1、19業(yè)務差錯整改報告業(yè)務差錯整改報告關(guān)于XX支行遺漏上介尾箱事件的檢討及整改報告在當前全行內(nèi)控合規(guī)以及案件防范形勢非常嚴峻的背景下，XX支行發(fā)生了營業(yè)結(jié)束遺漏上介尾箱的嚴重差錯，給XX支行帶來了不良的影響，也給分行的內(nèi)控工作帶來了管理上的被動。作為業(yè)務經(jīng)理負責人，我誠懇的接受分行領導嚴厲的批評教育，深刻反省，吸取教訓，做出深刻的檢討。自年初迄今XX支行的內(nèi)控工作做出了一定的成績，沒有發(fā)生較大的內(nèi)控案件和差錯，這歸功于分行領導一如既往的風

2、險教育和基層員工的共同努力。年近結(jié)尾，網(wǎng)點業(yè)務經(jīng)營任務壓力驟增，加之IT藍圖及相關(guān)培訓等紛至沓來，無形之中使得業(yè)務經(jīng)理以及柜員產(chǎn)生了麻痹、松懈思想，這是導致此次事件主要根源。雖然當時事件發(fā)生時我不在現(xiàn)場，但柜員暴露出的責任意識和大局意識的缺乏，相當程度上來源于我近來對員工風險內(nèi)控教育的放松。作為業(yè)務經(jīng)理負責人，我難辭其咎。通過分行領導的批評和指導，使我深刻認識到，內(nèi)控管理是一個永不竣工的工程，內(nèi)控安全只有起點，沒有終點，怎么強調(diào)都不過分

3、，怎么管理都不過格，怎么處理都不過火，怎么投入都不過頭；如果風險防控意識僅僅流于形式，不扎根于員工39票據(jù)交換系統(tǒng)時間短，在工作中個別人員對同城票據(jù)交換工作中認識有偏差，在操作過程中思想麻痹，片面的追求速度，從而在具體操作過程中放松要求，未做到雙人復核。這是形成差錯的主要原因。2.對已制定的各項考核制度，尤其是同城票據(jù)交換業(yè)務操作在雙人制度執(zhí)行中有時流于形式，落實考核力度不夠。作為基層一線處在服務與制度執(zhí)行的前沿，某種程度上出現(xiàn)了重速度

4、而相對業(yè)務質(zhì)量的現(xiàn)象。3.同城票據(jù)交換業(yè)務工作難度在我行業(yè)務繁忙時表現(xiàn)得尤為突出，我行人員有限，由庫管員和副庫管員兼職，我行有大量損卷的回籠是我行的實際情況，庫管員整理損卷業(yè)務繁忙，對同城票據(jù)交換業(yè)務未做到認真細致，歸根結(jié)底存在著工作不協(xié)調(diào)，事半功倍，顧此失彼。對上述分析的原因，首先我們做到正視差錯，正確對待差錯，并認真分析差錯，查找差錯，同時制定整改措施，切實防止差錯的發(fā)生。二、正視差錯、加強整改。1、加強教育，增強全體運營人員的工作