1、方大錦化化工科技股份有限公司融資管理制度方大錦化化工科技股份有限公司融資管理制度（草案）案）（2013年9月26日公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過，尚需提交2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。）第一章一章總則總則第一條一條為規(guī)范方大錦化化工科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）融資行為，保證公司科學(xué)、安全與高效地做出融資決策，加強(qiáng)融資管理和財(cái)務(wù)監(jiān)控，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)

2、則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。第二條二條本制度所稱融資是指以企業(yè)根據(jù)未來經(jīng)營發(fā)展的需要，采用一定方式、從一定渠道籌集資金的行為，包括但不限于綜合授信、流動(dòng)資金貸款、信用證融資、票據(jù)融資和開具保函、發(fā)行股票、發(fā)行債券等形式。第三條三條公司董事、監(jiān)事以及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的判斷應(yīng)當(dāng)本著有利于公司利益和資產(chǎn)安全的原則，按照行業(yè)公認(rèn)業(yè)務(wù)水準(zhǔn)理解和解釋本制度所做規(guī)定。第二章二章融資的決策程序策程序

3、第四條四條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)籌資目標(biāo)和規(guī)劃，結(jié)合年度全面預(yù)算，擬訂籌資方案，明確籌資用途、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方式等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)籌資成本和潛在風(fēng)險(xiǎn)作出充分估計(jì)。第五條五條公司通過發(fā)行股票、債券等直接融資方式進(jìn)行籌資的，應(yīng)組織財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門對(duì)籌資方案進(jìn)行評(píng)估，包括是否與公司發(fā)展戰(zhàn)略相符合，籌資規(guī)模是否適當(dāng)?shù)?，并形成可行性研究?bào)告。第六條六條債券籌資應(yīng)當(dāng)合理選擇債券種類，對(duì)還本付息方案作出系統(tǒng)安排，確保按期、足額償還到期本金和利息。第七條七條股票

4、籌資應(yīng)選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)協(xié)助公司做好相關(guān)工作，確保符合股票發(fā)行條件和要求。1方大錦化化工科技股份有限公司融資管理制度第十二條直接融資的管理（一）公司根據(jù)計(jì)劃的資本結(jié)構(gòu)和資金需求計(jì)劃，可以申請(qǐng)發(fā)行股票、公司債券、短期融資券、中期票據(jù)等融資產(chǎn)品，應(yīng)按照公司章程和本制度規(guī)定報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。（二）公司相關(guān)主管部門負(fù)責(zé)擬訂融資方案，組織必要的審計(jì)、評(píng)估和信用評(píng)級(jí)，編寫招股說明書、發(fā)債說明書等法定文件，履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)的審批

5、程序及證券監(jiān)管部門的審批程序；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)籌集資金進(jìn)行管理；其他有關(guān)部門負(fù)責(zé)提供分管業(yè)務(wù)的資料。（三）公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照籌資方案確定的用途使用資金。如有重大變化，必須按照《公司章程》和《募集資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。第十三條其他融資專項(xiàng)借款（如國債專項(xiàng)借款等）以及財(cái)政資金返還等按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章四章附則附則第十四條執(zhí)行。第十五條本制度未盡事宜，公司按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)