1、證券投資基金服務機構業(yè)務管理辦法（征求意見稿）第一章總則第一條為了促進證券投資基金（以下簡稱基金）服務業(yè)務健康發(fā)展，規(guī)范基金服務機構行為，保護基金投資人合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，制定本辦法。第二條本辦法所稱基金服務機構，是指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構。第三條基金服務機構從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價和信息技術系統(tǒng)服務等活動的，適用

2、本辦法。第四條基金服務機構及其從業(yè)人員從事基金服務活動，應當遵守法律法規(guī)、服務協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的活動。第五條基金銷售結算資金、基金份額獨立于基金銷售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N售機構、基金銷售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務或者法律規(guī)定的第

3、九條中國證監(jiān)會及其派出機構依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對基金服務機構及其業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金服務機構及其業(yè)務活動進行自律管理。第二章基金銷售和基金銷售支付第十條基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發(fā)售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關傭金的活動?；痄N售機構是指從事基金銷售業(yè)務活動的機構。基金管理人可以辦

4、理其募集基金的銷售，也可以委托基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務?；鸸芾砣宿k理其募集基金的銷售活動時，其業(yè)務規(guī)范適用本辦法的相關規(guī)定。第十一條基金銷售支付是指基金銷售活動中基金銷售機構、基金投資人之間的貨幣資金轉移活動?；痄N售支付機構是指從事基金銷售支付業(yè)務活動的商業(yè)銀行或者支付機構。第十二條基金銷售結算資金是指基金投資人參與基金募集、申購、贖回、分紅等業(yè)務活動時，在投資人結算賬戶與基金財產(chǎn)托管賬戶之間劃轉的貨幣資金。第十三條基金銷售機構