1、非經(jīng)營性政府投資項目(Non-profit Government Investment Projects，NGIP)是指政府為滿足社會公共發(fā)展的需要投入建設(shè)資金，且不以盈利為目的的大型基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目。近年來，建立與完善非經(jīng)營性政府投資項目的責(zé)任約束機制成為我國投資項目管理體制改革與發(fā)展的重點和難點。目前，該類投資項目缺乏市場調(diào)節(jié)機制和過失追究機制、責(zé)任劃分不明晰、責(zé)任追究難以執(zhí)行，容易導(dǎo)致財政資金浪費，損害國家和納稅公民的利益，

2、降低政府的公信力。因此，為了威懾和約束參建各方的履責(zé)行為，本文擬研究NGIP的責(zé)任追究方法。
　　本文首先通過調(diào)查問卷、專家調(diào)研、案例研究以及實地調(diào)研等方式，研究我國NGIP目前的問責(zé)現(xiàn)狀，進而通過對NGIP監(jiān)管及問責(zé)機理和國內(nèi)外政府投資問責(zé)理論的最新研究成果進行分析，建立NGIP三維適時責(zé)任模式，在此基礎(chǔ)上探索NGIP責(zé)任監(jiān)測方法、責(zé)任容忍及觸發(fā)模型、責(zé)任歸屬方法，以期對NGIP全壽命周期內(nèi)發(fā)生的責(zé)任問題進行定量分析和測量，實現(xiàn)

3、合理、有效的責(zé)任追究，從而促使NGIP參建各方提高政府財政投資的使用效率。在對以往文獻的研究中，發(fā)現(xiàn)NGIP問責(zé)方法還存在如下問題:以事后追究為主的問責(zé)模式、責(zé)任監(jiān)測信息的不確定性與不完全性問題、難以合理消解項目的潛在責(zé)任狀態(tài)問題、追究行動應(yīng)何時啟動的問題、責(zé)任合理分配的問題。因此本論文主要研究內(nèi)容如下。
　　(1)針對目前NGIP責(zé)任追究中存在的兩個問題:問責(zé)形式多為事后追究，事前、事中問責(zé)的研究較少;問責(zé)內(nèi)容主要以財務(wù)審計責(zé)任

4、為主，缺乏對責(zé)任驅(qū)動因素的關(guān)注。本文首先對NGIP監(jiān)管機理進行分析并提出了“監(jiān)管場域”的概念，在此基礎(chǔ)上結(jié)合“結(jié)構(gòu)-行為-績效”(SCP)范式與NGIP全壽命周期責(zé)任變化特征構(gòu)建NGIP“時間-結(jié)構(gòu)-行為-績效”(SSCP)框架，并基于此提出NGIP三維責(zé)任模式，以建設(shè)過程維、責(zé)任強度維、監(jiān)測力度維作系統(tǒng)分析，以解決事后問責(zé)的缺陷，為NGIP過程問責(zé)行動奠定基礎(chǔ);基于三維責(zé)任模式構(gòu)建NGIP全過程雙向度責(zé)任指標體系，對以往較為有限的責(zé)任

5、指標構(gòu)建角度進行完善和補充，在考慮項目效果與產(chǎn)出的同時考慮責(zé)任的驅(qū)動因素管理及行為，力圖使非經(jīng)營性政府投資項目責(zé)任評價更為全面合理。
　　(2)針對NGIP監(jiān)測評價方法中存在的三個問題:監(jiān)測信息的不完全性問題，現(xiàn)有的監(jiān)測評價方法難以完全表達監(jiān)管者的真實意見;補償性問題，經(jīng)過監(jiān)測評價后，某些表現(xiàn)較弱的指標可能會被部分表現(xiàn)較好的監(jiān)測指標所隱藏，反而獲得較好的監(jiān)測評價結(jié)果，從而被監(jiān)管者忽略;較少考慮監(jiān)管者的心理行為特征。因此，本文通過區(qū)

6、間直覺模糊責(zé)任指標評價值代替?zhèn)鹘y(tǒng)的實數(shù)指標評價值，來表達不完全及不確定的監(jiān)測信息;通過交互式多準則決策方法(an acronym inPortuguese of interactive and multicriteria decision making，TODIM)模型考慮了監(jiān)管者心理行為特征;在此過程中，通過模糊測度、模糊積分和Shapley值處理指標的相互關(guān)聯(lián)問題，通過似然值方法辨別TODIM模型中的二元關(guān)系，以獲得更為合理的監(jiān)測評

7、價結(jié)果;對于補償性問題，本文將PROMETHEE-Ⅱ與TODIM方法結(jié)合，通過構(gòu)建流入流出函數(shù)，消除補償性對責(zé)任判定的影響。在以上研究的基礎(chǔ)上，結(jié)合一般的監(jiān)測評價方法流程，構(gòu)建NGIP責(zé)任監(jiān)測模型。
　　(3)針對NGIP責(zé)任監(jiān)測結(jié)果中具有可控性的責(zé)任問題，本文建立針對性的責(zé)任治理策略，將生物免疫相關(guān)原理引入責(zé)任治理，構(gòu)建“判別-選擇-協(xié)調(diào)-清除”責(zé)任免疫過程及責(zé)任容忍優(yōu)化方法，以期在不干擾項目正常運行的情況下建立有效的引導(dǎo)和免疫

8、過程。其中，責(zé)任容忍不是對責(zé)任問題的忽視，而是通過項目自身的運行動力與監(jiān)管方的合理施壓，通過自身免疫能力對項目關(guān)注級責(zé)任狀態(tài)這類隱含或半隱含問題進行有效化解。在此過程中，本文結(jié)合人工免疫模型、量子識別理論構(gòu)建基于量子免疫算法的責(zé)任容忍優(yōu)化模型，解決項目責(zé)任狀態(tài)的優(yōu)化問題;對于量子免疫算法中的解空間搜索問題，通過混沌理論構(gòu)建自適應(yīng)變異過程，對最優(yōu)解進行高效準確搜索?；谝陨涎芯拷⒘薔GIP責(zé)任容忍模型。
　　(4)針對NGIP責(zé)任

9、監(jiān)測結(jié)果中具有潛伏性的責(zé)任問題，本文通過研究特異性免疫機制建立“感應(yīng)-反應(yīng)-效應(yīng)”責(zé)任追究觸發(fā)方法，針對監(jiān)測到的可疑類責(zé)任問題進行跟蹤感應(yīng)，并適時啟動責(zé)任追究程序。首先建立項目責(zé)任動態(tài)累積模型，對項目責(zé)任進行跟蹤與動態(tài)感知，通過區(qū)間中智集表達責(zé)任跟蹤信息，在解決信息的不完全性問題的同時解決信息失真的問題;通過累積前景理論來解決對項目時序階段累積前景進行動態(tài)感知的問題;為了避免將自體元素判斷為異己有害元素，受生物免疫的耐受原理啟發(fā)，設(shè)置時

10、間參照點、正常期望值、可接受期望值為責(zé)任感知參照點，使責(zé)任感知更加合理;在責(zé)任累積模型的基礎(chǔ)上，基于極值理論建立責(zé)任觸發(fā)模型，并提出責(zé)任追究啟動閾值的概念，計算在責(zé)任累積狀態(tài)影響下項目能夠保持正常進行的限度，為責(zé)任追究行為啟動決策提供參考。
　　(5)針對項目責(zé)任分配的問題，研究基于社會網(wǎng)絡(luò)模型的復(fù)雜大型NGIP責(zé)任歸屬確認方法，定量分析和測量各個參與方在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中地位、權(quán)利和責(zé)任，進而合理地判定責(zé)任歸屬。將項目的各個參與方看作社