1、人類(lèi)社會(huì)現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)集中化并存的時(shí)代。產(chǎn)業(yè)集群作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)集中化的主要表現(xiàn)形式，依靠其強(qiáng)勁的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造了大量財(cái)富，有力地促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與創(chuàng)新，并且引導(dǎo)著國(guó)際資源的流向，因此世界各國(guó)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展給予了高度關(guān)注，紛紛出臺(tái)政策與優(yōu)惠措施，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。但值得注意的是，有的產(chǎn)業(yè)集群能長(zhǎng)期保持發(fā)展的動(dòng)力，順利實(shí)現(xiàn)從低層次集群向高層次集群的過(guò)渡，形成持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但是也有許多原來(lái)表現(xiàn)突出、很有競(jìng)爭(zhēng)力的集群

2、，卻逐漸衰落消亡。是什么原因?qū)е铝诉@些集群的衰落？為什么有的集群長(zhǎng)盛不衰，甚至其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)生變化仍然能夠在新產(chǎn)業(yè)中擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？這其中有什么共性的規(guī)律？如何保持產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？現(xiàn)有研究對(duì)此缺乏足夠的關(guān)注和有說(shuō)服力的成果，對(duì)于集群發(fā)展中潛在的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注不夠，對(duì)于集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的剛性認(rèn)識(shí)不足，因而探討產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展或偏于一隅或浮于表面。本文從集群學(xué)習(xí)與創(chuàng)新、集群社會(huì)資本、集群品牌、政府政策四個(gè)維度，深入系統(tǒng)地分析產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)

3、優(yōu)勢(shì)的機(jī)制與措施、途徑，彌補(bǔ)了當(dāng)前集群研究的不足，是對(duì)集群理論的補(bǔ)充與完善。 論文綜合運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、地理學(xué)、博弈論等學(xué)科的知識(shí)與方法進(jìn)行理論分析，結(jié)合實(shí)地調(diào)查、訪談?wù){(diào)研與對(duì)比分析等實(shí)證研究，提出了實(shí)現(xiàn)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)制與措施。 論文主要內(nèi)容為： 第1章導(dǎo)論部分，介紹了研究的背景、研究的意義、國(guó)內(nèi)外研究的進(jìn)展，以及論文的框架、研究方法與創(chuàng)新點(diǎn)、不足之處。 第2章基本概念與理論基礎(chǔ)

4、部分，探討了產(chǎn)業(yè)集群的基本概念、特征。本文認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是在一個(gè)相對(duì)狹小的地理范圍內(nèi)，以中小企業(yè)為主的大量企業(yè)、中間機(jī)構(gòu)和組織等圍繞同一產(chǎn)業(yè)形成的分工細(xì)致、聯(lián)系緊密、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域產(chǎn)業(yè)形象突出的空間有機(jī)聚合體。產(chǎn)業(yè)集群具有彈性專精、地理集中、中小企業(yè)為主、根植性強(qiáng)、相關(guān)組織與機(jī)構(gòu)密集的特征。當(dāng)一個(gè)集群經(jīng)過(guò)多年的積累逐漸形成其獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)力時(shí)，它就會(huì)有意無(wú)意地排斥其他方面的能力，形成阻礙集群持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為集群原

5、有網(wǎng)絡(luò)關(guān)系產(chǎn)生的封閉性、“搭便車(chē)”心理導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力不足、戰(zhàn)略與行動(dòng)趨同、分工固化導(dǎo)致資產(chǎn)專用性風(fēng)險(xiǎn)以及政府過(guò)度干預(yù)。而產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有內(nèi)生性、可持續(xù)性、開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)性的特征。在此基礎(chǔ)上本文構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的四維度模型，認(rèn)為集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)自于集群的集成合力：集群創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本動(dòng)力；集群文化與社會(huì)資本是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)；集群品牌是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)表現(xiàn)，對(duì)集群發(fā)展具有反作用；政

6、府政策與相關(guān)機(jī)構(gòu)支持是產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的保障。四個(gè)方面的合力產(chǎn)生強(qiáng)大的動(dòng)力和能量，使集群能夠克服發(fā)展中出現(xiàn)的阻力與風(fēng)險(xiǎn)，從較低層次的優(yōu)勢(shì)向更高層次的優(yōu)勢(shì)攀升。 第3章從集群學(xué)習(xí)、創(chuàng)新角度論述了集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。在回顧創(chuàng)新理論基礎(chǔ)上，提出了集群創(chuàng)新概念及其動(dòng)力機(jī)制。集群的創(chuàng)新動(dòng)力主要來(lái)自于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)由于集群的特性，使集群創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制獨(dú)具特色，主要表現(xiàn)為競(jìng)爭(zhēng)的壓力機(jī)制、拉動(dòng)機(jī)制和合作機(jī)制。探討了集群學(xué)習(xí)的內(nèi)涵、集群內(nèi)部

7、學(xué)習(xí)機(jī)制。集群知識(shí)積累主要通過(guò)集群內(nèi)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)與經(jīng)驗(yàn)而積累、通過(guò)集群學(xué)習(xí)而積累、通過(guò)分工與互補(bǔ)而積累、通過(guò)集群內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與合作而積累。集群內(nèi)部學(xué)習(xí)途徑包括集群內(nèi)同一價(jià)值鏈環(huán)節(jié)企業(yè)之間的橫向知識(shí)學(xué)習(xí)、企業(yè)對(duì)客戶的縱向知識(shí)學(xué)習(xí)、企業(yè)對(duì)供應(yīng)商的縱向知識(shí)學(xué)習(xí)、企業(yè)與集群內(nèi)中介機(jī)構(gòu)間的學(xué)習(xí)互動(dòng)。集群內(nèi)知識(shí)溢出主要通過(guò)企業(yè)間的人員流動(dòng)、非正式交流、企業(yè)衍生以及合作創(chuàng)新。集群內(nèi)成員企業(yè)的創(chuàng)新與集群的知識(shí)溢出兩者之間應(yīng)該維持一種動(dòng)態(tài)平衡。探索了集

8、群外部學(xué)習(xí)機(jī)制，提出了改善對(duì)外學(xué)習(xí)的對(duì)策建議。 第4章從集群社會(huì)資本角度論述了集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。提出了集群社會(huì)資本的概念、核心及特點(diǎn)。集群社會(huì)資本的核心是信任。集群社會(huì)資本的主要特征是共享性、獨(dú)特性、根植性、累積性和專業(yè)化分工協(xié)作性。從個(gè)人社會(huì)關(guān)系、分工合作、聲譽(yù)效應(yīng)、制度制約四個(gè)方面論證了集群社會(huì)資本形成機(jī)制。集群社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的正效應(yīng)包括降低交易費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效率；促進(jìn)知識(shí)、信息交流，增強(qiáng)創(chuàng)新能力；增強(qiáng)集群的

9、根植性。從關(guān)系封閉性鎖定、分工固化性鎖定、經(jīng)驗(yàn)依賴性鎖定三個(gè)方面剖析了集群社會(huì)資本對(duì)集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的負(fù)效應(yīng)。產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的增加，首先來(lái)自于集群內(nèi)部，來(lái)自于集群內(nèi)企業(yè)社會(huì)資本的積累，包括企業(yè)自身信用與聲譽(yù)強(qiáng)化、加強(qiáng)成員間溝通與合作、推動(dòng)集群內(nèi)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)。要建立開(kāi)放型的集群社會(huì)資本，關(guān)鍵在于完善現(xiàn)代企業(yè)制度、融入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、促進(jìn)集群內(nèi)外企業(yè)間互動(dòng)學(xué)習(xí)。政府除了提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施、政策支持、加強(qiáng)社會(huì)普遍道德規(guī)范的建設(shè)外，還可以促進(jìn)親

10、屬、社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本相互嵌入，使社會(huì)資本、企業(yè)規(guī)則、經(jīng)濟(jì)制度實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合，為集群社會(huì)資本的培育與維護(hù)發(fā)揮重要作用。法制機(jī)制在集群社會(huì)資本建立的全過(guò)程中都發(fā)揮著重要影響，是企業(yè)間信任產(chǎn)生的重要外部條件和沖突解決機(jī)制。 第5章從集群品牌角度論述了集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。提出了集群品牌的內(nèi)涵與特征。集群品牌的表現(xiàn)形式多種多樣，概括起來(lái)主要包括已經(jīng)注冊(cè)集群品牌型、圍繞核心企業(yè)品牌運(yùn)作型、共享主導(dǎo)企業(yè)品牌的“品牌俱樂(lè)

11、部”型，以及既無(wú)主導(dǎo)企業(yè)亦未注冊(cè)統(tǒng)一品牌型。集群品牌對(duì)集群發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)包括市場(chǎng)推廣效應(yīng)、資源吸引效應(yīng)、示范帶動(dòng)效應(yīng)、中小企業(yè)的覆蓋效應(yīng)、區(qū)域形象提升效應(yīng)。集群品牌作為集群內(nèi)所有企業(yè)共同擁有的無(wú)形資產(chǎn)，具有公共物品的非排他性、非競(jìng)爭(zhēng)性的屬性。如果沒(méi)有加以有效控制，就必然導(dǎo)致集群品牌使用者魚(yú)龍混雜，給集群品牌帶來(lái)危機(jī)，影響集群的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前而言，為維護(hù)和發(fā)展集群品牌，政府、行業(yè)協(xié)會(huì)以及集群企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)做好以下方面的工作：申請(qǐng)注冊(cè)

12、集群商標(biāo)（或集體商標(biāo)、證明商標(biāo)）和原產(chǎn)地標(biāo)識(shí)；以質(zhì)量創(chuàng)品牌，以質(zhì)量認(rèn)證、監(jiān)督體系維護(hù)集群品牌聲譽(yù)；多渠道開(kāi)展集群品牌營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；集體應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦，維護(hù)集群品牌。同時(shí)，以集群品牌促進(jìn)企業(yè)品牌的發(fā)展，創(chuàng)造更多的名牌產(chǎn)品、名牌企業(yè)，也是集群保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必然選擇，這就需要把集群品牌和企業(yè)品牌有效地結(jié)合起來(lái)。 第6章從政府政策維度論述了集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)問(wèn)題。分析了政府對(duì)產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的作用機(jī)理、政府介入的理論依據(jù)、政府對(duì)集群持續(xù)

13、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響。研究了美國(guó)的產(chǎn)業(yè)集群政策、日本的產(chǎn)業(yè)集群計(jì)劃、歐洲部分國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群政策。我國(guó)政府部門(mén)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群認(rèn)識(shí)上還有偏差，在政策指導(dǎo)原則、具體內(nèi)容、形成過(guò)程、具體實(shí)施上還存在不少突出問(wèn)題，影響了政策效果。主要表現(xiàn)為：把集群政策等同于產(chǎn)業(yè)政策；政府仍然試圖主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群形成與發(fā)展的政策傾向十分明顯；過(guò)于偏重高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)；對(duì)國(guó)內(nèi)外集群政策簡(jiǎn)單復(fù)制，忽略其經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景；行政區(qū)劃分割、行業(yè)分割的問(wèn)題突出。提出當(dāng)前基于集群持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

14、勢(shì)的集群政策應(yīng)主要定位于促進(jìn)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展、加強(qiáng)集群企業(yè)間分工合作、推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展、創(chuàng)造與維護(hù)集群發(fā)展的優(yōu)良環(huán)境等方面。 第7章對(duì)全文進(jìn)行回顧與總結(jié)，歸納主要研究結(jié)論，并指出需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。 當(dāng)然，由于對(duì)數(shù)學(xué)工具掌握的欠缺，以及數(shù)據(jù)收集與處理的困難，本文對(duì)所調(diào)研的數(shù)據(jù)未分行業(yè)，對(duì)調(diào)研對(duì)象未區(qū)別規(guī)模，因而未能展開(kāi)更準(zhǔn)確更系統(tǒng)的數(shù)理論證與實(shí)證分析，研究方法過(guò)于粗放，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展、升級(jí)問(wèn)題的研究尚欠系統(tǒng)與深