1、1誠(chéng)志誠(chéng)志股份有限公司獨(dú)立份有限公司獨(dú)立董事制度事制度（經(jīng)2014年04月10日公司第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)）目錄總則…………………………………………………………………1任職資格………………………………………………………………1提名、選舉與更換……………………………………………………3權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任……………………………………………………4附則…………………………………………………………………6第一章第二章第三章第四章第五章第

2、一章一章總則第一條為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)、促進(jìn)公司規(guī)范化運(yùn)作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱：《指導(dǎo)意見》）、《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證券交易所獨(dú)立董事備案辦法》等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本制度。第二條獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的董事。第三條獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有

3、誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受上市公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與上市公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿郧樾蔚?，?yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，提出解決措施，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提出辭職。公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上為獨(dú)立董事，

4、其中應(yīng)當(dāng)至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第四條獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。3（八）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且仍處于禁入期的；（九）被證券交易所公開認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的；（十）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的；（十一）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；（十二）深交所認(rèn)定的其他情形。第九條在公司連續(xù)任職獨(dú)立董事已滿六年的，自

5、該事實(shí)發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為本公司獨(dú)立董事候選人。獨(dú)立董事最多在五家上市公司兼任獨(dú)立董事。第三章三章提名、選舉與舉與更換第十條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有本公司已發(fā)行股份１％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第十一條獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷等基本情況并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與本公司之

6、間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十二條公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)通知時(shí)，應(yīng)當(dāng)將所有獨(dú)立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨(dú)立董事履歷表）報(bào)送深交所備案。公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。第十三條深交所在收到前條所述材料的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行