1、在我國(guó)，繼電信、電力等產(chǎn)業(yè)之后，鐵路成為改革的又一大焦點(diǎn)。鐵路行業(yè)政企不分的經(jīng)營(yíng)管理體制、投資主體單一且缺乏投資風(fēng)險(xiǎn)約束的投資體制以及嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入、價(jià)格管制等這些問(wèn)題的存在，使得鐵路運(yùn)輸增長(zhǎng)難以適應(yīng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的需要，甚至形成制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“門(mén)檻”。因此，鐵路體制改革刻不容緩。本文正是在此背景下寫(xiě)成。 首先，本文研究了自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革的基礎(chǔ)理論。從壟斷的詞義辨析入手，再用范圍經(jīng)濟(jì)理論對(duì)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了分析，該種理論

2、認(rèn)為在自然壟斷行業(yè)實(shí)行壟斷經(jīng)營(yíng)能節(jié)約社會(huì)成本，提高社會(huì)福利，為下文論述鐵路行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品性而具有壟斷的天然性作好理論鋪墊。同時(shí)對(duì)自然壟斷企業(yè)的特征進(jìn)行了具有普遍意義的分析，如固定的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)性；資本投資的巨額性和沉淀性；產(chǎn)品或服務(wù)具有很強(qiáng)的社會(huì)公共性等等。但是此分析的重點(diǎn)是自然壟斷行業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)的可競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)與自然壟斷性環(huán)節(jié)的并存狀態(tài)，基于該特征，我們可以從中提煉出我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)改革的思路，即鐵路行業(yè)的基礎(chǔ)設(shè)施，包括鐵路、橋梁

3、、通信信號(hào)系統(tǒng)和調(diào)度指揮系統(tǒng)等具有很強(qiáng)的自然壟斷性環(huán)節(jié)和運(yùn)營(yíng)部門(mén)，包括客運(yùn)、貨運(yùn)、車輛等具有可競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品性質(zhì)的環(huán)節(jié)應(yīng)該分開(kāi)規(guī)制，即“網(wǎng)運(yùn)分離”的改革模式。 在第二章中，為了證實(shí)中國(guó)鐵路體制亟需改革，先對(duì)自然壟斷行業(yè)的弊端進(jìn)行闡述，提出了三大弊端：即自然壟斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)雙重性導(dǎo)致利益難以協(xié)調(diào)，經(jīng)營(yíng)者常為自身的利益而損害消費(fèi)者的利益，同時(shí)由于外部競(jìng)爭(zhēng)壓力缺乏導(dǎo)致了此類壟斷企業(yè)的內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)力不足。隨著科技的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化，自然壟斷企

4、業(yè)內(nèi)部自然壟斷環(huán)節(jié)和競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)的分野日益明顯。鐵路產(chǎn)業(yè)作為天然的自然壟斷行業(yè)必然也具有類似弊端并在此形勢(shì)下其內(nèi)部業(yè)務(wù)也出現(xiàn)壟斷性環(huán)節(jié)和可競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)并存的局面。所以文章進(jìn)一步對(duì)鐵路行業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上指出我國(guó)鐵路產(chǎn)業(yè)的混合型調(diào)整模式在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下到了必須改革的地步，著重強(qiáng)調(diào)了鐵路產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下政企不分的經(jīng)營(yíng)管理體制和市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘高、獨(dú)家經(jīng)營(yíng)、效率低下的詬病。并以鐵路體制改革的可行性分析為佐證。指出鐵路作為自然壟斷

5、行業(yè)是自然壟斷性與可競(jìng)爭(zhēng)性并存的，鐵路行業(yè)作為企業(yè)兼有公共性與企業(yè)性。通過(guò)本章的細(xì)致分析，為過(guò)渡到中國(guó)鐵路體制改革設(shè)想模式的提出提供事實(shí)和理論的支撐。 第三章，在研究了美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家鐵路的改革歷程后對(duì)這些發(fā)達(dá)國(guó)家的改革經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，并以此對(duì)中國(guó)鐵路的改革提供指示燈和警示的借鑒作用：其中政企分開(kāi)是鐵路改革內(nèi)容的重中之重，此措施是針對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的“政企合一”鐵路運(yùn)輸管理體制提出來(lái)的，因?yàn)檫@種僵化的管理體制使鐵路運(yùn)輸企

6、業(yè)難以成為自主經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體，企業(yè)的積極性和創(chuàng)造力受到極大的遏制；同時(shí)應(yīng)該在放松鐵路管制、引入競(jìng)爭(zhēng)，運(yùn)用價(jià)格杠桿調(diào)節(jié)鐵路運(yùn)輸?shù)墓┣笙到y(tǒng)和通過(guò)市場(chǎng)化融資建設(shè)發(fā)展鐵路產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上對(duì)鐵路行業(yè)管制機(jī)構(gòu)權(quán)力的重新分配和劃分，具體地說(shuō)就是下一章節(jié)提出的鐵路產(chǎn)業(yè)的政府行政管理職能、國(guó)有資產(chǎn)出資人職能和公共政策職能分別由鐵道部、國(guó)資委和國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)承擔(dān)的設(shè)想。 第四章是本論文的重點(diǎn)。此部分對(duì)中國(guó)鐵路體制改革的各個(gè)措施在法律層面上進(jìn)行分析研

7、究。在對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)的法律規(guī)制原則方面，要遵循反壟斷法與行業(yè)監(jiān)管并行原則，因?yàn)樵谇懊娴姆治鲋形覀儼l(fā)現(xiàn)鐵路行業(yè)的內(nèi)部業(yè)務(wù)可分為可競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)和自然壟斷性環(huán)節(jié)，這樣就為用反壟斷法對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)制和用行業(yè)監(jiān)管法對(duì)自然壟斷性的鐵路網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行規(guī)制提供了可能性。也即對(duì)鐵路行業(yè)的可競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)和自然壟斷環(huán)節(jié)區(qū)分規(guī)制、分別對(duì)待。在重新定位政府機(jī)構(gòu)職能的問(wèn)題上，提出鐵路產(chǎn)業(yè)中的政府行政管理職能、國(guó)有資產(chǎn)出資人職能和公共政策職能分別由鐵道部、國(guó)資委和

8、國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)承擔(dān)，以實(shí)現(xiàn)政企徹底分開(kāi)。同時(shí)要對(duì)鐵路企業(yè)實(shí)行規(guī)范的公司制改造，賦予其獨(dú)立自主的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，把鐵路塑造成為真正實(shí)現(xiàn)自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我約束、自我發(fā)展的法人實(shí)體和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。在政府對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管層面，政府應(yīng)該把放松市場(chǎng)準(zhǔn)入、引入競(jìng)爭(zhēng)和完善價(jià)格規(guī)制作為監(jiān)管重點(diǎn)。最后還對(duì)鐵路產(chǎn)業(yè)的投融資體制進(jìn)行了分析，并在借鑒其他學(xué)者觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上提出了完善鐵路體制法律框架的設(shè)想。 本論文的創(chuàng)新之處有一下幾點(diǎn)：在對(duì)鐵路行業(yè)進(jìn)行

9、法律規(guī)制的原則上，要在區(qū)分自然壟斷環(huán)節(jié)和可競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)基礎(chǔ)上實(shí)行反壟斷法與行業(yè)監(jiān)管并行、區(qū)別規(guī)制的原則；在實(shí)現(xiàn)政企分開(kāi)的改革時(shí)調(diào)整分化政府的職能，提出了鐵路產(chǎn)業(yè)中的政府行政管理職能、國(guó)有資產(chǎn)出資人職能和公共政策職能分別由鐵道部、國(guó)資委和國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)承擔(dān)的設(shè)想；在完善符合競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的價(jià)格監(jiān)管制度中雖然沒(méi)有提出具體的價(jià)格規(guī)制模式，但是提出了一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：即無(wú)論何種價(jià)格監(jiān)管模式都應(yīng)該使鐵路行業(yè)的自然壟斷性業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)者有感到降低經(jīng)營(yíng)成本的壓力