1、浙江省浙江省2016年期年期貨從業(yè)資業(yè)資格《法律法法律法規(guī)》模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為_(kāi)_。A期貨套利者B期貨投機(jī)者C風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者D套期保值者2、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。A占用期貨公司

2、的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B股東未按照出資比例行使表決權(quán)C報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏D直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）

3、。A企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用XB期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失YC企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用Y，期貨公司承擔(dān)損失XD企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y4、期貨交易所的管理辦法由（）制定。A全國(guó)人大常委會(huì)B國(guó)務(wù)院法制辦C最高人民法院D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)5、若WMS%R的值比較小，則說(shuō)明當(dāng)天的價(jià)格處在__。A相對(duì)較高的位置，要提防回落B相對(duì)較低的位置，要注意反彈C相對(duì)較高的位置，還會(huì)上升D相對(duì)較低的位置，還會(huì)下降6、是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。A

4、：上市公司的數(shù)量B：上市公司的規(guī)模C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境7、以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是______。A接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管D國(guó)資委16、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。A已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德B最近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)

5、屆滿D最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格17、技術(shù)分析是通過(guò)對(duì)的分析來(lái)預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格的變化方向A：基本面信息B：公開(kāi)消息C：內(nèi)幕消息D：市場(chǎng)行為本身18、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A商品品質(zhì)B商品計(jì)量C交割月份D交割地點(diǎn)19、某加工商為避免大豆現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，做買(mǎi)入套期保值，買(mǎi)入10手期貨合約建倉(cāng)，基差為20元噸，賣(mài)出平倉(cāng)時(shí)的基差為50元噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A盈利3000元B虧損3000元

6、C盈利1500元D虧損1500元20、經(jīng)濟(jì)周期對(duì)市場(chǎng)利率水平及其走勢(shì)的影響____A：為零B：微小C：一般大D：很大21、《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員的資格被撤銷(xiāo)之日起未逾年的，不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員A：2B：3C：4D：522、交易所會(huì)員如對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議，__。A而會(huì)員在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未提出異議的，則視作會(huì)員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性B一般在第二天開(kāi)市前一小時(shí)通知交易所C必須以書(shū)面形式通知交易所D遇特殊情