1、1公開募集證券投資基金運作管理辦法第一章總則第一條為了規(guī)范公開募集證券投資基金（以下簡稱基金）運作活動，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券投資基金市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于基金的募集，基金份額的申購、贖回和交易，基金財產(chǎn)的投資，基金收益的分配，基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。第三條從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證

2、監(jiān)會）的規(guī)定，遵循自愿、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學合理的投資策略和風險管理制度，有效防范和控制風險。第四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)、本辦法的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金運作活動實施監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會對基金募集的注冊審查以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基3查、司法機關(guān)立案偵察，或者正處于整改期間；（五）最近一年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請

3、材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（六）不存在對基金運作已經(jīng)造成或者可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；（七）不存在治理結(jié)構(gòu)不健全、經(jīng)營管理混亂、內(nèi)部控制和風險管理制度無法得到有效執(zhí)行、財務狀況惡化等重大經(jīng)營風險；（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：（一）有明確、合法的投資方向；（二）有明確的基金運作方式；（三）符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的