1、證券行業(yè)是經(jīng)營(yíng)“風(fēng)險(xiǎn)”的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理是任何一家券商都非常重視的關(guān)鍵問(wèn)題。由于沒(méi)有重視風(fēng)險(xiǎn)管理而使得證券公司被收購(gòu)甚至破產(chǎn)清算的案例在幾年前不時(shí)出現(xiàn)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在證券公司的所有業(yè)務(wù)中一直都是處于舉足輕重的位置，雖然近幾年對(duì)于總收入的貢獻(xiàn)持續(xù)下降，但是由于“營(yíng)業(yè)部”模式將持續(xù)存在，且未來(lái)可能在低成本的情況下為券商其他版塊提供支持，所以對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)處于可控制、可承受的狀態(tài)，仍然是一個(gè)十分關(guān)鍵的目標(biāo)。
　　本文

2、首先介紹了證券業(yè)的特點(diǎn)以及國(guó)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展過(guò)程，描述了A證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架，以及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。介紹國(guó)內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制相關(guān)理論、法規(guī)和指引文件，并對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了綜述。對(duì)A證券公司目前風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題以《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》為框架進(jìn)行了分析，得出A證券公司目前在制度建設(shè)、組織架構(gòu)、專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和評(píng)估和信息系統(tǒng)建設(shè)方面存在一些問(wèn)題，并重點(diǎn)探討了造成風(fēng)險(xiǎn)的幾個(gè)可能的原因，如市場(chǎng)環(huán)境因素、來(lái)自同業(yè)的威

3、脅和A證券公司發(fā)展?fàn)顩r和戰(zhàn)略選擇，在市場(chǎng)環(huán)境因素中討論了傳統(tǒng)市場(chǎng)因素傭金及行情波動(dòng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響，又結(jié)合最新實(shí)踐，指出了互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的影響。針對(duì)上述問(wèn)題，本文提出了對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)改善的措施：明確責(zé)任和權(quán)力構(gòu)建可操作的管理制度；通過(guò)改善公司治理結(jié)構(gòu)和建立多層次的風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建健全的組織架構(gòu)；塑造證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化和建立科學(xué)激勵(lì)機(jī)制來(lái)提升證券公司專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍水平；建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案改善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)；做好信