1、<p>　　對(duì)水上交通事故調(diào)查并進(jìn)行處理的分析</p><p>　　摘 要：在水上交通運(yùn)輸上，如何保證航運(yùn)安全是一個(gè)重要和不變的課題，最大限度地確保和避免人員和財(cái)產(chǎn)的損失。本文結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)水上交通事故調(diào)查程序和發(fā)生事故的原因進(jìn)行了分析，并且給出了如何處理的辦法，同時(shí)對(duì)交通安全的管理給予了相關(guān)的建議。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：事故調(diào)查；水上交通；處理 </p&g

2、t;<p>　　中圖分類(lèi)號(hào)：C913.32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)： </p><p>　　一、水上交通事故的調(diào)查程序 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查同任何事實(shí)調(diào)查一樣，要經(jīng)過(guò)調(diào)查準(zhǔn)備、簡(jiǎn)單查詢(xún)和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等步驟。有些國(guó)家如英國(guó)法律規(guī)定海事調(diào)查分為簡(jiǎn)單查詢(xún)和正式調(diào)查。我國(guó)沒(méi)有關(guān)于海事調(diào)查種類(lèi)的法律規(guī)定，所有的水上交通事故似乎都應(yīng)遵循同樣的調(diào)查程序，而具體的調(diào)查方法則由

3、海事管理主管機(jī)構(gòu)和而事管理機(jī)構(gòu)以指導(dǎo)性文件確定。 </p><p><b>　　1．準(zhǔn)備階段 </b></p><p>　　海事管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部負(fù)責(zé)事故調(diào)查的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)隨時(shí)作好事故調(diào)查的淮備，包括細(xì)致地準(zhǔn)備一個(gè)公文包，內(nèi)備；執(zhí)法證或授權(quán)證明書(shū)‘錄音機(jī)；空白報(bào)告書(shū)和記錄紙；照相機(jī)或攝僚機(jī)；指南；手電筒、皮尺、小刀、封口的透明塑料袋、手套等’；通訊設(shè)備及通訊錄以及相關(guān)法

4、規(guī)規(guī)章。 </p><p><b>　　2．了解基本情況 </b></p><p>　　根據(jù)信息來(lái)源了解事故基本情況。包括：事故發(fā)生的時(shí)間；事故發(fā)生的地點(diǎn)；事故種類(lèi)；事故造成的損害；當(dāng)事船舶的情況；當(dāng)事人的情況；所載貨物的情況；通航環(huán)境的情況；其他有關(guān)情況。 </p><p><b>　　3．編寫(xiě)調(diào)查提綱 </b><

5、/p><p>　　考慮所需要的證據(jù)，可能的信息和證據(jù)來(lái)源，調(diào)查的重點(diǎn)，調(diào)查的順序，取證的方法，查詢(xún)證人的順序等，以避免陷于不相關(guān)的事情上。 </p><p><b>　　4．調(diào)查 </b></p><p>　　事故的發(fā)生是一個(gè)過(guò)程，事故的結(jié)果是一種狀態(tài)，這種狀態(tài)的物理分布就是事故現(xiàn)場(chǎng)。事故現(xiàn)場(chǎng)與事故過(guò)程密切相關(guān)，而事故過(guò)程就是事故原因諸要素相互作用

6、的過(guò)程，因而，事故凋查一般都從現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查開(kāi)始。事故現(xiàn)場(chǎng)對(duì)查明事故原因至關(guān)重要，但由于自然條件變化或其他原因，事故現(xiàn)場(chǎng)可能會(huì)變動(dòng)，事故痕跡可能會(huì)消失、現(xiàn)場(chǎng)物件可能會(huì)變化、消失或變得難以提取，船上當(dāng)事人或相關(guān)人員也可能會(huì)離船、分散等。因此，證據(jù)的搜集必須及時(shí)主動(dòng)、客觀、深入細(xì)致以獲得充分、真實(shí)的材料。 </p><p>　　二、水上交通事故原因分析 </p><p>　　一旦收集到水上交通事故事

7、實(shí)材料，便需對(duì)其加以分析，以幫助確定事故或事件中事項(xiàng)的順序，并對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的安全缺陷作出結(jié)論。水上交通事故原因分析是使用邏輯和推理在事實(shí)信息和結(jié)論之間建立聯(lián)系的一項(xiàng)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)幕顒?dòng)。2002 年中華人民共和國(guó)海事局組織編寫(xiě)了《水上交通事故調(diào)查處理指南》具有理論上的代表性。該指南提出事故原因分析的基本思路是將調(diào)查中搜集的信息歸結(jié)為船舶因素、貨物因素、人的因素及環(huán)境因素等幾種主要致因要素，并祥細(xì)分析各要素在事故中所起的作用。在基本要素分析后，又列

8、出了條件要素分析，其包括安全管理相處置。安全管理包括單個(gè)要素的安全管理和整個(gè)系統(tǒng)的安全管理。從船舶管理和岸基管理加以分析。處置是對(duì)出現(xiàn)的不安全行為、不安全狀態(tài)和個(gè)體環(huán)境的應(yīng)急處理。認(rèn)為單個(gè)基本要素或多個(gè)基本要素綜合作用，在滿足安全管理不當(dāng)或處置不當(dāng)條件下，都可以引發(fā)不安全行為或不安全狀態(tài)或不良環(huán)境，并最終導(dǎo)致事故的發(fā)生。 </p><p>　　按照《水上交通事故調(diào)查處理指南》進(jìn)行水上交通事故分析，就是在調(diào)查的基礎(chǔ)

9、上，從基本要素和條件要素分析著手，出表及里地進(jìn)行，找出事故的直接原因和間接原因。郝勇等結(jié)合20世紀(jì)80年代以來(lái)國(guó)際海事界對(duì)海上事故的主要原因在于人為因素以及控制人為因素的主要措施在于加強(qiáng)岸上和船上管理的共識(shí)，提出了水上交通事故致因理論模型，如圖 1 所示。 </p><p>　　圖 1 水上交通事故致因理論模型 </p><p>　　該模型是海因里希事故因果連鎖理論的應(yīng)用和發(fā)展。該模型說(shuō)明

10、，廣義的水上交通安全管理系統(tǒng)的缺陷是造成事故的本質(zhì)原因。該系統(tǒng)至少包括航運(yùn)公司的船舶安全運(yùn)行和防污染管理體系（簡(jiǎn)稱(chēng)船舶安全管理體系）和水上交通安全監(jiān)督管理體系兩個(gè)了系統(tǒng)。 </p><p>　　水上交通安全管理體系的缺陷引起人員、船舶、貨物、環(huán)境中的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)的缺陷，這些缺陷即是水上交通事故的基本原因，或稱(chēng)間接原因，包括船員、船舶、貨物和環(huán)境諳要素。船員、船舶、貨物和環(huán)境的一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)缺陷引起船員的不安全行為，和／

11、或船舶貨物的不安全狀態(tài)和／或不安全的航行環(huán)境。船員不安全行為、船舶、貨物不安全狀態(tài)和不安全航行環(huán)境是造成水上交通事故的直接原因。直接原因?qū)е率录陌l(fā)生。 </p><p>　　事件（incident），指不希望發(fā)生的事件，該事件可導(dǎo)致?lián)p失，也可能未造成任何損失，取決于事件發(fā)生當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境和條件，具有一定的偶然性。不希望發(fā)生的事件包含了水上交通事故過(guò)程的一個(gè)階段，是水上交通事故的“序曲”；該序曲可能不再發(fā)展，而成

12、為一個(gè)“險(xiǎn)情”（Hazardous Occurrence）。事件造成的損失稱(chēng)初始損失（Initial Loss），初始損失指事故在采取應(yīng)急措施以前所造成的損失，如船上著火燒毀貨物和船上設(shè)備。初始損失因事件而產(chǎn)生，如果未采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)急措施，則可能向更大的損失發(fā)展，即最終損失。應(yīng)當(dāng)注意的是，事故和初始損失具有多重性，一個(gè)事故產(chǎn)生一個(gè)或幾個(gè)初始損失，而初始損失可成為另—個(gè)事故向最終損失發(fā)展。最終損失（Final Loss）指在采取應(yīng)急行動(dòng)后事

13、故過(guò)程所造成的損失。最終損失發(fā)生與否及其大小取決于應(yīng)急行動(dòng)的成效和當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境。同樣的事故和初始損失，其最終損失可能差別極大。 </p><p>　　三、水上事故調(diào)查處理 </p><p>　　從廣義講，水上交通事故處理包括事故的善后處理、吸取事故教訓(xùn)措施、有關(guān)人員和單位的責(zé)任判定和追究、損害賠償?shù)?。從海事管理的角度?lái)看，水上交通事故處理是指海事管理機(jī)構(gòu)在水上交通事放困查的基礎(chǔ)上以預(yù)防事

14、故再次發(fā)生為目的的行政為。包括下列工作： </p><p>　?。?）編寫(xiě)水上交通事故調(diào)查報(bào)告書(shū)，形成正式的事故調(diào)查結(jié)論； </p><p>　?。?）確定當(dāng)事人有無(wú)海事行政違法行為并據(jù)此作出行政處理； </p><p>　?。?）根據(jù)事故原因向有關(guān)部門(mén)提出加強(qiáng)安全管理的建議或?qū)⑶闆r通報(bào)相關(guān)各方。此外，還包括應(yīng)事故各方當(dāng)事人的申請(qǐng)，調(diào)解水上交通事故引起的民事侵權(quán)損害

15、賠償糾紛。 </p><p>　　1．水上交通事故調(diào)查報(bào)告 </p><p>　　在完成事故調(diào)查、原因分析和責(zé)任認(rèn)定后，事故調(diào)查組以海事管理機(jī)構(gòu)名義編寫(xiě)水上交通事故調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容和格式通常由行政法規(guī)和規(guī)章加以規(guī)定，《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》規(guī)定，事故調(diào)查、取證結(jié)束后，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作《內(nèi)河交通事故調(diào)查報(bào)告》。調(diào)查報(bào)告內(nèi)容的詳略取決于事故的性質(zhì)及主管機(jī)關(guān)調(diào)查的深

16、度。 </p><p>　　在許多情況下，事故比較簡(jiǎn)單，其原因很快就可弄清楚，從中不能得出新的教訓(xùn)，因而也無(wú)須提出新建議，在這種情況下，調(diào)查報(bào)告可以簡(jiǎn)短扼要；相反，有些事故，甚至是相當(dāng)小的事故，如果從事故中可以吸取有價(jià)值的教訓(xùn)，則不論事故嚴(yán)重程度如何，都應(yīng)全面、詳細(xì)地進(jìn)行剖析。 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查報(bào)告的性質(zhì)應(yīng)予明確。水上交通事故調(diào)查及報(bào)告本身是行政事實(shí)行為，并不對(duì)管理相

17、對(duì)人的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生直接影響。因此，事故當(dāng)事方不服調(diào)查結(jié)論、認(rèn)為調(diào)查結(jié)論損害其利益的，不能對(duì)進(jìn)行事故調(diào)查或作出調(diào)查報(bào)告的海事管理機(jī)構(gòu)提起行政訴訟，但有權(quán)對(duì)基于調(diào)查結(jié)論作出的行政處理決定通過(guò)申請(qǐng)復(fù)議或提起行政訴訟獲得法律救濟(jì)。 </p><p>　　2．對(duì)事故當(dāng)事人的行政處罰 </p><p>　　海事管理機(jī)構(gòu)通過(guò)水上交通事故，發(fā)現(xiàn)了事故當(dāng)事人的海事行政違法行為，應(yīng)依法追究他們的行政責(zé)任?！吨?/p>

18、華人民共和國(guó)海上交通安全法》和《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》都規(guī)定了法律責(zé)任條款?！逗Ｉ辖煌ㄊ鹿收{(diào)查處理?xiàng)l例》和《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》將與事故有關(guān)的法律責(zé)任具體化，《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》則將包括違反水上交事故管理規(guī)定行為的各種海事行政處罰集中加以規(guī)定，并明確規(guī)定了海事行政處罰程序。對(duì)事故船舶和事故責(zé)任人的海事行政處罰，既可以在事故調(diào)查結(jié)論作出后，也可在事故調(diào)查過(guò)程中。在查明事故原因，判明責(zé)任后對(duì)

19、于水上交通的發(fā)生有過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人員，可按事故等級(jí)和情節(jié)輕重給予行政處罰，而在事故調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)了當(dāng)事方及人員有海事行政違法行為的，海事管理機(jī)構(gòu)可在總的調(diào)查結(jié)論作出前，對(duì)已確定的海事違法行為進(jìn)行行政處罰。 </p><p>　　對(duì)事故當(dāng)事人的行政處理應(yīng)采取處罰與教育相結(jié)合的原則。對(duì)事故負(fù)有責(zé)任的人員，除依照規(guī)定給予行政處罰外。海事管理機(jī)構(gòu)還可以采取學(xué)習(xí)、教育的方式使其認(rèn)識(shí)和糾正錯(cuò)誤，如通過(guò)評(píng)估其適任能力，表明不能勝

20、任船員職務(wù)的，在扣留或吊銷(xiāo)證書(shū)的同時(shí)允許其重新參加專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和測(cè)試、并以此作為恢復(fù)適任證書(shū)的依據(jù)。但應(yīng)注意的是任何強(qiáng)制性的學(xué)習(xí)和測(cè)試須有法律依據(jù)，否則應(yīng)以行政指導(dǎo)的方式實(shí)施。 </p><p>　　四、對(duì)安全管理的建議 </p><p>　　水上交通事故調(diào)查的最終目的是從事故中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，防范同類(lèi)事故的再次發(fā)生。因此，在查明事故的原因或可能原因后，調(diào)查人員應(yīng)提出加強(qiáng)安全管理方面的具體建議。

21、安全管理建議可以是管理方面的，也可以是技術(shù)方面的；可以對(duì)日常的安全管理提出加強(qiáng)或改進(jìn)的建議，也可以對(duì)現(xiàn)行的法規(guī)或規(guī)范提出完善或修改的建議。 </p><p>　　安全管理建議的形式?jīng)]有法規(guī)規(guī)定。海事管理機(jī)構(gòu)基于事故調(diào)查的安全管理建議可以通過(guò)正式發(fā)文、在定期或不定期刊物發(fā)表、召集有關(guān)部門(mén)或人員參加座談會(huì)或討論會(huì)等形式提出，對(duì)象可以是海事管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部系統(tǒng)，航運(yùn)企業(yè)，也可以是其他相關(guān)部門(mén)和機(jī)構(gòu)，因?yàn)楹Ｊ鹿芾頇C(jī)構(gòu)從事的是

22、公共水上交通安全管理，而不能局限于特定行業(yè)。海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤安全建議的落實(shí)，至于有關(guān)人員、單位或部門(mén)是否采納安全建議、其理由或采納建議的實(shí)施情況是否報(bào)告海事管理機(jī)構(gòu)依各組織的行政程序而定。 </p><p><b>　　參考文獻(xiàn)： </b></p><p>　　[1]倪建秋．試論水上交通事故責(zé)任認(rèn)定的不可訴性[J].中國(guó)海事，2007，（2）． </p>