決策單元在經(jīng)濟系統(tǒng)中同樣表現(xiàn)出特定的含義，即將輸入轉(zhuǎn)變?yōu)檩敵龅碾A段中，獲取最終決策的目的。而評價過程中一般選取同類別的決策單元，他們擁有3個同類特點：</p&

72、gt;<p>　　具有相同的目標和任務(wù)；</p><p>　　具有相同的外部環(huán)境；</p><p>　　具有相同的輸入和輸出指標。</p><p><b>　?。?）生產(chǎn)可能集</b></p><p>　　假定某決策單元在活動中有m項輸入、s項輸出，它們的集合為，，，就表示有的投入產(chǎn)出活動。</p&g

73、t;<p>　　稱集合，那么這個集合T稱為生產(chǎn)可能集。另外把所有DMU實際輸入輸出的數(shù)據(jù)集 稱做是參考集。</p><p>　　按照現(xiàn)實問題和分析內(nèi)容的便利，常規(guī)下假定生產(chǎn)可能集需要符合如下四條公理：</p><p>　　凸性。對任意和，并且任意均存在?？梢岳斫鉃椋偃粲衳的λ和的(1-λ)的比例之和輸入，一定有y和同比例的輸出。</p><p>　　

74、錐性。對于任意，存在，使得?？梢岳斫鉃閤若以k倍進行輸入，y也必然會得到k倍的輸出。</p><p>　　無效性。對任意，并且，均有；對任意，并且，均有。可以理解為T有能夠更多投入或者更少產(chǎn)出的可能。</p><p>　　最小性。T是符合上述三個公里限制的所有集合的交集。那么我們可以得到滿足此條件的唯一集合T。表示為：</p><p><b>　　式（21

75、）</b></p><p>　?。?）DEA的兩個基本模型</p><p><b>　　CCR模型</b></p><p>　　設(shè)有n個決策單元，均有m種輸入和s種輸出。對于，我們記。對第i種輸入的投入量，;對、第r中輸出的產(chǎn)出量，。</p><p>　　輸入和輸出指標在生產(chǎn)中存在權(quán)重比例不同的情況。故設(shè)：為

76、第i個輸入指標權(quán)重，為第r個輸出指標權(quán)重。向量集可以用Xj、Yj、V和U分別表示，則：</p><p><b>　　式（22）</b></p><p>　　對每個投入產(chǎn)出指標給予對應(yīng)的權(quán)重，就可獲得每個DMU單元的效率評價指數(shù)（hj）：</p><p><b>　　式（23）</b></p><p>

77、;　　指數(shù)hj的定義是，在v和u限制下，輸入為、輸出為時的輸出與投入之比。對于hj，存在合適的權(quán)系數(shù)，令。</p><p>　　所以，當(dāng)計算的效率時，以，以所有DMU的為約束，可得列出分式線性規(guī)劃方程組：</p><p><b>　　式（24）</b></p><p>　　上述式子是CCR模型的原始形式。Charns—Cooper為了讓其能夠更

78、便捷運算，把這個分式規(guī)劃變換為線性規(guī)劃問題(簡稱C2變換)。</p><p><b>　　式（25）</b></p><p><b>　　其中，</b></p><p>　　（P）的含義是，在所有的目標決策單元中，存在一個權(quán)重向量使得一個是最大的。憑借帕累托有效性的定義判斷出：一個DMU完全有效的含義是，決策單元已經(jīng)達到最

79、好的情況下，無法改變?nèi)魏屋斎胼敵?。所以，我們可以得出?lt;/p><p>　　1.若（P）最優(yōu)解，那么稱DMUj0為弱DEA有效；</p><p>　　2.若（P）最優(yōu)解，并且則稱DMUj0為DEA有效。</p><p>　　我們依然可以得到公式（25）的對偶規(guī)劃：</p><p><b>　　式（26）</b></

80、p><p>　　所以我們可以理解出，在，使得，同時將投入。如果可以縮小，說明決策單元不是有效的，反之則為有效。</p><p>　　根據(jù)對偶理論可以得到結(jié)論：</p><p>　　1.為弱DEA有效的充要條件為規(guī)劃式（26）最優(yōu)解；</p><p>　　2.為DEA有效的是充要條件為規(guī)劃式（26）最優(yōu)解，并且每一個最優(yōu)解都滿足，其中，為上述約束條

81、件的松弛</p><p><b>　　BCC模型</b></p><p>　　在1984年，Banker等人演變出生產(chǎn)集T不考慮錐性定理的DEA模型，通常稱為BCC模型，它通常應(yīng)用于評價單元間的相對技術(shù)有效性。</p><p>　　同樣，對于N個DMUj有m種輸入和s種輸出：</p><p><b>　??；&l

82、t;/b></p><p><b>　　線性規(guī)劃模型為：</b></p><p><b>　　式（27）</b></p><p>　　組成的對偶線性規(guī)劃為：</p><p><b>　　式（28）</b></p><p>　　可以得出線性規(guī)劃模型（

83、P）的定義：</p><p>　　1.若最優(yōu)解滿足，，稱DMUj0為弱DEA有效；</p><p>　　2.若最優(yōu)解滿足，，并且則稱DEA有效。</p><p>　　同理，對于對偶線性規(guī)劃（D）同樣存在類似定理：</p><p>　　1.對于如果（D）最優(yōu)值，則為弱DEA有效，反之亦然。</p><p>　　2.對于如

84、果（D）最優(yōu)值，并且每個最優(yōu)解都存在，，則DEA有效，反之亦然。</p><p>　　我們知道CCR模型是，而BCC模型是，所以將CCR模型計算的。</p><p>　?。?）基于DEA模型的Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)</p><p>　　上述兩種模型最終評價的是決策單元在某一時期靜態(tài)效率，而的引入，填補了上述兩種模型的不足，該指數(shù)是可以反映出不同時期決策單

85、元效率的變化趨勢。是由Färe，利用來客觀衡量關(guān)系[]，表現(xiàn)形式為：</p><p><b>　　式（29）</b></p><p>　　其中為距離函數(shù)，表示系統(tǒng)，表示為：</p><p><b>　　式（210）</b></p><p>　　P（X）為Färe提出的是一個，表示

86、。Färe進一步將公式分解：</p><p><b>　　式（211）</b></p><p>　　表示將指數(shù)和兩部分，其中效又可以和規(guī)模兩部分，即：</p><p>　　TFPEffch（） Pech（） Sech（）。</p><p>　　描述，即，這種意味著；是在一定之間的，即，方法更多的傾向于評價，利用

87、該指數(shù)方法的關(guān)鍵因素，。</p><p>　　2.2.3 DEA方法對高?？蒲行试u價的適用性</p><p>　　數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法最早是用于企業(yè)的評價，以項目上單一投入與單一產(chǎn)出的效率為計算的。幾經(jīng)發(fā)展后DEA方法同時可以在多投入多產(chǎn)出的多目標復(fù)合單元的對象上開展評價。不僅如此，DEA更大的優(yōu)越性在于還可以應(yīng)用于非盈利組織機構(gòu)，如醫(yī)院、學(xué)校、及政府公共部門。對于非盈利組織機構(gòu)，由于這些部

88、門不以利潤最大化為最終目的，所以對其目標效率評價很難找到合適的評價函數(shù)，而DEA方法可以有效解決復(fù)雜多種混合指標共同參考的難題，通過最終決策快速把相同單元的績效進行評價。</p><p>　　在對高等院?？茖W(xué)研究的效率評價上面，DEA方法表現(xiàn)出如下獨到有效的特點：</p><p>　?。?）由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法屬于非參數(shù)分析法，可以忽略掉輸入與輸出相關(guān)的函數(shù)與參數(shù)，這樣很好的避免了大量人為

89、主張因素，做到分析的現(xiàn)實準確性。</p><p>　?。?）輸入與輸出的單位不一致依然可以應(yīng)用DEA方法評價，不會對結(jié)果產(chǎn)生影響。</p><p>　?。?）針對于無效的決策對象，由于松弛變量的引入，既可以明確量化指標的改進方向，也能夠計算出改進尺度。</p><p>　　第三章 高?？蒲行试u價指標體系的確立</p><p>　　3.1指

90、標選取的依據(jù)和原則</p><p><b>　　3.1.1選取依據(jù)</b></p><p>　　DEA是對評估目標單元的整體評估。目標單元作為一個系統(tǒng)的目的是產(chǎn)出，結(jié)果在于它對環(huán)境產(chǎn)生的作用和貢獻。利用DEA方法評價高?？蒲行实贸龅慕Y(jié)果，是評價該單元活動目的結(jié)果，而不是評價系統(tǒng)活動本身。由于指標體制的建設(shè)嚴重影響著對科學(xué)研究評估的結(jié)果，因此，創(chuàng)建標準體制是評估的基本

91、性事項是DEA重要的環(huán)節(jié)之一。在實際操作中，指標選取往往具有明顯的主觀臆斷性，最終影響評估結(jié)果的精確性。因此，指標選取必須與決策單元的目標保持一致，呈現(xiàn)出目標的實質(zhì)意義。</p><p>　　對高等院校科學(xué)研究系統(tǒng)的效率實行評估，選取的指標體系需要能夠反映出當(dāng)前高等教育的基本要求。同時，國家和教育部等相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)部門對高校發(fā)展方向的方針政策，也是評價指標體系的重要依據(jù)，使得評價單元高校整體科研健康、有力、可持續(xù)發(fā)展。

92、</p><p><b>　　3.1.2選取原則</b></p><p><b>　?。?）科學(xué)性原則。</b></p><p>　　指標選取要采用理論與實際相結(jié)合并用科學(xué)方法的原則。有成熟的科學(xué)理論做支撐，并且能夠反映評價目標系統(tǒng)的真實情況。對目標評價的一切模型、方法、公式，定性定量的都必須遵循客觀事實來描述統(tǒng)計。所選取

93、的指標需要科學(xué)、正確，所計算的界限要清晰，不能模棱兩可、不能意思模糊、不能主管臆斷。</p><p><b>　　（2）可行性原則。</b></p><p>　　為了實現(xiàn)評估的總體目標，評估的標準就要符合現(xiàn)實實際。其次盡量采用的評價指標體系是可以度量的，就是說評價因子是具有清晰的定量評價項目，如果有的不適宜采用定量分析需要定性衡量的，需要對定性項目的標準、方法做出詳盡

94、的說明，利于項目的測量。還有指標是具有可比性質(zhì)的，就是說同樣的指標體系在不同的評價單元上需要反應(yīng)共同的屬性，使得評價指標在不同的評價對象上具有可比性。</p><p><b>　　（3）精簡性原則。</b></p><p>　　大批的輸入、輸出指標直接致使有效DMU單元數(shù)目的增加，造成評估效率的下降。因此，評價項目盡量精確、簡少，投入產(chǎn)出的總數(shù)不能過多。在DEA運算方

95、法中，指標的增多，會增加DMU的有效性系數(shù)，達到某種情況以后所有的DMU有效性系數(shù)都接近于1，導(dǎo)致無法分析有效單元的差異性，一般DMU的數(shù)量至少要大于或者等于輸入輸出指標總體數(shù)量的2倍。[]</p><p>　　3.2北京地區(qū)部屬高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標的確立</p><p>　　3.2.1現(xiàn)有高?？蒲行试u價指標的概括與評述</p><p>　　高校的科學(xué)研究是一項綜

96、合復(fù)雜的活動，不是單一簡單的，在投入一定的人力財力物力的因素后，產(chǎn)出相當(dāng)部分的科研成果?？陀^整體的評估科學(xué)研究的效率，就必須要全面整體的挑選科學(xué)研究的輸入和輸出指標。參考相關(guān)指標選取的文獻，概括出我國幾種對指標選取的主要研究情況，見表3。</p><p>　　表3我國高?？蒲型度氘a(chǎn)出衡量指標比較</p><p>　　通過表3的投入產(chǎn)出指標分析與對比，可概括評述如下特點。</p>

97、<p>　　（1）投入指標都是僅僅考慮了“人”和“財”兩方面。科學(xué)研究投入還包括物力資源的因素，但是因為高校在物力資源的投入上面無法準確度量，數(shù)據(jù)獲取相對困難，同時由于物力資源變化不大，因此很多研究的指標體系省掉了物力指標。</p><p>　?。?）指標的選取雜亂無章，有量無質(zhì)，并且對已選取的指標沒有詳盡的解釋，如何通過指標說明評價單元的目的和特點，沒有給出細致的說明。</p>&l

98、t;p>　　（3）投入指標與產(chǎn)出指標存在互相重復(fù)。比如，教學(xué)與科研人員數(shù)與研究人員數(shù)有明顯的數(shù)據(jù)參數(shù)重復(fù)，在相同的參考系統(tǒng)中，必然影響評價結(jié)果的準確性。</p><p>　　3.2.2投入產(chǎn)出指標的確立</p><p>　　本文研究的對象是北京地區(qū)部屬高校，即北京地區(qū)的教育部直屬高等院校，是由中華人民共和國教育部直接管轄的一類優(yōu)質(zhì)院校，目的是在尋求革新的道路上先行一步，在提升教育、科

99、學(xué)研究和社會效用等方面起到樹立模范的效用。對這樣一批高等院校實行科研效率評估研究，依據(jù)DEA方法的基礎(chǔ)原理，在決策單元、輸入指標、輸出指標的確立上，滿足上述文中要求的原則，同時保證信息的準確性和可度量性，選取合適的高等院?？茖W(xué)研究效率的輸入和輸出指標。</p><p>　?。?）投入指標的選取</p><p>　　高等院?？蒲匈Y源投入大體包含了人員的數(shù)量和質(zhì)量、資金的數(shù)量、物質(zhì)和材料的數(shù)量

100、和質(zhì)量等，而物質(zhì)方面由于各個高校的教學(xué)性質(zhì)特點都不相同，無法在同一水平下衡量，所以不做考慮。</p><p>　　人力指標選擇的對象是研究與發(fā)展全時人員，選擇的主體是科研活動人員，并且從事的科研活動占用大于90%的工作時間，其主要的工作內(nèi)容就是從事科研活動。財力投入主要部分是科研經(jīng)費，所以根據(jù)科研經(jīng)費的主體構(gòu)成判斷，主要包括政府經(jīng)濟支持、企事業(yè)委托經(jīng)費這兩項。所以選擇政府撥款和企事業(yè)委托經(jīng)費作為財力投入指標。&l

101、t;/p><p>　?。?）產(chǎn)出指標的選擇</p><p>　　通常情況下我們選擇高?？茖W(xué)研究主要的產(chǎn)出指標為專著出版數(shù)量、論文發(fā)表數(shù)目、成果獲獎數(shù)量和科技成果轉(zhuǎn)化收入數(shù)目這幾項。</p><p>　　專著出版是科研成果重要的表現(xiàn)形式之一，是作者根據(jù)自身研究基礎(chǔ)上對于理論發(fā)現(xiàn)、研究經(jīng)驗以及研究結(jié)果的創(chuàng)作與出版。專著也同樣是學(xué)校高水平科研能力的體現(xiàn)，高水平的科研著作，是高

102、校發(fā)表科研成果的重要形式。</p><p>　　科研發(fā)表論文數(shù)目也反映出高?？蒲心芰λ?，是對科學(xué)研究整體的貢獻，尤其是基礎(chǔ)性與應(yīng)用性研究都以論文產(chǎn)出作為研究結(jié)果分析。論文的發(fā)表基本包括三種級別：“世界級別發(fā)表”、“國家級別發(fā)表”和“地區(qū)級別發(fā)表”，以此來區(qū)分和判別論文發(fā)表的質(zhì)量，但限于《匯編》中僅僅列出發(fā)表論文總數(shù)，本文僅選取論文發(fā)表數(shù)目作為產(chǎn)出指標。</p><p>　　成果獲獎數(shù)是國

103、家對科學(xué)研究項目的質(zhì)量的評估與認可，同樣也是對高校持續(xù)科研活動的激勵。成果獲獎統(tǒng)計主要包含國家級獎勵、省部級獎勵和地方獎勵，國家級獎勵代表著我國科研水平發(fā)展的最高方向與水平，獲獎?wù)叨荚谝欢ǖ目蒲蟹秶鷥?nèi)獲得巨大突破與創(chuàng)新，為科學(xué)發(fā)展起到了重要作用。本文主要的研究對象是部屬高校，因此將國家級獎勵數(shù)和作為成果獲獎數(shù)的產(chǎn)出指標。</p><p>　　科學(xué)技術(shù)結(jié)果的轉(zhuǎn)變是高等院校將科研結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣a(chǎn)出能力的重要體現(xiàn)，是高

104、等院校將科研活動轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟效益的重要指標。部屬高?？蒲邪l(fā)展的主要規(guī)劃就是，將科研成果有效的轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰞r值，促進科研水平的穩(wěn)定提高，實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟的健康發(fā)展。所以本研究也將科學(xué)研究結(jié)果轉(zhuǎn)變收入作為科學(xué)研究效率輸出的主要指標。</p><p>　　對投入產(chǎn)出指標匯總，如下表4。</p><p>　　表4 投入產(chǎn)出指標選取</p><p>　　3.3選取指標的權(quán)重的設(shè)計&l

105、t;/p><p>　　3.3.1確定權(quán)重的基本方法概述</p><p>　　上文確定了科研系統(tǒng)評價的投入產(chǎn)出指標體系，但是需要對指標的成分加以細分，這就需要引用權(quán)重份額的設(shè)計。當(dāng)前對權(quán)重確定的主要研究模式可以分為兩種模式：定性的模式與定量的模式。定性的模式主要包含了層次法和專業(yè)人士法（也稱作Delphi Method），而定量的模式主要包含了主元素法、熵權(quán)法和標準離差法。</p>

106、<p>　　常用于科研效率評價的方法主要是層次法和專業(yè)人士法，在指標體系的權(quán)重設(shè)計上對已有的研究展開分析，主要類型有如下幾種。</p><p>　　首先是李麗[]在評價高等學(xué)校科研效率過程中，其中權(quán)重的設(shè)計為：教學(xué)教師投入量（0.347），科研教師投入量（0.347），教師中具有博士學(xué)位人數(shù)（0.050），專家（0.144），教授博導(dǎo)（0.084），行政后勤人員數(shù)量（0.029）；固定資產(chǎn)總值（0.2

107、93），圖書館藏書量（0.293），教學(xué)科研設(shè)備總值（0.293），國家重點實驗室（0.077）、學(xué)科（0.043）；政府財政撥款（0.46），學(xué)費（0.221），其他經(jīng)費收入（0.319）；培養(yǎng)學(xué)生數(shù)（0.067），優(yōu)秀博士論文數(shù)（0.133），獲得國家競賽獎勵人次（0.133），研究生獲得學(xué)位比例（0.266），畢業(yè)生就業(yè)率（0.357），杰出教師數(shù)量（0.044）；科技論文收錄數(shù)量（0.195），社科論文收錄數(shù)量（0.195），C

108、SSCI收錄論文數(shù)（0.07）；獲得國家最高科技獎數(shù)量（0），獲得中國十大科技進展數(shù)量（0.311），獲自然發(fā)明進步獎數(shù)量（0.117），獲得授權(quán)專利數(shù)量（0.07），杰出教師數(shù)量（0.044）。</p><p>　　還有，陳冠初等人[]在生產(chǎn)函數(shù)在高?？蒲泄芾碇械膽?yīng)用一文中，對湖南省高校科研評價利用層次分析法對產(chǎn)出指標賦予了相應(yīng)的權(quán)重：獲獎數(shù)量（0.20），專著數(shù)目（0.25），論文發(fā)表（0.15），鑒定成果（

109、0.20），技術(shù)轉(zhuǎn)讓數(shù)目（0.20）。</p><p>　　可見利用上述的方法確定的指標權(quán)重既有一定的相似性，又存在相當(dāng)程度的差異，原因是層次分析法的主觀因素也起到一定的作用。</p><p>　　3.3.2本文權(quán)重的設(shè)計</p><p>　　本文根據(jù)整理前人的設(shè)計研究，既要符合數(shù)據(jù)包絡(luò)方法對評價指標的基本要求，又要結(jié)合我國部屬高校發(fā)展的方針政策，從現(xiàn)實角度出發(fā)，通