1、本文研究的主要目的是從一個(gè)全新的角度，即國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體--跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度，對(duì)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因進(jìn)行探討，進(jìn)而為中國(guó)從承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到參與國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，提升本國(guó)制造業(yè)發(fā)展水平和企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力提出相關(guān)的對(duì)策建議。
　　 本文在研究中采用規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法。在規(guī)范分析中，本文在國(guó)際貿(mào)易分工理論、產(chǎn)業(yè)組織理論、跨國(guó)公司理論、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基礎(chǔ)上，從國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主體--跨國(guó)公司的角度研究其國(guó)際產(chǎn)

2、業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，提出了跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化理論作為本文的理論支點(diǎn)。對(duì)該理論的實(shí)現(xiàn)途徑--矩陣型分工的形成及其決定因素進(jìn)行了分析。以該理論為指導(dǎo)，研究了中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化路徑選擇。在實(shí)證分析中，綜合運(yùn)用了案例研究和模型等實(shí)證研究方法。通過搜集歷史資料，本文分析了處于不同國(guó)際分工地位的國(guó)家跨國(guó)公司國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)，借助案例分析，從個(gè)案中尋找共性。同時(shí)，本文在對(duì)中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化現(xiàn)狀的研究中也選取了典型案例進(jìn)行分析，以印證本文的理論支點(diǎn)。此外，

3、也強(qiáng)調(diào)通過構(gòu)建模型，對(duì)矩陣型分工的決定因素，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、矩陣型分工與國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系和逆向國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的決定因素等進(jìn)行了數(shù)理分析。
　　 論文內(nèi)容共分為六章。
　　 第一章為導(dǎo)論，分別闡述了本文的研究背景、目的、意義、寫作思路、研究方法、創(chuàng)新和不足等。在從產(chǎn)業(yè)和跨國(guó)公司角度對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)因的解釋進(jìn)行綜述和評(píng)述的基礎(chǔ)上，指出現(xiàn)有理論存在不足，認(rèn)為有必要從企業(yè)角度，特別是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀主體--跨國(guó)公司角度來理解和

4、解釋國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。
　　 第二章在批判現(xiàn)有國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移定義的基礎(chǔ)上，從跨國(guó)公司角度重新定義了國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，將其明確為跨國(guó)公司的一種有意識(shí)的戰(zhàn)略行為，認(rèn)為跨國(guó)公司在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中占有舉足輕重的地位，從而明確了本文研究的定位，為下一章的論述做好鋪墊。
　　 第三章是回答競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化“是什么”的問題。首先結(jié)合跨國(guó)公司在不同發(fā)展階段跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的動(dòng)機(jī)演變，提出以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是比商品輸出和資本輸出更高級(jí)的跨

5、國(guó)經(jīng)營(yíng)新階段。進(jìn)而分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的兩大基石--差異化優(yōu)勢(shì)和低成本優(yōu)勢(shì)的來源和外在體現(xiàn)的差異，及其進(jìn)入壁壘、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，以及兩種競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和附加值的關(guān)系。接著研究了跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，指出與一般企業(yè)不同，跨國(guó)公司能夠通過國(guó)際化經(jīng)營(yíng)在這兩種優(yōu)勢(shì)中進(jìn)行協(xié)調(diào)、平衡和妥協(xié)。以這些論述為基礎(chǔ)，提出了本文的理論支點(diǎn)--競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化理論，并對(duì)該理論的意義作了說明。最后對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化理論進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)性的實(shí)證分析，選擇了四個(gè)典型國(guó)家-

6、-美國(guó)、日本、韓國(guó)和印度，分別作為傳統(tǒng)發(fā)達(dá)國(guó)家、后起發(fā)達(dá)國(guó)家、新型工業(yè)化國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的代表，對(duì)這些國(guó)家制造業(yè)跨國(guó)公司在新一輪國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的策略行為進(jìn)行了實(shí)證分析，指出四國(guó)制造業(yè)對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的共同特征，是將不同目的和層次的研發(fā)、制造、營(yíng)銷職能在全球范圍內(nèi)布局，以達(dá)到強(qiáng)化其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。
　　 第四章是回答競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化“為什么”的問題。為了探討競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化的實(shí)現(xiàn)途徑，本章以跨國(guó)公司行為特征的實(shí)證研究為基礎(chǔ)，將價(jià)值鏈上的各

7、種活動(dòng)納入一個(gè)涵蓋價(jià)值鏈分工、服務(wù)外包、研發(fā)轉(zhuǎn)移和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的矩陣型分工分析框架，來說明跨國(guó)公司在研發(fā)、制造、營(yíng)銷環(huán)節(jié)的分工形態(tài)、以及矩陣型分工與跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)之間的關(guān)系。接著探討了矩陣型分工的產(chǎn)生過程和決定因素，指出相對(duì)要素成本和制度成本是決定矩陣型分工形成的主要因素。最后構(gòu)建了一個(gè)基于垂直一體化基本模型的數(shù)學(xué)模型，分析競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化、矩陣型分工與國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系。
　　 第五章是回答競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化“怎么樣”的問題。首先對(duì)中

8、國(guó)制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了分析，指出差異化優(yōu)勢(shì)是中國(guó)制造業(yè)與世界制造業(yè)強(qiáng)國(guó)之間差距的集中體現(xiàn)，然后以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化理論為指導(dǎo)，提出中國(guó)制造業(yè)企業(yè)應(yīng)借鑒后起國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，積極參與差異化優(yōu)勢(shì)尋求的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的戰(zhàn)略選擇，并從企業(yè)和政府的角度，提出了中國(guó)制造業(yè)對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的對(duì)策建議。
　　 第六章是總結(jié)和展望?？偨Y(jié)了本文的主要結(jié)論和研究中存在的不足并對(duì)未來的研究進(jìn)行了展望。
　　 本文的主要研究結(jié)論包括：
　　

9、 (1)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不等于對(duì)外直接投資。盡管二者之間在主體、表現(xiàn)等方面相似或相同，但嚴(yán)格地說，它們是兩個(gè)既有聯(lián)系又彼此獨(dú)立的概念。對(duì)外直接投資只是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的方式之一，并且重要性日益下降。企業(yè)對(duì)外直接投資的目的相對(duì)多元化，既可以為了繞開貿(mào)易壁壘在當(dāng)?shù)亟◤S，也可以是出于利用當(dāng)?shù)刭Y源的目的，還有消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。而國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移更多的是企業(yè)為了適應(yīng)變化的環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)的需要采取的戰(zhàn)略性行為。從國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主體--跨國(guó)公司角度，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)定

10、義為某個(gè)國(guó)家或地區(qū)的企業(yè)在變化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，為了追求利潤(rùn)最大化，按照區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)原則，通過跨國(guó)界的對(duì)外直接投資或國(guó)際貿(mào)易等方式，把企業(yè)的某些職能(如生產(chǎn)、銷售和研發(fā)等)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家或地區(qū)的行為。當(dāng)某個(gè)產(chǎn)業(yè)中多個(gè)企業(yè)參與這種轉(zhuǎn)移時(shí)，便表現(xiàn)為該產(chǎn)業(yè)在空間分布上發(fā)生遷移。
　　 (2)相對(duì)于以前的商品輸出和資本輸出，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程既包含商品(如輸入中間產(chǎn)品、輸出最終產(chǎn)品)的運(yùn)動(dòng)，也往往包含資本的運(yùn)動(dòng)，還包含外包等非股權(quán)方式。以商

11、品輸出和資本輸出為主要手段的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)行為是以市場(chǎng)進(jìn)入為主要目的，而國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是跨國(guó)公司經(jīng)過周密計(jì)劃的戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性決策。跨國(guó)公司通過在全球?qū)ふ液瓦x擇最適合的區(qū)位，建立國(guó)際生產(chǎn)體系來全面發(fā)揮其全球性的組合與轉(zhuǎn)移資源的優(yōu)勢(shì)。從這個(gè)意義來說，這種帶有鮮明時(shí)代特征的跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)行為是一種比商品輸出和資本輸出更加高級(jí)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)階段。從跨國(guó)公司的角度考察，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)是為企業(yè)在日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)中維持和獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
　　 (3)差異化

12、優(yōu)勢(shì)和低成本優(yōu)勢(shì)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的兩大基石。前者主要來源于創(chuàng)新能力，表現(xiàn)為基于專利、品牌等無形資產(chǎn)的市場(chǎng)壟斷能力；后者主要來源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、管理和國(guó)家間的要素、制度差異等，表現(xiàn)在低價(jià)格和高性價(jià)比上。差異化優(yōu)勢(shì)的進(jìn)入壁壘高，相應(yīng)地，附加值也更高，低成本優(yōu)勢(shì)則相反。兩者之間存在著矛盾，實(shí)行差異化往往意味著高成本?？鐕?guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)同樣包括低成本優(yōu)勢(shì)和差異化優(yōu)勢(shì)。但與一般企業(yè)不同的是，跨國(guó)公司擁有整合全球資源能力的特點(diǎn)決定了其能夠在這兩種優(yōu)勢(shì)中進(jìn)

13、行協(xié)調(diào)、平衡和妥協(xié)，從而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化就是跨國(guó)公司在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，為了獲取和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在不同國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境存在差異的條件下，根據(jù)各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)，將價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)分和區(qū)位重新調(diào)整，選擇在擁有最優(yōu)區(qū)位的國(guó)家或地區(qū)完成，以實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化的戰(zhàn)略行為。美國(guó)、日本、韓國(guó)和印度制造業(yè)企業(yè)在對(duì)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，都有意識(shí)地遵循了這一規(guī)律。
　　 (4)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)貫穿價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)層次?？鐕?guó)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)

14、勢(shì)最大化的實(shí)現(xiàn)，必然要求跨國(guó)公司將各種價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)最優(yōu)布局，以提升整體的經(jīng)營(yíng)效率。為此，國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅僅局限在制造環(huán)節(jié)，還拓展到研發(fā)和營(yíng)銷環(huán)節(jié)。當(dāng)今的跨國(guó)公司將價(jià)值鏈進(jìn)一步細(xì)分，在研發(fā)、制造和營(yíng)銷上劃分出若干個(gè)層次，形成了一種涵蓋價(jià)值鏈分工、服務(wù)外包、研發(fā)轉(zhuǎn)移和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的矩陣型分工格局。這一分工格局的每個(gè)環(huán)節(jié)中價(jià)值創(chuàng)造活動(dòng)的層次越高，附加值就越高，與跨國(guó)公司差異化優(yōu)勢(shì)間的關(guān)系就越密切，反之附加值就越低，與跨國(guó)公司差異化低成本優(yōu)勢(shì)間的關(guān)

15、系就越密切?？鐕?guó)公司通過矩陣型分工來實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化。決定各個(gè)國(guó)家在矩陣型分工中地位的因素是要素成本和制度成本。國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移就是跨國(guó)公司在不同國(guó)家存在差異的要素成本和制度成本中選擇最優(yōu)區(qū)位。
　　 (5)中國(guó)制造業(yè)的規(guī)模已位居世界前列，貨物出口規(guī)模更已是世界第一，但中國(guó)制造業(yè)的主要競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍是集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資金技術(shù)密集型產(chǎn)品中的低附加值生產(chǎn)環(huán)節(jié)。矩陣型分工格局表明，盡管中國(guó)出口商品的技術(shù)含量逐年提高，承接的國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移

16、層次不斷上升，并成為發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)活動(dòng)轉(zhuǎn)移的主要目的地，但中國(guó)在國(guó)際分工中仍處于研發(fā)、制造和營(yíng)銷的低端，獲取的利益極其有限。中國(guó)企業(yè)依賴脆弱的成本優(yōu)勢(shì)嵌入跨國(guó)公司的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，完成分工中附加值最低的環(huán)節(jié)。缺乏差異化優(yōu)勢(shì)是中國(guó)制造業(yè)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于英國(guó)、德國(guó)、美國(guó)和日本等制造業(yè)強(qiáng)國(guó)的集中體現(xiàn)。
　　 (6)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化理論和對(duì)部分后發(fā)國(guó)家的案例分析說明，企業(yè)可以通過跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，整合利用全球的優(yōu)質(zhì)要素和優(yōu)良制度安排，實(shí)現(xiàn)