1、企業(yè)通常具有多個R&D研發(fā)項目，不同的研發(fā)項目的目標和效果不同，然而企業(yè)資源有限，如何進行不同研發(fā)項目的投入分配是企業(yè)經常面臨的問題。R&D合作與競爭的博弈研究中大多數是基于單項目的投入均衡分析。本文從經濟效益和長期生存兩個角度把企業(yè)的研發(fā)策略分為兩個維度：產品研發(fā)與工藝研發(fā)，探索型研發(fā)與利用型研發(fā)。本研究采用博弈論的方法系統分析了R&D合作與競爭兩種情形下企業(yè)的產品研發(fā)與工藝研發(fā)投入分配、探索型研發(fā)與利用型研發(fā)投入分配的均衡，并采用比

2、較靜態(tài)和數值模擬兩種方法詳細分析了技術條件(研發(fā)效率和溢出效應)、市場因素(市場競爭和市場需求)以及不確定性因素對均衡的影響作用。 由于不同研發(fā)投入之間存在或互補或替代的交互作用，以及多種因素會對均衡產生影響，因此本文發(fā)現了一些單一項目或單一因素研究下沒有發(fā)現的結果。具體來講，本研究主要有以下發(fā)現：首先，在不同的研發(fā)效率下，工藝溢出和產品溢出對工藝研發(fā)投入和產品研發(fā)投入均衡的影響存在不同的模式。通常來講工藝溢出增大，工藝研發(fā)投入

3、減少，產品研發(fā)投入先增加后減少；但存在工藝研發(fā)投入也增大的情況。通常來講，產品溢出增大，產品研發(fā)投減少，工藝研發(fā)投入的變化與工藝溢出情況有關。其次，合作時產品研發(fā)投入高于競爭時，工藝研發(fā)投入在工藝溢出大于一定閾值時高于競爭時。當企業(yè)同時進行兩種研發(fā)投入時，工藝溢出的閾值小于企業(yè)僅進行單一項目時工藝溢出的閾值。第三，競爭激烈的伯川德競爭下企業(yè)收益仍有可能高于庫諾競爭下企業(yè)收益。這取決于產品研發(fā)效率。第四，當探索型研發(fā)的利潤水平和不確定性水

4、平都相對低時，競爭與合作相比，企業(yè)對利用型研發(fā)放棄太早，未能充分實現已有技術研發(fā)的效率；當探索型研發(fā)的利潤水平和不確定性水平都很高時，競爭與合作相比，企業(yè)對探索型研發(fā)的響應遲滯，未能盡快把新技術的高利潤轉化為現實。當利潤水平和不確定性水平變化時，競爭企業(yè)表現更“緊迫”，合作企業(yè)表現更“從容”。第五，當存在研發(fā)外部性時，探索型研發(fā)的投入及其比重都會降低，利用型研發(fā)投入存在增加的可能。這取決于研發(fā)外部性由于降低了探索型研發(fā)的投入使得利用型研