1、創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，決定了發(fā)展的速度、規(guī)模、結構、質量和效益。自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，如何提升國家創(chuàng)新能力受到越來越多學者的關注。以往研究表明創(chuàng)新投入和產出之間并不是簡單的線性關系，創(chuàng)新的效率不僅取決于不同部門的協(xié)調與合作，也受制于一系列社會、經濟環(huán)境因素。從這個角度看，強調互惠互利以解決集體行動困境的社會資本能夠對區(qū)域創(chuàng)新效率的提升產生促進作用。然而，近年來部分實證研究的結論表明，社會資本對區(qū)域創(chuàng)新乃至經濟增長不存在顯著促進作

2、用。如Fulkerson和Thompson（2010）所言，作為一種理論工具，社會資本的研究還處于“前范式階段（pre-paradigm）”。還沒有形成科學共同體，沒有公認的范式并存在諸多爭議。因此關于社會資本與區(qū)域創(chuàng)新的關系，學術界還沒有形成共識。
　　本文的主要目的是對社會資本及其與區(qū)域創(chuàng)新產出的關系進行探討，以厘清既有研究中存在的爭議。具體包含如下研究問題：第一、什么是社會資本，該如何界定社會資本的內涵和性質，如何衡量區(qū)域社

3、會資本？二、社會資本影響創(chuàng)新產出的途徑及其作用機制是什么，是否存在外在因素影響社會資本發(fā)揮效用？三、社會資本是個多維度概念。每個維度對創(chuàng)新效率的提升是否存在區(qū)別？這種差異性是否還體現(xiàn)在不同創(chuàng)新主體上？
　　基于此，本文首先進行了文獻的回顧與述評。不同于以往研究，文獻綜述的重點以哲學中的因果論為基礎，提出造成以往實證結果存在分歧的三點原因。一是缺乏可靠的測量指標；二是對內生性問題沒有引起足夠重視。第三是因果關系作用機制闡述不清，導致

4、模型和控制變量的選擇存在偏差。因此，本文以Meta-study方法梳理相關文獻，確立了包含多個指標的社會資本測量指標體系，避免單一指標帶來的誤差；并基于進化博弈理論分析了影響社會資本的長期因素，從而尋找合適的工具變量來解決可能存在的內生性問題。最后通過構建能夠反映創(chuàng)新動態(tài)發(fā)展過程的系統(tǒng)性理論框架，確立了社會資本影響創(chuàng)新產出的兩階段理論模型。
　　由于我國目前缺乏相關統(tǒng)計指標，實證階段本文以歐盟國家為研究對象，運用包含Moran I

5、指數(shù)、單位根檢驗、固定效應模型、隨機效應模型、工具變量法、動態(tài)面板、Bootstrap等一系列模型進行實證分析。結論指出，社會資本的分布具有一定的空間相關性；因此社會資本的形成和地理環(huán)境以及歷史文化有關。可以認為社會資本是一個長期穩(wěn)定的變量。同時社會資本的眾多元素可以大致分為兩類。包含信任、價值觀、包容等情感要素的認知型社會資本和包含社會交往和政治參與的結構型社會資本。
　　認知型社會資本不僅影響創(chuàng)新投入轉化為創(chuàng)新產出的效率，還影

6、響創(chuàng)新產出實現(xiàn)經濟價值的效率。而結構型社會資本中對區(qū)域創(chuàng)新產出影響不顯著。通過將創(chuàng)新主體進一步分類，進而發(fā)現(xiàn)認知型社會資本企業(yè)創(chuàng)新有正面影響，但對高校創(chuàng)新產出影響不顯著。而結構型社會資本只對高校創(chuàng)新產出有正面影響。充分說明社會資本不同元素對區(qū)域不同創(chuàng)新主體的影響是非均衡的。而社會資本對創(chuàng)新產出的作用，主要通過加強人力資本、技術溢出以及制度績效這幾個中介因素來實現(xiàn)。
　　通過對比分析，本文最后從社會資本視角提出了促進國家創(chuàng)新能力的政