1、東北證券股份有限公司全面風險管理制度（于2014年6月6日經(jīng)公司第八屆董事會2014年第五次臨時會議審議通過）第一章總則第一條【目的和依據(jù)】為建立和完善公司風險管理機制，提高公司風險管理能力，促進公司規(guī)范經(jīng)營和持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展，依據(jù)《證券法、《證券公司監(jiān)督管理條例、《證券公司內(nèi)部控制指引、《證券公司風險控制指標管理辦法、《證券公司全面風險管理規(guī)范、《證券公司流動性風險管理指引》等法律法規(guī)和自律監(jiān)管規(guī)則，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二

2、條【風險定義】本制度所稱風險是指在公司經(jīng)營過程中各類因素對公司產(chǎn)生不利影響或損失的可能性，包括經(jīng)營風險、市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險、合規(guī)和法律風險、聲譽風險等。第三條【全面風險管理定義】本制度所稱全面風險管理，是指公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，在戰(zhàn)略制定、經(jīng)營決策和日常管理中，對各類風險進行準確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應對及全程管理。第四條【目標】公司開展全面風險管理的總體目標：（一）確保公司經(jīng)營中面臨的風

3、險與公司的風險承受能力相匹配；（二）保障公司經(jīng)營的效率和效果，促進公司實現(xiàn)長期收益的最大化；（三）確保公司建立針對各項重大風險的應急處置計1事會及董事會下設的風險控制委員會，經(jīng)理層及下設的相關決策機構(gòu)，風險管理部門及風險管理相關職能部門，業(yè)務部門及其內(nèi)設的風險控制部門（或崗位）共四個層級。第十一條【董事會】公司董事會負責確定包括公司風險偏好和風險容忍度在內(nèi)的公司風險管理總體目標和基本政策，決定重大風險的解決方案，督促、檢查和評價公司風險

4、管理工作。公司董事長對公司全面風險管理的有效性承擔主要責任。董事會下設的風險控制委員會，負責監(jiān)督風險管理制度的實施，對需要提交董事會決定或?qū)徟娘L險管理相關事項進行審議并提出意見。第十二條【經(jīng)理層】公司經(jīng)理層應遵循董事會設定的風險管理總體目標，執(zhí)行董事會制定的風險管理政策，建立健全責任明確、程序清晰的風險管理組織架構(gòu)，組織實施對各類風險的識別與評估，決定風險應對策略并向董事會報告公司風險狀況。公司總裁對公司全面風險管理的有效性承擔主要責

5、任。公司經(jīng)理層下設的相關決策機構(gòu)，針對各業(yè)務的風控措施向經(jīng)理層提出相關建議，并在經(jīng)理層的授權范圍內(nèi)進行決策。第十三條【首席風險官】公司合規(guī)總監(jiān)協(xié)助經(jīng)理層分管全面風險管理工作并向經(jīng)理層報告公司風險狀況。第十四條【全面風險管理部門職責】公司風險管理部門在合規(guī)總監(jiān)領導下負責推動和落實公司全面風險管理工作，集中監(jiān)測、評估、報告公司整體風險水平，對公司各單位所開展的風險評估及提出的風險管理措施的充分性和有效性進行分析并為業(yè)務決策提供風險管理建議，