1、縱觀中國證券行業(yè)近二十年的發(fā)展歷程,國內(nèi)的證券公司先后經(jīng)歷了初期的探索、盲目擴張、行業(yè)危機和綜合治理后常規(guī)發(fā)展的不同時期,特別是2002年以來,國內(nèi)證券公司違規(guī)事件頻發(fā),系統(tǒng)性風(fēng)險集中顯現(xiàn),由于虧損嚴重和資金鏈斷裂致使大量券商進入行業(yè)整頓或進入破產(chǎn)清算。總結(jié)國內(nèi)證券公司風(fēng)險管理的慘痛教訓(xùn),建立有效的合規(guī)風(fēng)險防范體系成為一個重要的研究課題。
　　本文分析了我國證券公司合規(guī)管理現(xiàn)狀及存在的問題,并對我國的合規(guī)管理體系與國外成熟證券市場

2、的合規(guī)管理組織架構(gòu)和管理模式進行了對比,在此基礎(chǔ)上以齊魯證券為典型案例,對其合規(guī)管理模式、合規(guī)管理制度進行研究分析,對齊魯證券的合規(guī)管理體系的實施和保障措施提出建議。
　　對證券公司風(fēng)險過度束縛影響收益,為股東創(chuàng)造的價值必然也小,而證券公司過多參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)勢必加大資本市場風(fēng)險,因此,證券公司在風(fēng)險和收益匹配下實現(xiàn)價值最大化,對證券公司的持續(xù)穩(wěn)步經(jīng)營具有現(xiàn)實意義。因此,本文創(chuàng)新性地將價值創(chuàng)造理論與合規(guī)風(fēng)控相結(jié)合,以齊魯證券為典型案