1、自然壟斷在傳統(tǒng)分析框架中因為其“壟斷性”排斥競爭，偏離帕累托效率而被“公認”為典型的“市場失靈”領域，需要政府規(guī)制予以修正“市場失靈”和挽救效率，似乎已“蓋棺定論”。然而規(guī)制產(chǎn)生的自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高、效率低下且服務低劣，又一直為人們所詬病，傳統(tǒng)規(guī)制并沒有替代市場給社會帶來效率，實踐表明自然壟斷規(guī)制是令人大失所望的。也就是說，規(guī)制僅僅是“以政府失靈替代市場失靈”。這樣，自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制成為一個世界性難題，圍繞要不要規(guī)制和如何規(guī)制等問

2、題學者們爭論不休，而政府也在規(guī)制還是不規(guī)制以及如何規(guī)制上反復權衡，政策隨風飄擺。現(xiàn)代經(jīng)濟學理論對自然壟斷的認識和對規(guī)制的解釋，自從約翰·穆勒第一次描述至今200多年，并沒有給人們提供一個明確的答案和令人信服的解釋。
　　 本文正是從這個“迷惑”入手，展開對自然壟斷及其規(guī)制的研究，去重新認識自然壟斷及其規(guī)制，希望揭開所謂“市場失靈”和“政府失靈”這個“兩難”的謎底。破解難題的關鍵在于尋找路徑和鑰匙，這個路徑和鑰匙就是效率理論。傳統(tǒng)

3、自然壟斷和規(guī)制理論都是在傳統(tǒng)理論框架中生成的，即以新古典經(jīng)濟學的帕累托效率作為判別自然壟斷及其規(guī)制合理性的準繩。在傳統(tǒng)理論框架中，人們難以走出自然壟斷這個“迷宮”，也難以解開市場失靈與政府失靈“兩難”之謎。本文創(chuàng)新性地提出社會總效率理論，并以此作為論文的理論支點，否定帕累托效率的狹隘標準，突破傳統(tǒng)理論的束縛，終于找到了打開“迷宮”的路徑和鑰匙，重新解釋自然壟斷及其規(guī)制，一切困擾人們的難題迎刃而解。
　　 本文以社會總效率理論為分

4、析框架，以論證本文核心論點為線索，重新認識生產(chǎn)效率與配置效率、生產(chǎn)成本與交易成本、分工與合作、競爭與壟斷、市場結構與市場行為、自然壟斷與政府規(guī)制等一系列重要理論問題，并作出新的解釋。全文共分6章。第1章為導論。正文部分共5章，可歸納為三部分，即第一部分(為第2章)認真梳理以往理論文獻，找出以往研究的空白和不足；第二部分(包括第3、4章)建立和闡述效率理論，起承上啟下的作用；第三大部分(包括第5、6章)是社會總效率理論的運用，用于對自然壟

5、斷和規(guī)制的分析，論證核心論點，提出政策措施。全文內(nèi)容簡介如下：
　　 第1章，提出本文研究的論題，在分析該論題的研究背景和研究意義的基礎之上，提出了本文的核心論點和理論支點以及邏輯框圖(“兩點一框”)，并對本文的研究內(nèi)容和研究方法以及觀點創(chuàng)新和不足進行了簡要介紹。
　　 第2章，對效率理論與自然壟斷、規(guī)制理論進行了述評，首先對以往的效率理論與自然壟斷、規(guī)制理論進行了綜述回顧，梳理了理論的發(fā)展脈絡和觀點之爭，之后對這些理論

6、予以簡要評論，指出其研究的不足和空白之處。效率理論是現(xiàn)代經(jīng)濟學的核心部分，由古典效率理論開始，發(fā)展到主流的新古典效率理論--帕累托效率，在對帕累托效率理論進行批判時，新奧地利學派和新制度學派的動態(tài)效率理論引人注目。帕累托效率的靜態(tài)方法和狹隘性，忽視現(xiàn)實經(jīng)濟生活中豐富多彩的效率現(xiàn)象，對真實世界缺乏解釋力；而動態(tài)效率理論在否定帕累托靜態(tài)效率理論的同時，也顯得單調(diào)，不能全面、合理解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。
　　 第3章，研究生產(chǎn)效率與配置效率。在

7、對效率概念進行界定和分析的基礎上，分別研究了生產(chǎn)效率與配置效率的影響因素，生產(chǎn)效率與生產(chǎn)成本、配置效率與交易成本的關系，生產(chǎn)和配置中的競爭與壟斷，市場結構與市場行為的關系等理論問題，得出了生產(chǎn)效率決定市場結構、四種市場形態(tài)均有效率、競爭和壟斷各有利弊等重要結論，為下文分析鋪墊了理論基礎。
　　 第4章，提出社會總效率理論。社會總效率是在前一章分析的基礎上，在對生產(chǎn)效率和配置效率的對立統(tǒng)一和轉(zhuǎn)化關系進行分析以及對“馬歇爾沖突”進行

8、剖析之后提出的新概念。本章的中心就是社會總效率概念，在對其內(nèi)涵和外延予以界定的基礎上，重點分析了社會總效率的四種形態(tài)。社會總效率是生產(chǎn)效率與配置效率的總和，由于生產(chǎn)效率和配置效率的不一致而呈現(xiàn)高低各不同的四種形態(tài)，即社會總效率Ⅰ(生產(chǎn)高效率+配置高效率)、社會總效率Ⅱ(生產(chǎn)低效率+配置低效率)、社會總效率Ⅲ(生產(chǎn)高效率+配置低效率)和社會總效率Ⅳ(生產(chǎn)低效率+配置高效率)。社會總效率是比帕累托效率更全面刻劃經(jīng)濟體系效率狀況、更好地解釋真

9、實世界的概念。在社會總效率分析框架里，“馬歇爾沖突”有解，完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場形態(tài)均有效率，不存在哪種市場形態(tài)缺乏效率或“市場失靈”的問題。社會總效率理論顛覆了帕累托效率標準，其作為本文的理論支點，是分析自然壟斷及其規(guī)制和規(guī)制改革的理論基礎。
　　 第5章，對自然壟斷的效率進行分析。從效率視角界定自然壟斷，提出自然壟斷是指在所有相關產(chǎn)出范圍內(nèi)，在任意的產(chǎn)出水平，生產(chǎn)總成本具有嚴格劣加性以及社會總價值或總

10、效用函數(shù)或社會凈收益函數(shù)具有嚴格優(yōu)加性，使得整個產(chǎn)業(yè)由獨家企業(yè)提供市場所需要的全部產(chǎn)出最有效率的產(chǎn)業(yè)。同時通過對自然壟斷的社會總效率分析，可將自然壟斷分為自然壟斷Ⅰ和自然壟斷Ⅱ。自然壟斷Ⅰ是真正意義上的自然壟斷，由于生產(chǎn)效率較高并且配置效率較高，因而擁有社會總效率Ⅰ；而自然壟斷Ⅱ由于夾雜著行政壟斷而缺乏效率，特別是中國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的社會總效率可能主要表現(xiàn)為社會總效率Ⅱ(即生產(chǎn)效率和配置效率均低)和Ⅳ(即配置效率高而生產(chǎn)效率低)兩種狀態(tài)，

11、與自然壟斷Ⅰ所具有的社會總效率Ⅰ相距甚遠。自然壟斷Ⅰ由于其生產(chǎn)總成本的嚴格劣加性和社會凈收益的嚴格優(yōu)加性，是由市場內(nèi)生的，隨著市場的動念競爭，自然壟斷Ⅰ必將收斂到網(wǎng)絡經(jīng)濟上來，最終將達到網(wǎng)絡“大一統(tǒng)”；而現(xiàn)實經(jīng)濟生活中存在的源于行政壟斷而不是市場動態(tài)競爭的“自然壟斷”產(chǎn)業(yè)并不是真正意義上的自然壟斷，對其所實施的規(guī)制有必要修正。從效率視角對自然壟斷的深入剖析，特別是對自然壟斷Ⅰ和自然壟斷Ⅱ的區(qū)分，為下一章--基于效率的自然壟斷規(guī)制的研究作

12、了理論準備。
　　 第6章，研究了基于效率的自然壟斷規(guī)制。以社會總效率理論為分析框架，對以往自然壟斷規(guī)制理論進行了批判，提出對于自然壟斷Ⅰ(真正意義上的自然壟斷)和自然壟斷Ⅱ(現(xiàn)實中的自然壟斷)應采取不同的治理態(tài)度。自然壟斷Ⅰ由于擁有社會總效率Ⅰ(高生產(chǎn)效率+高配置效率)，沒必要也無法進行規(guī)制，所需要規(guī)制的是自然壟斷Ⅱ(現(xiàn)實中存在的自然壟斷產(chǎn)業(yè))。在對自然壟斷Ⅱ的規(guī)制進行分析時，以社會總效率為評價標準，分別對自然壟斷結構方面的規(guī)