1、關(guān)于天風(fēng)證券天澤關(guān)于天風(fēng)證券天澤1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、說(shuō)明號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同、說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)第四次變更及托管協(xié)議第二次變更公告書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)第四次變更及托管協(xié)議第二次變更公告根據(jù)《天風(fēng)證券天澤1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同》（以下簡(jiǎn)稱《合同》）第十五條“合同變更安排”規(guī)定：“（一）合同補(bǔ)充、修改的程序1、任何對(duì)本合同相關(guān)內(nèi)容的修改，管理人應(yīng)征得委托人和托管人的同意。2、在集合計(jì)劃存續(xù)期間，如果管理人對(duì)本合同做出修改

2、的，應(yīng)報(bào)管理人住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。如果本合同變更下列事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意：（1）集合計(jì)劃存續(xù)期限；（2）集合計(jì)劃規(guī)模上限、投資范圍、投資比例；（3）集合計(jì)劃管理人、托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（4）集合計(jì)劃管理人、托管人；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。3、合同變更的方式管理人經(jīng)托管人同意后對(duì)本合同做出調(diào)整和補(bǔ)充的，合同變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)管理人網(wǎng)站和書(shū)面形式向委托人發(fā)出合同變更通知，征求委托人的意見(jiàn)。委托人同意合同變更的，應(yīng)在

3、通告發(fā)出后的10個(gè)工作日內(nèi)按通告規(guī)定的方式回復(fù)意見(jiàn)；委托人不同意合同變更的，有權(quán)在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的10個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開(kāi)放期內(nèi)退出計(jì)劃，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)及業(yè)績(jī)報(bào)酬后，將退出款項(xiàng)劃往退出委托人指定的銀行賬戶。未在通告發(fā)出后的10個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)意見(jiàn)，也未在管理人發(fā)出通告時(shí)規(guī)定的10個(gè)工作日期限屆滿后的首個(gè)開(kāi)放期內(nèi)提出退出計(jì)劃的，視為同意合同變更。委托人在通知發(fā)出后10個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)不同意變更合同，應(yīng)在本條

4、規(guī)定的開(kāi)放期內(nèi)退出計(jì)劃，委托人沒(méi)有按照本條規(guī)定退出計(jì)劃的，委托人不同意變更合同的回復(fù)失效，委托人不退出計(jì)劃行為視為同意合同變更。（二）委托人、管理人、托管人不得通過(guò)簽訂補(bǔ)充協(xié)議、修改合同等方式，約定保證集合計(jì)劃資產(chǎn)投資收益、承擔(dān)投資損失，或排除委托人自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。（三）存續(xù)期內(nèi)當(dāng)法律法規(guī)或有關(guān)政策發(fā)生變化時(shí)，管理人經(jīng)與托管人協(xié)商，可以對(duì)本合同及計(jì)劃說(shuō)明書(shū)與新的法律法規(guī)或有關(guān)政策不一致的內(nèi)容進(jìn)行更新或修改，更新或修開(kāi)放期首日與后

5、續(xù)開(kāi)放期首日的間隔不足30個(gè)工作日，則后續(xù)開(kāi)放期順延至規(guī)定的下一個(gè)開(kāi)放期。從2013年5月8日起，本集合計(jì)劃存續(xù)期的每個(gè)工作日均為開(kāi)放日，在開(kāi)放日內(nèi)，委托人可辦理參與業(yè)務(wù)，存續(xù)期的1月，4月，7月，10月的首5個(gè)工作日委托人可辦理份額退出業(yè)務(wù)?！弊兏鼮椤氨炯嫌?jì)劃自成立之日起3個(gè)月為首個(gè)封閉期，封閉期內(nèi)不接受委托人的申購(gòu)和退出申請(qǐng)。從2013年5月8日起，本集合計(jì)劃存續(xù)期的每個(gè)工作日均為開(kāi)放日，在開(kāi)放日內(nèi)，委托人可辦理參與業(yè)務(wù)。本集合計(jì)

6、劃自第四次合同修改生效之日起每年4月的首5個(gè)工作日為可贖回開(kāi)放期，委托人可辦理份額退出業(yè)務(wù)?！保粚⑴e例中“假定本集合計(jì)劃于2011年11月18日成立，則成立后封閉3個(gè)月，首個(gè)開(kāi)放期為封閉3個(gè)月后的首5個(gè)工作日，即2012年2月20日，2月21日，2月22日，2月23日，2月24日。自2012年7月起，每年1月，4月，7月，10月的首5個(gè)工作日為開(kāi)放期”改為“假定本集合計(jì)劃第四次合同修改生效日為2015年5月10日，則每年的4月的首5個(gè)工

7、作日為本集合計(jì)劃的可贖回開(kāi)放期，則第四次合同修改后的首個(gè)可贖回開(kāi)放期為2016年4月1日，4月4日，4月5日，4月6日，4月7日，之后的可贖回開(kāi)放期以此例推?！?0、《合同》第三條增加第（十二）款推廣機(jī)構(gòu)和推廣方式條款，本集合計(jì)劃的推廣機(jī)構(gòu)是天風(fēng)證券股份有限公司、興業(yè)銀行股份有限公司及其他符合條件的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。合同中涉及到的相關(guān)推廣機(jī)構(gòu)的條款均同步修改。本集合計(jì)劃將通過(guò)推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行推廣，使客戶詳盡了解本集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)

8、利、義務(wù)。本集合計(jì)劃不通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊等大眾媒介進(jìn)行公開(kāi)推廣。11、《合同》第九條第（二）款內(nèi)容中，增加“由于業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取涉及TA數(shù)據(jù)，托管人不對(duì)業(yè)績(jī)報(bào)酬進(jìn)行復(fù)核”。12、《合同》第九條第（二）款內(nèi)容中，關(guān)于管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬的提取條件和提取比例如下：（1）第n1個(gè)業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日之前存續(xù)的客戶提取條件：若前一次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日集合計(jì)劃份額的累計(jì)單位凈值（計(jì)提報(bào)酬之前）低于1.06元，或者本次業(yè)績(jī)報(bào)酬計(jì)提日集合計(jì)劃份額的累計(jì)單位凈值（計(jì)提