1、北京北京2016年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格法律法格法律法規(guī)：期：期貨結貨結算業(yè)務辦業(yè)務辦法考法考試試試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、客戶開立賬戶，應當出具（）等證件。A中國公民身份證明B中國法人資格合法證件C中國某大學的學生身份證明D中國其他經濟組織資格的合法證件2、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，__依法取

2、得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部C期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者3、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內的知名度，準備在外地設立一分所，根據相關法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法正確的是A：必須經中國證監(jiān)會批準B：必須經中國證監(jiān)會備案C：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會批準D：只需向工商行政管理部門登記即可，無需經過中國證監(jiān)會備案4、當一種期權處于極度實值時，市場價格變動使它繼續(xù)增加內涵價

3、值的可能性，使它減少內涵價值的可能性。A：極小極小B：極大極大C：極小極大D：極大極小5、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（）日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A2B3C5D106、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

4、A3B5C8B設立目的和職責C風險準備金管理制度D組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則15、期權按照標的物不同，可以分為金融期權與商品期權，下列屬于金融期權的是__。A利率期貨B股票指數(shù)期權C外匯期權D能源期權16、推薦人每年最多只能推薦申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格A：1人B：2人C：3人D：4人17、未經國家有關主管部門批準，非法經營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，（）。A處五年以下有期徒刑或者

5、拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金B(yǎng)處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金C處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金D處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金18、下列各項中，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是。A：利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益B：進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期

6、貨交易C：挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D：收付、存取或者劃轉期貨保證金19、期貨公司擬任命本公司員工張某為公司的副總經理，根據規(guī)定，張某必須取得核準的任職資格，否則不得擔任該項職務A：中國期貨業(yè)協(xié)會B：中國證券監(jiān)督管理委員會C：國家外匯管理局D：期貨交易所20、下列關于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A商品期貨以實物交割方式為主B金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主C交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行D交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定21、下面對期貨基