1、在過去的十多年間，產(chǎn)業(yè)集群問題受到各國學(xué)者的廣泛關(guān)注。學(xué)者們從不同的角度進(jìn)行研究，對產(chǎn)業(yè)集群提出不同的理解和觀點(diǎn)，形成各種產(chǎn)業(yè)集群理論，如韋伯的工業(yè)聚集理論，佩魯?shù)脑鲩L極理論和胡弗的產(chǎn)業(yè)聚集最佳規(guī)模理論；英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼從外部經(jīng)濟(jì)的視角對產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了比較深入的研究，分別形成了產(chǎn)業(yè)區(qū)理論和新經(jīng)濟(jì)理論；新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論；邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢理論等。但這些產(chǎn)業(yè)集群理論對產(chǎn)業(yè)集群對解

2、釋并不是盡善盡美。 自從社會(huì)資本(Social Capital)的概念被提出以來，社會(huì)資本逐漸被運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)分析中。在傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群理論解釋乏力的情況下，從社會(huì)資本視角研究產(chǎn)業(yè)集群的無疑開辟了對產(chǎn)業(yè)集群研究的一個(gè)新視野。但是，目前這方面的研究還不成熟，而且主要是個(gè)案研究，還沒有形成一個(gè)較為成熟的理論框架。因此，有必要從社會(huì)資本的視角，進(jìn)一步對產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行研究。本文試圖在前人研究的基礎(chǔ)上，從微觀和中觀兩個(gè)層次，研究社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群

3、的互動(dòng)，從社會(huì)資本的角度研究產(chǎn)業(yè)集群的形成、發(fā)展，以及社會(huì)資本對產(chǎn)業(yè)集群的負(fù)面效應(yīng)并提出一些政策建議。 第一章是文章的研究背景。我們首先介紹國內(nèi)外一些主要的社會(huì)學(xué)家的社會(huì)資本理論，發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著很大的解釋力；同時(shí)社會(huì)資本理論還不夠成熟，對社會(huì)資本的功能、內(nèi)容的看法還存在很多分歧；接下來是我們對社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群關(guān)系的研究綜述，我們發(fā)現(xiàn)這方面的研究還沒有形成較為統(tǒng)一的框架。 第二章是對產(chǎn)業(yè)集群和社會(huì)資本進(jìn)行概述

4、。我們先是對產(chǎn)業(yè)集群的概念、特征和分類進(jìn)行概述；然后分析社會(huì)資本的概念、特征、內(nèi)容以及分析層面。 第三章是從微觀層面上分析社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群。我們建立一個(gè)博弈模型，從微觀層面上分析社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)，得出這樣的結(jié)論：在社會(huì)資本存量足夠大，懲罰機(jī)制有效的情況下，集群區(qū)企業(yè)會(huì)走向合作均衡，而且這種合作具有自我穩(wěn)定和自我強(qiáng)化功能，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展；而產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展又會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)社會(huì)資本存量的增加。社會(huì)資本和產(chǎn)業(yè)集群的相互促進(jìn)發(fā)

5、展的過程，也是產(chǎn)業(yè)集群區(qū)的競爭力不斷增強(qiáng)的過程。但是，這種內(nèi)生化的自我發(fā)展機(jī)制是需要一定的外生條件的，主要應(yīng)該包括：穩(wěn)定的產(chǎn)權(quán)制度、有效的信息傳遞系統(tǒng)和開放透明的政策環(huán)境。產(chǎn)權(quán)制度的基本功能就是提供一個(gè)追求長期利益的穩(wěn)定預(yù)期和重復(fù)博弈的規(guī)則，避免短期行為；有效社會(huì)信息傳遞系統(tǒng)，便捷的交易、交通設(shè)施和發(fā)達(dá)的社會(huì)中介組織能夠?yàn)槭袌鼋灰字械闹貜?fù)合作博弈提供便利；開放透明的競爭政策和有效的法治環(huán)境有利于可信承諾和可信威脅的信號顯示的機(jī)制、以及激

6、勵(lì)和懲罰措施的有效運(yùn)行，這樣才容易內(nèi)生出大范圍的企業(yè)間信任合作博弈機(jī)制。 第四章是從中觀層面上分析社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群。我們分析社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)過程并討論不同類型產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本的特點(diǎn)。分工是產(chǎn)業(yè)集群形成、發(fā)展的根本原因，但產(chǎn)業(yè)集群形成的時(shí)間和空間與歷史文化傳統(tǒng)和偶然性有關(guān)，它們共同導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的萌芽。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段，社會(huì)資本的兩種類型(關(guān)系資本和制度資本)的影響是不一樣的。在產(chǎn)業(yè)集群萌芽的過程中，關(guān)系資本與產(chǎn)

7、業(yè)集群互動(dòng)，促進(jìn)分工和交易的擴(kuò)大，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展和社會(huì)資本的積累；同時(shí)，制度資本也開始在集群的發(fā)展過程中積累并促進(jìn)分工和交易的擴(kuò)大，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展；產(chǎn)業(yè)集群、社會(huì)資本與分工和交易的進(jìn)一步互動(dòng)形成穩(wěn)定的集群分工合作網(wǎng)絡(luò)。內(nèi)生型集群、外生型集群和高新技術(shù)集群三種類型的產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本各有其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，因此有必要根據(jù)它們各自的特點(diǎn)實(shí)施不同的對策，促進(jìn)社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)。 第五章是社會(huì)資本的負(fù)面效應(yīng)以及政策建議。

8、首先，我們討論社會(huì)資本負(fù)面效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群的影響，社會(huì)資本的封閉性，嵌入性依賴以及關(guān)系資本和制度資本的失衡會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的衰落；然后我們據(jù)此提出集群社會(huì)資本的構(gòu)建。集群社會(huì)資本構(gòu)建的核心是關(guān)系資本與制度資本的平衡，包括集群制度構(gòu)建、集群網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建、集群信任的構(gòu)建，而集群制度構(gòu)建是集群網(wǎng)絡(luò)和集群信任構(gòu)建的基礎(chǔ)。 第六章是文章的結(jié)束語。首先是對文章的主要觀點(diǎn)做一個(gè)總結(jié)：充足的社會(huì)資本存量可以使集群企業(yè)走向合作均衡；在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階

9、段，制度資本和關(guān)系資本對產(chǎn)業(yè)集群的影響是不一樣的；社會(huì)資本的負(fù)面效應(yīng)會(huì)使產(chǎn)業(yè)集群走向衰落；集群社會(huì)資本構(gòu)建的核心是關(guān)系資本與制度資本的平衡。然后指出文章的不足之處和未來研究展望。不足之處主要是文中模型解釋力有限和無法從實(shí)證上證明自己的觀點(diǎn)，未來研究的趨勢將會(huì)是對社會(huì)資本的量化分析，對社會(huì)資本的負(fù)面影響以及對策的分析等。本文的貢獻(xiàn)主要有四個(gè)方面。首先，我們從微觀和中觀兩個(gè)層面對社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行研究，盡管這兩個(gè)層次都有學(xué)者進(jìn)行過研究，

10、但基本上只是注重一個(gè)層面而忽視了另一個(gè)層面，本文的分析無疑更加全面、更加深入，更加系統(tǒng)地分析了在微觀和中觀層面上社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)，這可以使讀者更好地認(rèn)識社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)。 第二，在界定社會(huì)資本的三個(gè)主要要素信任、網(wǎng)絡(luò)和制度后，我們系統(tǒng)分析這三個(gè)要素對產(chǎn)業(yè)集群的影響。在以往的研究中，大多數(shù)學(xué)者只是從某一個(gè)要素出發(fā)來研究社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群的互動(dòng)，從而難以形成較完善的理論框架，本文為建立一個(gè)研究社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集群互動(dòng)的

11、研究框架有著重要的借鑒作用。 第三，本文首次從社會(huì)資本的兩種類型，關(guān)系資本和制度資本的角度分析產(chǎn)業(yè)集群的演進(jìn)，并得出不同類型的社會(huì)資本在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段的影響是不一樣的結(jié)論，這樣就將經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)角度對社會(huì)資本和產(chǎn)業(yè)集群的研究結(jié)合起來，這對研究產(chǎn)業(yè)集群來說，是一個(gè)新的有意義的視角。 第四，我們討論社會(huì)資本負(fù)面效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群的影響，在以往的研究中，社會(huì)資本負(fù)面效應(yīng)對產(chǎn)業(yè)集群的影響沒有受到重視。社會(huì)資本的