1、退耕還林工程是我國為解決水土流失、土地沙化等生態(tài)惡化現(xiàn)狀而采取的重大戰(zhàn)略舉措，是國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重要組成部分。與其他生態(tài)工程不一樣，退耕還林是建立在政府和農(nóng)戶之間涉及土地用途變更的契約基礎(chǔ)之上，退耕農(nóng)戶會利用信息不對稱做出違反退耕還林政策規(guī)定的機會主義行為，進而削弱退耕還林的實施績效。因而，設(shè)計和完善這一新的土地契約合同，以激勵農(nóng)戶代理人采取有利于委托人的行動，抑制其損害委托人的“敗德行為”就顯得尤為必要。本文試圖從委托代理角度

2、分析中央政府、地方政府和農(nóng)戶在退耕還林中的利益關(guān)系和相應(yīng)的策略選擇，力圖為退耕還林激勵相容機制的形成提供理論上的構(gòu)建，以保證退耕還林的持續(xù)性和穩(wěn)定性，實現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟效益和社會效益的統(tǒng)一。 本文首先就問題的提出、國內(nèi)外實施和研究現(xiàn)狀與研究方法等做一概括性的介紹。接著探討了退耕還林中對農(nóng)戶代理人進行補償激勵的理論依據(jù)，論述了林業(yè)產(chǎn)品市場配置的失靈以及外部性內(nèi)部化的方法。然后運用博弈論方法分析中央政府、地方政府和退耕農(nóng)戶三個利益主

3、體在退耕還林中的行為策略，詳細(xì)分析了退耕還林中的中央政府、地方政府和農(nóng)戶之間委托代理關(guān)系的確立、結(jié)構(gòu)及運行狀況，指出在退耕還林的多重委托代理關(guān)系下，不僅存在農(nóng)戶代理人的代理風(fēng)險，而且還存在地方政府的委托人和代理人雙重風(fēng)險。特別是農(nóng)戶代理人的市場機會主義行為可能會引發(fā)私人理性與社會理性的沖突，從而損害退耕還林的實際績效。鑒于退耕還林主要涉及農(nóng)戶在其承包地的土地用途變更，為此，本文將退耕還林與家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制下的土地契約進行比較，通過構(gòu)建

4、委托代理模型來比較論證農(nóng)戶在兩類土地契約上的效率差異，據(jù)此識別退耕還林土地契約合同效率不足的原因。最后運用陜西省退耕還林的案例對前面的理論分析進行經(jīng)驗論證，并提出了完善退耕還林補償政策的建議。 通過以上分析，本文認(rèn)為，退耕還林中的中央政府、地方政府和退耕農(nóng)戶是致力于自身利益最大化的三個利益主體，信息不對稱的普遍存在使得三方在策略選擇時易出現(xiàn)非理想中的博弈均衡。特別是退耕農(nóng)戶的理性選擇將會弱化退耕還林補償政策的激勵作用，促使其違背與

5、政府簽訂的土地契約，以尋求個人效用的最大化。要抑制這種符合農(nóng)戶經(jīng)濟理性的機會主義市場行為，必須充分統(tǒng)籌兼顧農(nóng)戶當(dāng)前以及長遠(yuǎn)的利益訴求，也即是充分統(tǒng)籌兼顧農(nóng)戶退耕還林的參與約束和激勵相容約束。改變退耕區(qū)落后的生產(chǎn)方式，促進其經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改善則是有效抑制退耕農(nóng)戶機會主義經(jīng)營行為的關(guān)鍵，也是增強退耕區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的根本途徑。另一方面，農(nóng)戶的風(fēng)險態(tài)度對于涉農(nóng)土地契約合同的執(zhí)行效率有顯著影響。由于兩類土地契約的風(fēng)險預(yù)期存有差異，農(nóng)戶在家庭聯(lián)產(chǎn)承包