1、改革與增長,轉(zhuǎn)型與發(fā)展是中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)變以來一直面臨著的挑戰(zhàn).這其中涉及到了新制度經(jīng)濟學(xué)中非常重要的一對概念——制度變遷與經(jīng)濟績效.但是作者所關(guān)注的,卻是引起制度變遷同時產(chǎn)生經(jīng)濟績效的因素.我們常說,沒有創(chuàng)新就沒有發(fā)展.那么,創(chuàng)新從何而來?創(chuàng)新的主體又是什么?新制度經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人諾斯對此的解釋是,人口與資源壓力引起生產(chǎn)要素相對價格的變化,并產(chǎn)生了制度變遷的需求,制度創(chuàng)新來自于統(tǒng)治者而不是選民.但是如果縱觀世界各主要國家所經(jīng)歷的

2、制度變遷過程,我們就會發(fā)現(xiàn),在很多發(fā)達國家,人口早已進入低增長或零增長的狀態(tài),但與此同時,制度變遷卻并未由此稍停.另外,如果說制度創(chuàng)新來自于統(tǒng)治者而不是選民的話,就難以對中國這二十多年來的改革作出一個令人滿意的解釋.因為令世人刮目相看的中國農(nóng)村家族聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這一制度創(chuàng)新是中國農(nóng)民的杰作而非是政府的刻意安排.因此,拓寬制度創(chuàng)新的主體對于豐富制度變遷理論是一項非常有意義的嘗試.這也是該文將人力資本引入制度變遷的緣起.人力資本在經(jīng)濟學(xué)中是

3、一個含義很寬的范疇,該文中作者就人力資本是否具有創(chuàng)新精神及能力將人力資本劃分為同質(zhì)型人力資本與異質(zhì)型人力資本.具有創(chuàng)新精神及能力的即為異質(zhì)型人力資本,反之則是同質(zhì)型人力資本.吸收熊彼特的企業(yè)家創(chuàng)新理論,該文認(rèn)為廣義的企業(yè)家即為一種異質(zhì)型人力資本.企業(yè)家又分為經(jīng)濟企業(yè)家與制度企業(yè)家,經(jīng)濟企業(yè)家自下而上的制度創(chuàng)新與制度企業(yè)家自上而下的制度創(chuàng)新相結(jié)合會引發(fā)制度變遷和經(jīng)濟增長.社會成員有能力通過自發(fā)的制度創(chuàng)新來捕捉潛在的獲利機會,只要政府,尤其

4、是中央政府不進行干預(yù).如果政府試圖獲得先動優(yōu)勢,通過行政手段強行占有這些機會,就可能傷害自發(fā)的制度創(chuàng)新本身.因此,政府所作出的可信承諾是非常重要的,即完善的立法是人力資本創(chuàng)新的強有力保障.只有當(dāng)制度(政治)企業(yè)家和經(jīng)濟企業(yè)家的制度創(chuàng)新行為不會受到來自外界的阻礙,不用擔(dān)心政府政策的朝令夕改,制度創(chuàng)新才能順利地進行.正因為如此,作者試圖將可信承諾結(jié)合人力資本與制度變遷進行研究.憲政可以被視為可信承諾,它使得制度安排處于一種相互制衡的狀態(tài),人