1、市場功能的發(fā)揮有賴于一個(gè)完善而有效的市場。而實(shí)踐證明，市場存在大量導(dǎo)致資源配置低效率的市場失靈問題，使得市場功能不能得到有效發(fā)揮。證券市場亦是如此。中國證券市場在過去的十余年里取得了為世人矚目的巨大發(fā)展。但是，我國的證券市場尚處在發(fā)展的初級階段，目前市場上許多觸目驚心的違法違規(guī)現(xiàn)象，暴露出證券監(jiān)管制度的種種弊端和缺陷。 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，(簡稱“證監(jiān)會(huì)”)是對中國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。多年來，證監(jiān)會(huì)在期望和責(zé)難中

2、負(fù)重前行，對證券市場的規(guī)范和發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn)。但與此同時(shí)，由于我國整個(gè)證券市場的基礎(chǔ)性制度安排一開始就不是考慮什么樣的設(shè)計(jì)是最合理的，而是考慮什么樣的設(shè)計(jì)是最便宜最有可能被接受的。在這種權(quán)宜的思維模式下，證券市場被賦予了繁重的非市場功能，證監(jiān)會(huì)在履行發(fā)展和規(guī)范市場的職責(zé)過程中，也面臨著極大的困難，同時(shí)也產(chǎn)生了一系列問題。本文通過對證券監(jiān)管法律問題的研究，概括論述了證券監(jiān)管的基本理論和法律關(guān)系，客觀描述了我國證券監(jiān)管的現(xiàn)狀及發(fā)展歷程，

3、并對我國證券監(jiān)管中存在的主要問題進(jìn)行了深入系統(tǒng)地研究，最后對改革和完善我國證券監(jiān)管制度提出建議。 全文主體分為三個(gè)部分： 第一部分：對證券監(jiān)管、證券監(jiān)管法的概念及證券監(jiān)管的目標(biāo)、原則進(jìn)行概括性描述，以期使讀者對這些內(nèi)容有宏觀性的了解，為下面的闡述奠定理論基礎(chǔ)。 第二部分：結(jié)合2005年12月最新修訂的《證券法》，從我國證券監(jiān)管的實(shí)情出發(fā)，對我國證券監(jiān)管制度體系的形成過程、組成方式和特征作了詳盡的闡述。并著重分析

4、了現(xiàn)行監(jiān)管制度所存在的突出問題。 第三部分：本部分是文章的重點(diǎn)內(nèi)容，在前文鋪墊的基礎(chǔ)上對完善我國證券監(jiān)管法律制度的指導(dǎo)思想、增強(qiáng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能和執(zhí)法力度、規(guī)范對證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的制約機(jī)制、發(fā)揮自律監(jiān)管的作用、強(qiáng)化依法對上市公司的監(jiān)管等方面都提出了自己的看法和建議，希望能對我國證券市場健康規(guī)范發(fā)展有所裨益。 本文的新意就在于“新”和“全”。首先，本文的一切思考和提議都是建立在最新修訂的證券法、公司法制度之上的，試圖在這