1、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本結(jié)論是，充分競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)可以實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。但是，這種理論在自然壟斷行業(yè)是失敗的。自然壟斷是指由于生產(chǎn)技術(shù)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征，使平均成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減，從而，最小有效規(guī)模要求只能有唯一一個(gè)企業(yè)提供產(chǎn)品。因而，對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)而言，就需要對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，尤其是進(jìn)入的限制，以避免重復(fù)建設(shè)導(dǎo)致的效率損失。電信產(chǎn)業(yè)在上世紀(jì)八十年代以前一直被認(rèn)為是具有壟斷特性的產(chǎn)業(yè)。這種認(rèn)識(shí)是建立在當(dāng)時(shí)的通信技術(shù)約束條件下，電信產(chǎn)業(yè)由于

2、網(wǎng)絡(luò)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)以及投資巨大、資產(chǎn)具有專用性等因素，導(dǎo)致電信產(chǎn)業(yè)一直被認(rèn)為是具有自然壟斷特性的行業(yè)。而世界各國(guó)政府也普遍采取了政府壟斷的獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。這種認(rèn)識(shí)是建立在當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平約束條件下的，因而有其合理性。 1．本文研究的目的和基本內(nèi)容： 本文研究的目的在于說(shuō)明：雖然在中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)中引入更充分的競(jìng)爭(zhēng)將是一個(gè)更好的選擇，但是由于在電信制度改革過(guò)程中，受到了各種利益集團(tuán)的阻礙；因而，中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革的進(jìn)程事實(shí)上被利益

3、集團(tuán)的阻礙所延遲。本文的主要觀點(diǎn)是，獨(dú)立的規(guī)制結(jié)構(gòu)和完備的電信法律是電信競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，規(guī)制不可避免是低效率的，在可能引入競(jìng)爭(zhēng)的地方盡可能讓競(jìng)爭(zhēng)來(lái)替代規(guī)制。但是，這在中國(guó)只是一個(gè)比較理想的目標(biāo)而已。中國(guó)目前的電信產(chǎn)業(yè)正逐步走向競(jìng)爭(zhēng)，但規(guī)制機(jī)構(gòu)的不獨(dú)立和法律的缺失，無(wú)疑是有效競(jìng)爭(zhēng)的絆腳石。中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革的阻力主要來(lái)自于各種既得利益集團(tuán)的影響，由于不能滿足當(dāng)權(quán)者的激勵(lì)相容約束，因而阻礙了改革的進(jìn)程。本文首先從規(guī)范的角度討論了電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競(jìng)

4、爭(zhēng)的選擇問(wèn)題，認(rèn)為：在電信產(chǎn)業(yè)中，由于其技術(shù)的進(jìn)步使得電信產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)特性正逐步消失，競(jìng)爭(zhēng)成了電信產(chǎn)業(yè)中更好的選擇。但是，電信產(chǎn)業(yè)的充分競(jìng)爭(zhēng)之所以還未能在中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)中展開(kāi)，是因?yàn)槭艿搅讼嚓P(guān)利益集團(tuán)的阻礙。接著，本文試圖運(yùn)用制度變遷理論對(duì)中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的制度變遷做出解釋，并分析了電信產(chǎn)業(yè)制度變遷的約束條件。在此基礎(chǔ)上，本文提出了一些關(guān)于電信產(chǎn)業(yè)制度改革的建議。 論文的第一章對(duì)傳統(tǒng)電信產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征分析，并對(duì)規(guī)制理論做了綜述與

5、評(píng)價(jià)。傳統(tǒng)理論認(rèn)為電信產(chǎn)業(yè)是典型的自然壟斷行業(yè)，因而存在市場(chǎng)失靈，需要政府加以規(guī)制來(lái)矯正市場(chǎng)的失靈。這事實(shí)上就隱含地假定政府矯正市場(chǎng)失靈的成本小于市場(chǎng)自身矯正的成本。更進(jìn)一步的假定是，政府知道市場(chǎng)大概的需求曲線和政府官員具有像企業(yè)家那樣行動(dòng)的激勵(lì)機(jī)制。事實(shí)上，這些假定和事實(shí)上政府的行為是相去甚遠(yuǎn)的。從實(shí)證的角度出發(fā)的“俘獲理論”研究管制的實(shí)際效果后，認(rèn)為被管制的企業(yè)將積極賄賂擁有管制權(quán)的政府官員，從而規(guī)制并不能達(dá)到實(shí)際預(yù)想的效果。另外，

6、波斯納(Posner，1975)證明了壟斷造成的福利損失與總的壟斷租金相等。因?yàn)椋瑝艛嗬麧?rùn)將導(dǎo)致積極的尋租活動(dòng)，而這種尋租努力將導(dǎo)致這些活動(dòng)的成本與可能獲得的壟斷利潤(rùn)相等。最后，壟斷不能解決動(dòng)態(tài)效率問(wèn)題。即使傳統(tǒng)的規(guī)制理論的假定都能夠成立，政府能夠有效的將價(jià)格制定在有效率的邊際成本或是平均成本上，但是，面對(duì)如何激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新來(lái)解決動(dòng)態(tài)效率方面，作用就遠(yuǎn)不如競(jìng)爭(zhēng)來(lái)得強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步，客觀上離不開(kāi)對(duì)創(chuàng)新的激勵(lì)。傳統(tǒng)的規(guī)制理論

7、沒(méi)有解決被規(guī)制企業(yè)的動(dòng)態(tài)效率問(wèn)題，構(gòu)成了該理論的一大缺陷。 論文的第二章主要論述規(guī)制和競(jìng)爭(zhēng)的選擇問(wèn)題。這部分主要從規(guī)范的角度來(lái)討論電信產(chǎn)業(yè)中制度的選擇問(wèn)題。本章的主要觀點(diǎn)是規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)在電信產(chǎn)業(yè)中不是矛盾的，而是相互補(bǔ)充的。規(guī)制的核心問(wèn)題是減少效率的損失，并且任何規(guī)制法規(guī)的制定都是在一定的假設(shè)條件下提出來(lái)的。通常的假定條件都要包括技術(shù)條件不變這樣一個(gè)條件。但是，在電信產(chǎn)業(yè)這樣一個(gè)技術(shù)進(jìn)步神速的領(lǐng)域(根據(jù)摩爾定律，微電子的成本每隔1

8、8個(gè)月成本就會(huì)下降一半)，由于規(guī)制的法規(guī)不能很靈活的隨著技術(shù)變化而變化，以至于約束了電信產(chǎn)業(yè)發(fā)展的步伐和可能的均衡結(jié)果。因此，我們有必要用競(jìng)爭(zhēng)來(lái)作為規(guī)制的結(jié)構(gòu)性補(bǔ)救。對(duì)電信產(chǎn)業(yè)中適合競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域逐步直至完全放開(kāi)，典型的如長(zhǎng)途通信和電信增值業(yè)務(wù)。而同時(shí)對(duì)存在壟斷的地方實(shí)行規(guī)制以保證競(jìng)爭(zhēng)能夠有效的運(yùn)行，例如，對(duì)瓶頸設(shè)備和接入的規(guī)制。另外，更為重要的是保持規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和規(guī)制的靈活性。保持規(guī)制機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性是為了更好的防止規(guī)制收買的問(wèn)題，這同時(shí)

9、又為規(guī)制的靈活性提供了基礎(chǔ)。而規(guī)制的靈活性是為了保證規(guī)制的法規(guī)更適合電信技術(shù)的發(fā)展。 論文的第三章主要介紹西方發(fā)達(dá)國(guó)家電信改革的經(jīng)驗(yàn)。其中介紹分析了美國(guó)電信改革的經(jīng)驗(yàn)，以及為什么電信競(jìng)爭(zhēng)的引入為什么首先發(fā)生在美國(guó)。文中詳細(xì)討論美國(guó)規(guī)制體制的獨(dú)立性問(wèn)題，認(rèn)為只有在獨(dú)立規(guī)制體制下，規(guī)制制度才會(huì)隨著電信技術(shù)條件的變化而變化。另外，英國(guó)逐步引入競(jìng)爭(zhēng)的雙寡頭階段，產(chǎn)權(quán)改革，以及運(yùn)用非對(duì)稱規(guī)制來(lái)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的辦法對(duì)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的改革起到了很好的

10、借鑒意義。最后，新西蘭電信產(chǎn)業(yè)的輕手規(guī)制是電信產(chǎn)業(yè)中的一個(gè)新的嘗試，正吸引著世界各國(guó)的關(guān)注，如果運(yùn)行良好，這也不失為我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革的一個(gè)經(jīng)驗(yàn)借鑒。 論文的第四章在論述我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)制度變革的歷程上，運(yùn)用數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)了我國(guó)電信改革所取得的成效。在指出我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革所存在的不足之處以后，本章的重心放在了解釋中國(guó)電信產(chǎn)業(yè)制度變遷的路徑上。著重運(yùn)用了制度變遷理論對(duì)中國(guó)電信制度的變革做出解釋。在分析了我國(guó)電信制度變革中存在的各種約束條件以后

11、，提出了一些相關(guān)的政策建議。 2．本文主要的創(chuàng)新之處： 一般對(duì)我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)的討論要么從規(guī)范的角度討論，認(rèn)為應(yīng)該放松規(guī)制，引入競(jìng)爭(zhēng)；要么從實(shí)證角度指出我國(guó)電信產(chǎn)業(yè)改革中所存在的問(wèn)題。本文試圖將規(guī)范和實(shí)證結(jié)合起來(lái)討論我國(guó)的電信產(chǎn)業(yè)。首先，本文從規(guī)范的角度分析了電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系問(wèn)題，認(rèn)為在電信產(chǎn)業(yè)中規(guī)制與競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)該是互補(bǔ)的，而不是相互矛盾的：規(guī)制的作用在于消除電信產(chǎn)業(yè)的壟斷勢(shì)力以構(gòu)造一個(gè)更好的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而競(jìng)爭(zhēng)則可以在保