1、作為金融市場重要參與主體之一的證券公司，其在經營過程中既蘊含著高收益也面臨著高風險。證券公司合規(guī)風險不僅有損客戶與行業(yè)形象，甚至還會讓證券公司蒙受重大的財產與聲譽損失，嚴重的還會遭受監(jiān)管處罰甚至法律制裁。因此，無論從監(jiān)管要求上看，還是從證券公司克服自身風險、尋求發(fā)展的內生需求看，證券公司合規(guī)管理對證券公司的健康快速發(fā)展起到至關重要的作用。從長遠來看，合規(guī)管理還可以幫助證券公司創(chuàng)造收益。
　　在證券公司中，證券營業(yè)部由于其業(yè)務比重較

2、大、收入占比50％以上、從業(yè)人員占比近90％、掌握客戶資源等因素，使證券營業(yè)部面臨的風險成為證券公司最基本的風險，證券營業(yè)部合規(guī)管理工作成為證券公司合規(guī)管理工作的重要一部分。
　　本文對G證券公司W營業(yè)部合規(guī)管理研究進行了闡述。首先從基本概念和理論入手，對合規(guī)管理提出背景、基本內容、歷史沿革、管理目標，理論淵源進行了闡述，提出了研究的思路和方法;其次以金融產品銷售合規(guī)管理為研究視角，結合問卷調查法，總結出金融產品銷售角度的合規(guī)管理

3、局限性，并系統(tǒng)深入分析其原因。再次從G證券的內外部環(huán)境剖析入手分析了G證券W營業(yè)部推行合規(guī)管理的必要性和可行性;最后，從戰(zhàn)略視角研究了G證券公司W營業(yè)部推行合規(guī)管理的優(yōu)化對策，以及從執(zhí)行視角以A港股通基金產品為例提出了具體的四個方面實施手段和措施。
　　G證券公司作為全國中大型證券經營機構之一，其營業(yè)部金融產品銷售在合規(guī)管理實踐過程中所遇到的問題及解決方法都具有一定代表性，通過對G證券的案例研究，提出更符合新監(jiān)管要求的管理方法，對