1、促進經(jīng)濟發(fā)展、保障能源安全和保護生態(tài)環(huán)境是能源與環(huán)境問題的基本目標。能源、環(huán)境和經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展問題主要涉及能源、環(huán)境和經(jīng)濟效率評價分析、清潔生產(chǎn)、節(jié)能技術以及能源與環(huán)境政策等方面。其中，能源、環(huán)境和經(jīng)濟效率評價分析是一個關鍵問題。有效的、合理的評價可以為能源與環(huán)境政策以及節(jié)能減排方案的制定和推行提供準確的信息。本文，我們基于能源與環(huán)境效率視角，運用數(shù)據(jù)包絡分析(Data Envelopment Analysis，DEA)方法，研究能源與

2、環(huán)境效率評價過程中存在的一些特殊的問題，如，決策者應對環(huán)境規(guī)制的策略、不確定性因素以及節(jié)能減排目標的可實現(xiàn)性等。
　　主要內(nèi)容如下:
　　第一章，我們首先分析了能源與環(huán)境效率研究的意義，然后對DEA理論進行簡要介紹。接著，對能源與環(huán)境效率的研究現(xiàn)狀進行回顧，并指出其中存在的問題。最后，我們對本文的研究方法、主要內(nèi)容及研究意義進行說明。
　　第二章，我們首先討論了自然支配和管理支配這兩種不同的策略。接著，基于DEA范圍調(diào)

3、整模型（Range-adjusted measure，RAM），分別提出了自然支配和管理支配情形下的非徑向DEA模型，以評價相應的綜合效率（即經(jīng)濟和環(huán)境效率）。此外，我們還分析了不同策略之間的轉(zhuǎn)換對綜合效率的影響。最后，我們運用提出的方法評價了2006-2010年中國地區(qū)工業(yè)的綜合效率。
　　第三章，我們首先分析了碳排放的不確定性問題。接著，為了說明這種不確定性對能源與碳排放效率的影響，我們分別提出徑向和非徑向的隨機DEA模型，評

4、價了考慮不確定性非期望產(chǎn)出的能源與碳排放效率。此外，我們根據(jù)隨機的非徑向模型，定義了相應的能源效率、碳排放效率、能源節(jié)約潛力和碳減排潛力等。最后，我們運用提出的方法，研究了2010年中國30個省份的能源使用效率和碳排放效率，并指出其中存在的主要問題。
　　第四章，我們首先從節(jié)能減排目標的可實現(xiàn)性問題出發(fā)，分析了節(jié)能減排過程中節(jié)能技術進步和能源結(jié)構(gòu)調(diào)整等方面的困難。接著，基于這兩個方面的困難，我們引入“定制目標”，為無效的決策單元提

5、供一種循序漸進的節(jié)能減排策略。最后，我們運用提出的方法和模型，對中國30個省份的節(jié)能減排目標進行詳細分析，很好地說明了我們方法的合理性。
　　第五章，我們對本文的研究內(nèi)容和創(chuàng)新性進行了總結(jié)，指出不足之處，并根據(jù)這些不足，提出未來可能的研究方向。
　　本文，我們從理論和實踐的角度出發(fā)，研究能源與環(huán)境效率評價中存在的三個現(xiàn)實問題。主要的創(chuàng)新點有:
　　(1)第二章，我們的方法為決策者提供了一種積極的應對策略，即提高清潔生產(chǎn)

6、技術方面的資本投入以提高期望產(chǎn)出和減少非期望產(chǎn)出，傳統(tǒng)的環(huán)境DEA模型無法做到這一點。同時，本文的方法可以給出不同策略（即自然支配和管理支配）情形下，投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出的調(diào)整量，這為相關的改進決策提供了參考依據(jù)。
　　(2)第三章，我們很好地描述了碳排放的不確定性。在考慮碳排放不確定性問題時，我們的隨機方法要比傳統(tǒng)的確定性的DEA方法更具效率識別力。特別地，隨機DEA模型可以發(fā)現(xiàn)極端有效的決策單元(Decision Mak