1、全球氣候變化已經(jīng)成為世界最重要的環(huán)境問(wèn)題之一，其本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展所帶來(lái)的環(huán)境外部性問(wèn)題。環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的解決思路是，將溫室氣體排放產(chǎn)生的外部成本進(jìn)行內(nèi)部化，碳交易市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生。作為國(guó)際社會(huì)最重要的溫室氣體減排方式之一，碳交易市場(chǎng)在不斷擴(kuò)大的同時(shí)，也迎來(lái)了新的重大挑戰(zhàn):第一，歐盟碳交易體系(EU ETS)配額交易制度面臨著嚴(yán)重的市場(chǎng)失靈，價(jià)格不斷發(fā)生硬著陸，市場(chǎng)幾度瀕臨崩潰;第二，中國(guó)作為一個(gè)負(fù)責(zé)任的發(fā)展中國(guó)家，從2011年開(kāi)始試點(diǎn)區(qū)域性

2、的碳交易市場(chǎng)，采取分別發(fā)展不同區(qū)域碳交易市場(chǎng)，再逐漸融合的理念。需要積極總結(jié)區(qū)域試點(diǎn)的成功經(jīng)驗(yàn)并開(kāi)展頂層設(shè)計(jì)，科學(xué)推進(jìn)各區(qū)域市場(chǎng)之間的整合，最終實(shí)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一碳市場(chǎng)的形成。
　　在這些新的背景下，本文采取理論研究與實(shí)證研究相結(jié)合，定性以及定量分析的研究方法，針對(duì)碳交易市場(chǎng)國(guó)際比較及中國(guó)碳交易市場(chǎng)的制度建設(shè)，開(kāi)展了系統(tǒng)研究。論文首先對(duì)目前國(guó)內(nèi)外碳交易的相關(guān)理論以及排污權(quán)交易的基本理論進(jìn)行綜述和研究分析，歸納了碳交易市場(chǎng)的產(chǎn)生背景、形成

3、過(guò)程、市場(chǎng)特點(diǎn)、發(fā)展形態(tài)，并分析其一般運(yùn)行原理，對(duì)溫室氣體減排政策進(jìn)行了比較分析，整理和評(píng)述碳排放管理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的排污權(quán)交易理論作為切入點(diǎn)，著重分析國(guó)際碳排放交易機(jī)制，對(duì)所存在的主要問(wèn)題進(jìn)行深入探討。實(shí)證研究方面采用計(jì)量工具（GARCH模型）對(duì)EU ETS的價(jià)格數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，提出在碳市場(chǎng)運(yùn)行中，如何積極應(yīng)對(duì)和干預(yù)價(jià)格影響因素，以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展。使用博弈論方法對(duì)國(guó)家間碳減排合作進(jìn)行模型分析，進(jìn)而提出國(guó)際碳談判博弈中

4、我國(guó)應(yīng)采取的對(duì)策思路。最后則對(duì)國(guó)內(nèi)碳交易試點(diǎn)的比較分析和案例分析，提出適合中國(guó)國(guó)情和經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展階段的碳交易區(qū)域發(fā)展方案和頂層設(shè)計(jì)方法。
　　本文的結(jié)構(gòu)如下:
　　第一章為引論部分，就研究題目的提出背景、研究的現(xiàn)實(shí)意義、研究現(xiàn)狀以及論文的研究方法與基本框架進(jìn)行說(shuō)明。同時(shí)簡(jiǎn)要介紹全球氣候問(wèn)題的實(shí)質(zhì)以及我國(guó)面臨的形勢(shì)和國(guó)家應(yīng)對(duì)政策。介紹國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)全球氣候變化基本的策略框架及制度體系。其中的一條主要線索是以從《聯(lián)合國(guó)氣候變化

5、公約》，到《京都議定書(shū)》以及巴厘路線圖，再到哥本哈根、坎昆、德班、華沙的國(guó)際氣候談判歷程中所形成的一系列國(guó)際公約和議定書(shū)中所形成的國(guó)際碳排放交易的法律與制度基礎(chǔ)。同時(shí)論述世界主要經(jīng)濟(jì)體的碳市場(chǎng)建設(shè)現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢(shì)。
　　第二章為文獻(xiàn)綜述，對(duì)氣候變化的文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)性梳理，主要對(duì)目前國(guó)內(nèi)外碳交易的相關(guān)理論以及排污權(quán)交易的基本理論進(jìn)行綜述和研究分析。系統(tǒng)歸納、整理和評(píng)述碳排放管理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，著重分析國(guó)際碳排放交易機(jī)制，對(duì)所存在的

6、主要問(wèn)題進(jìn)行深入探討。比較分析環(huán)境管理政策工具，以環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的排污權(quán)交易理論作為切入點(diǎn)，運(yùn)用合理的經(jīng)濟(jì)模型，力求論證碳交易、排污費(fèi)、碳稅等環(huán)境管理政策的優(yōu)劣所在。
　　第三章題目為國(guó)際談判進(jìn)展及我國(guó)面臨的形勢(shì)，主要介紹國(guó)際社會(huì)為應(yīng)對(duì)全球氣候變化基本的對(duì)策框架及制度體系。其中的一條主要線索是以從《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》，到《京都議定書(shū)》以及巴厘路線圖，再到哥本哈根、坎昆、德班、華沙的國(guó)際氣候談判歷程中所形成的一系列國(guó)際公約和議定書(shū)中

7、所形成的國(guó)際碳排放交易的法律與制度框架，并總結(jié)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生的影響。建立博弈論模型，分析我國(guó)在后京都時(shí)代國(guó)際談判中面臨的形勢(shì)與應(yīng)該采取的最優(yōu)策略，歸納出當(dāng)前全球碳交易市場(chǎng)的發(fā)展形態(tài)及其背后的深層原因。
　　第四章題目為國(guó)際碳交易體系，本章回顧歐盟EU ETS與美國(guó)、澳大利亞、新西蘭、日本等國(guó)家的碳交易市場(chǎng)體系，并進(jìn)行對(duì)比研究。對(duì)全球碳交易市場(chǎng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)劃分，其中包括強(qiáng)制性市場(chǎng)和自愿性市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等，并從碳排放的

8、交易規(guī)則、減排政策、資金機(jī)制、運(yùn)作模式等方面對(duì)其影響要素進(jìn)行分析;在碳排放交易的實(shí)踐方面，主要分析“歐盟排放交易計(jì)劃”和“芝加哥氣候交易所的減排計(jì)劃”在碳交易方面的市場(chǎng)模式和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)。
　　第五章題目為碳交易價(jià)格實(shí)證分析，本章使用歐盟最大的碳現(xiàn)貨市場(chǎng)Bluenext的EUA日度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，時(shí)間維度為2008年8月18日到2012年8月1日，基本覆蓋了EU ETS第二階段的大部分時(shí)期，其交易價(jià)格波動(dòng)基本反映出EU ETS體系中碳排

9、放配額的供求關(guān)系。使用A-PARCH模型擬合Bluenext碳交易市場(chǎng)中的收益率，分析影響碳市場(chǎng)交易價(jià)格的因素，和基于收益率的經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵及其影響參數(shù)等，并從實(shí)證分析中得出我國(guó)建設(shè)國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)與啟示。
　　第六章題目為中國(guó)碳市場(chǎng)發(fā)展及展望，論述中國(guó)碳市場(chǎng)的發(fā)展歷程、現(xiàn)狀與展望。主要介紹中國(guó)參與國(guó)際碳市場(chǎng)的歷史進(jìn)程以及與主要國(guó)家的雙邊或多邊氣候合作，分析國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)建設(shè)的內(nèi)外因素，中國(guó)建設(shè)國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)的探索與展望。介紹在京都議定書(shū)

10、第一階段中與中國(guó)最為相關(guān)的清潔發(fā)展機(jī)制，以及該機(jī)制下中國(guó)積累的項(xiàng)目減排經(jīng)驗(yàn)與技術(shù)。對(duì)中國(guó)現(xiàn)行碳交易試點(diǎn)的發(fā)展現(xiàn)狀與機(jī)制體制進(jìn)行比較研究。
　　第七章題目為國(guó)內(nèi)碳市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)，研究碳市場(chǎng)發(fā)展的機(jī)制設(shè)計(jì)理論。碳市場(chǎng)的合理機(jī)制設(shè)計(jì)，包括總量設(shè)置、分配方法、排放轉(zhuǎn)移機(jī)制、MRV機(jī)制、交易機(jī)制、懲罰機(jī)制等。只有科學(xué)的交易機(jī)制設(shè)計(jì)，才能促進(jìn)碳市場(chǎng)的穩(wěn)定性、有效性、流動(dòng)性。在研究的基礎(chǔ)上提出了碳交易市場(chǎng)的一般化機(jī)制設(shè)計(jì)原理。
　　第八章題