1、福建師范大學(xué)碩士學(xué)位論文中國(guó)投資銀行的規(guī)范發(fā)展與模式選擇姓名：袁華軍申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別：碩士專業(yè)：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)教師：吳有根2002.4.1中文摘要的重要作用：1、拓寬融資渠道，擴(kuò)張資本市場(chǎng)：2、參與資本運(yùn)營(yíng)、深化國(guó)企改革：3、優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)：4、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，培養(yǎng)優(yōu)秀人才。揭示了由于發(fā)展時(shí)間較短、市場(chǎng)環(huán)境不完善、有關(guān)法規(guī)不健全、監(jiān)督管理不到位等原因，我國(guó)投資銀行不可避免地存在的諸多的不規(guī)范和缺陷：1、自律性籌、業(yè)務(wù)不規(guī)范行為較多

2、：2、資本規(guī)模小，融資行為不規(guī)范：3、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)雷同，創(chuàng)新能力不足：4、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的能力弱；5、法人治理結(jié)構(gòu)不合理。這些問題不僅影響了我國(guó)投資銀行的健康發(fā)展而且加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。第三部分是本文的重心，對(duì)中國(guó)投資銀行進(jìn)一步發(fā)展的主旋律——規(guī)范與創(chuàng)新進(jìn)行論證。規(guī)范，就是針對(duì)目前我國(guó)投資銀行存在的若干問題，根據(jù)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，嚴(yán)格按照相芙法律法規(guī)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以規(guī)范運(yùn)作為主體，以規(guī)范監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，夯實(shí)投資銀行

3、的基石，保證我國(guó)投資銀行效率機(jī)制的正常發(fā)揮。針對(duì)投資銀行現(xiàn)存的問題提出相應(yīng)的對(duì)策建議：1、嚴(yán)格自律、規(guī)范傳統(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)作；2、完善法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)管力度和風(fēng)險(xiǎn)控制：3、完善法人治理結(jié)構(gòu)；4、拓展合法融資渠道：5、加快并購(gòu)重組步伐，融入國(guó)際市場(chǎng)；6、樹立’以人為本’的企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念，合理人力資源結(jié)構(gòu)：投資銀行的生命力在于創(chuàng)新，規(guī)范不能取代創(chuàng)新。由于當(dāng)前我國(guó)投資銀行的創(chuàng)新能力明顯不足，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)雷同，始終在低水平上惡性競(jìng)爭(zhēng)。為此，文章進(jìn)一步闡述了投

4、資銀行的創(chuàng)新問題。指出我國(guó)投資銀行要在規(guī)范的基礎(chǔ)上，大膽創(chuàng)新，設(shè)計(jì)開發(fā)新的金融產(chǎn)品，創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)，形成新的收入來(lái)源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。創(chuàng)新，主要指制度創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，還包含了業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的技術(shù)創(chuàng)新。一方面是進(jìn)行制度創(chuàng)新：建立起主辦投資銀行制度。與企業(yè)之間建立起艮期穩(wěn)固的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。另一方面是進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新：建立品種全面、重點(diǎn)突出、特色鮮明的業(yè)務(wù)體系。即在發(fā)展多元化業(yè)務(wù)的同時(shí)還要注意業(yè)務(wù)的專業(yè)化方向發(fā)展，依靠自身的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，選擇一兩項(xiàng)具有優(yōu)勢(shì)