1、附5－1＃＃開(kāi)放式基金交易規(guī)則＃＃開(kāi)放式基金交易規(guī)則第一章第一章基本規(guī)則基本規(guī)則第一條本規(guī)則根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》制定，目的在于規(guī)范開(kāi)放式證券投資基金的交易行為，明確交易各方的權(quán)利和義務(wù)。第二條開(kāi)放式基金的交易包括基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回及其他相關(guān)的活動(dòng)。第三條開(kāi)放式基金的交易須在經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理，未經(jīng)批準(zhǔn)任何人不得辦理開(kāi)放式基金的交易。第四條交易可以采用銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電話、計(jì)算機(jī)

2、網(wǎng)絡(luò)等方式進(jìn)行。第五條投資人進(jìn)行開(kāi)放式基金交易必須開(kāi)立基金帳戶和相應(yīng)的資金帳戶，基金帳戶與資金帳戶的持有人必須為同一人。第六條開(kāi)放式基金交易的款項(xiàng)應(yīng)通過(guò)資金帳戶全額劃拔，不得采用現(xiàn)金或信用方式支付。資金帳戶應(yīng)在銷(xiāo)售代理機(jī)構(gòu)或基金管理人指定的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)，用于支付申購(gòu)資金或接收無(wú)效申購(gòu)、贖回、分紅的回款。第七條開(kāi)放式基金的交易采用“未知價(jià)格”原則，即申購(gòu)和贖回的成效價(jià)格在交易完成后確定。價(jià)格的計(jì)算時(shí)間為交易所閉市時(shí)間，在交易所收市前接受的

3、申購(gòu)、贖回，以當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算；在交易所收市后辦理的申購(gòu)、贖回，以下一個(gè)開(kāi)放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)價(jià)格為基金單位面值加認(rèn)購(gòu)費(fèi)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)參照申購(gòu)費(fèi)執(zhí)行。第八條基金管理人可選擇采用整數(shù)位或小數(shù)位的方式登記基金單位。彩整數(shù)登記的，應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明取整的方式和零頭的處理方式；采用小數(shù)位登記的，應(yīng)保留小數(shù)點(diǎn)后至少2位的基金份額。第九條提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)提供適當(dāng)渠道，供投資者對(duì)交易有效性進(jìn)行查詢。在交易不能完成或不

4、能全部完成的情況下，基金管理人必須將有關(guān)原因以書(shū)面方式通知投資人，通知的時(shí)間和方式應(yīng)在基金契約及招募說(shuō)明書(shū)中載明。第十條開(kāi)放式基金成立后，投資人即可提出申購(gòu)申請(qǐng)。開(kāi)放式基金成立后一定期限內(nèi)，可暫不辦理贖回申請(qǐng)，此期限由基金契約和招募說(shuō)明附5－3限制。超比例認(rèn)購(gòu)部分，為無(wú)效認(rèn)購(gòu)，無(wú)效認(rèn)購(gòu)款在基金契約及抬募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)無(wú)息退還。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提出不得撤銷(xiāo)。第二十一條基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為擬發(fā)行基金的基金單位面值加一定比例的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用?；鸸芾砣?/p>

5、可自行設(shè)計(jì)具體的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用參照申購(gòu)費(fèi)用執(zhí)行。第二十二條認(rèn)購(gòu)資金在募集期內(nèi)形成的利息，基金成立后歸基金所有。第二十三條基金募集期滿，如符合基金成立條件，基金管理人須在七個(gè)工作日內(nèi)，完成基金成立的全部法定手續(xù)并宣告基金成立；基金募集期滿至宣告成立期間，不辦理基金的一切交易。基金募集期間，符合基金成立條件，基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以提前終止募集期，并按前述規(guī)定辦理基金成立手續(xù)，基金募集期滿，不符合基金成立條件，基金發(fā)起人應(yīng)承擔(dān)募

6、集費(fèi)用，并按《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定辦理認(rèn)購(gòu)資金的返還事宜。基金管理人應(yīng)就募集情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。第四章第四章申?gòu)申購(gòu)第二十四條開(kāi)放式基金的申購(gòu)采用金額申購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)接受，款額即從資歷金帳戶中扣除。第二十五條銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)辦理申購(gòu)資金的扣除手續(xù)后，應(yīng)向投資人提供接受申請(qǐng)的回執(zhí)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資人可通過(guò)電話、互聯(lián)網(wǎng)查詢系統(tǒng)或到原銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)查詢申購(gòu)，索取申購(gòu)確

7、定書(shū)。第二十六條基金管理人在下列情形可設(shè)置申購(gòu)限制或停止接受申購(gòu)申請(qǐng)，并應(yīng)在基金招募說(shuō)明書(shū)中列明：1、基金的總規(guī)模達(dá)到基金招募說(shuō)明書(shū)約定的該基金的預(yù)定規(guī)模。基金管理人應(yīng)在招募說(shuō)明書(shū)中說(shuō)明基金達(dá)到預(yù)定規(guī)模后，對(duì)當(dāng)日有效申購(gòu)申請(qǐng)?zhí)幚矸绞健?、基金管理人認(rèn)為自身的管理能力已達(dá)到極限，繼續(xù)接受申購(gòu)可能對(duì)已有的投資人利益產(chǎn)生損害。在些情形下基金管理人慶至少提前1個(gè)工作日公告說(shuō)明。3、由于基金的銷(xiāo)售系統(tǒng)或注冊(cè)登記系統(tǒng)處理能力達(dá)到飽和，繼續(xù)接受申購(gòu)可