1、1基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議（獨立基金銷售機構(gòu)類）甲方甲方:注冊地址：法定代表人：乙方：乙方：中國中國證券登券登記結(jié)記結(jié)算有限算有限責任公司任公司地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號法定代表人：周明為明確當事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范開放式證券投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃及其他采用類似開放式基金方式運作的其他理財產(chǎn)品（以下統(tǒng)稱“基金”）登記結(jié)算業(yè)務(wù)運作，確保各項業(yè)務(wù)正常運作，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法

2、》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實信用的原則達成如下協(xié)議：一、服一、服務(wù)事項甲方同意加入乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)；乙方接納甲方為乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)的參與人，參與辦理乙方基金登記結(jié)算系統(tǒng)的認購及推廣期參與（以下統(tǒng)稱“認購”）、申購及存續(xù)期參與（以下統(tǒng)稱“申購”）、3業(yè)務(wù)指南》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)指南》”）、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算

3、業(yè)務(wù)運作指引》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)運作指引》”）及其他相關(guān)基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、指引以及本協(xié)議的規(guī)定，并尊重乙方對上述規(guī)定的修訂；2、甲方應(yīng)嚴格審核開戶申請人的身份資料及其他開戶申請材料，確保開戶資料內(nèi)容完整、準確無誤；甲方在受理投資者基金賬戶開戶及增開交易賬戶業(yè)務(wù)時，對于個人投資者應(yīng)將居民身份證作為唯一合法身份證明文件，不得接受其他證件辦理業(yè)務(wù)；甲方在受理投資者基金賬戶開戶申請時，應(yīng)明確告知投資者賬戶分紅方式無效，并指導(dǎo)投資者按照乙方相

4、關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定設(shè)置或變更基金分紅方式；3、甲方應(yīng)按證監(jiān)會最新發(fā)布的《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》按時向乙方申報基金認購、申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管等基金業(yè)務(wù)申報數(shù)據(jù)；4、甲方應(yīng)對其認購、申購、贖回等全部基金業(yè)務(wù)采用全額非擔保資金結(jié)算模式，嚴格履行其資金結(jié)算義務(wù)，向乙方或按照乙方提供的資金清算指令向應(yīng)收方按時足額支付相關(guān)款項；5、甲方應(yīng)及時處理乙方發(fā)送的基金賬戶和交易回報數(shù)據(jù)，對于被拒絕或確認失敗的基金賬戶和交易申請，甲方應(yīng)及時主動通知相關(guān)