1、基于產業(yè)共性技術的企業(yè)技術創(chuàng)新機理與基于產業(yè)共性技術的企業(yè)技術創(chuàng)新機理與實證研究實證研究[摘要摘要]加強產業(yè)共性技術研發(fā)，突破關鍵共性技術，是推動企業(yè)技術創(chuàng)新的重要路徑。產業(yè)共性技術通過內部支撐效應、外溢擴散效應及網絡互補效應，提升企業(yè)技術創(chuàng)新能力，加速企業(yè)專有技術研發(fā)與創(chuàng)新?；趯φ憬?67家裝備制造企業(yè)橫截面數據的Tobit刪失回歸分析，為產業(yè)共性技術影響企業(yè)技術創(chuàng)新的機理與效應提供了實證支持。[關鍵詞關鍵詞]共性技術；企業(yè)技術創(chuàng)新

2、；傳導機理；Tobit模型一、問題的提出一、問題的提出產業(yè)共性技術（IndustrialGenericTechnology）是指在很多領域內已經或未來可能被普遍應用，其研發(fā)成果可共享并對某一或多個產業(yè)及其企業(yè)產生深度影響的一類技術1。隨著技術同質化、交融性、創(chuàng)新互補性及科技與經濟結合度的增強，共性技術在促進技術創(chuàng)新中的地位日趨重要。近年來，優(yōu)先組織和實施戰(zhàn)略性共性技術研發(fā)，已成為美、日、歐等發(fā)達經濟體支撐重大產業(yè)技術突破、提升自主創(chuàng)新能

3、力及核心競爭力的重要技術經濟政策。我國《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》、《“十一五”重大技術裝備研制和重大產業(yè)技術開發(fā)專項規(guī)劃》，也都突出強調要組織實施重大產業(yè)技術開發(fā)專項，突破重大關鍵、共性技術瓶頸，以提高產業(yè)核心競爭力和持續(xù)發(fā)展能力。共性技術的突破能帶動多個產業(yè)的技術升級，有助于國家在某些關鍵技術領域或產業(yè)形成優(yōu)勢，具有巨大、潛在的經濟和社會效益。然而，我國科研院所轉制后，產業(yè)共性技術的創(chuàng)新主體功能受到一

4、定程度的抑制，“官產學研”聯(lián)合研發(fā)共性技術的長效機制尚未真正形成，使得加強產業(yè)共性技術研發(fā)、突破關鍵共性技術瓶頸，成為提升自主創(chuàng)新能力、推動產業(yè)技術升級的當務之急。國外學者（GregyTassey，1991；Kaounides，1997）較早地開展共性技術的研究[12]，而我國有關共性技術的理論研究相對滯后于科技政策和產業(yè)經濟發(fā)展的需要。目前，國內學界主要從共性技術的特征與分類（項浙學等，2003；李紀珍，2004；馬名杰，2005）、

5、供給體系（吳貴生等，2003）、甄選和評價（虞錫君，2006；任麗等，2006）以及產業(yè)集群共性技術創(chuàng)新系統(tǒng)與網絡（易將能，2005；周學政，2008）等方面開展理論研究[310]，鮮有厘清產業(yè)共性技術促進企業(yè)技術創(chuàng)新的傳導機理與實現路徑的相關理論成果，與此相關的實證研究更顯缺乏；同時，針對于企業(yè)技術創(chuàng)新的研究，又往往側重于從創(chuàng)新戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新體系構建、創(chuàng)新能力及績效評估、技術創(chuàng)新擴散與轉移等視角展開，且大多聚焦于“競爭性技術”，而對共

6、性技術這一“競爭前技術”影響企業(yè)技術創(chuàng)新的機制則研究不多。實際上，企業(yè)是共性技術研發(fā)的需求主體、直接受益主體及參與主體，其研發(fā)機構是共性技術研發(fā)、尤其是應用的重要載體2。共性技術的供給狀況、發(fā)展水平是影響企業(yè)自主創(chuàng)新、專有技術研發(fā)的重要因素。共性技術促進企業(yè)技術創(chuàng)新的價值通過專有技術產業(yè)化成果來體現，共性技術研發(fā)收益則分散在其使用者的效益上。共性技術促進產業(yè)技術升級、提升自主創(chuàng)新能力的載體是企業(yè)，關節(jié)點是企業(yè)技術創(chuàng)新，支柱是大企1由于共

7、性技術的功能主要是提升產業(yè)技術競爭力，國內學者一般將共性技術與產業(yè)共性技術視為等同的概念。2共性技術研發(fā)創(chuàng)新的主要載體主要包括國家工程中心、行業(yè)共性技術基地、區(qū)域科技創(chuàng)新平臺、高校及科研院所、企業(yè)技術中心等。3、關鍵共性技術對企業(yè)技術創(chuàng)新具有強大的支撐效應。、關鍵共性技術對企業(yè)技術創(chuàng)新具有強大的支撐效應。一般而言，共性技術的產業(yè)帶動性和技術關聯(lián)度越高、外部性越強、使用者越多，其應用潛力與對下游技術研發(fā)的內部支撐效應也越大，對企業(yè)技術創(chuàng)新

8、的影響也越顯著?；A性共性技術（如測量與檢測技術、技術標準等）和一般共性技術（如光機電一體化技術、數字化設計制造技術、傳感技術等）的進步，對推進企業(yè)技術創(chuàng)新具有漸進性；而關鍵共性技術（如先進數控技術、超精與超高速加工技術、多學科優(yōu)化設計技術等）瓶頸的突破，往往會推動技術的根本性創(chuàng)新，更容易支撐企業(yè)開發(fā)戰(zhàn)略性核心技術及前沿技術，并有效帶動產業(yè)技術升級，其經濟、社會效益更顯著。㈡外溢擴散效應外溢擴散效應產業(yè)共性技術通過外溢擴散效應促進企業(yè)技

9、術創(chuàng)新，主要體現在共性技術的應用伴隨著知識外溢及人力資本溢出，可促使企業(yè)開展專有技術創(chuàng)新以獲取外部經濟。由于共性技術具有通用性以及技術本身的同質性、關聯(lián)性決定了共性技術具有不可獨占性，容易擴散或溢出到其他部門和領域，為社會所共享[4]。具體表現在：1、共性技術的知識外溢降低了企業(yè)技術創(chuàng)新的成本與風險。、共性技術的知識外溢降低了企業(yè)技術創(chuàng)新的成本與風險。共性技術具有特殊的公共品屬性，這類技術通常涉及到多個產業(yè)部門的關聯(lián)技術，并服務于多個企

10、業(yè)，因此，較之于專有技術、核心技術，更容易復制、模仿，其技術外溢性也更強。這是因為：一方面，共性技術的溢出可以使企業(yè)可以低成本獲得共性技術成果，從而降低其獲取通用技術的搜尋成本、交易成本以及開發(fā)通用技術開發(fā)資金、人才投入等所需的成本，提高企業(yè)技術創(chuàng)新的收益與效率并加速技術創(chuàng)新的進程；另一方面，共性技術研發(fā)投入多、不確定性較大。有效的共性技術成果外溢與擴散，有利于企業(yè)集中力量研發(fā)處于技術“研發(fā)鏈”下游的應用技術、專有技術，從而在一定程度上

11、降低企業(yè)的技術創(chuàng)新風險。2、共性技術的進步與應用對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升存在“正激勵”、共性技術的進步與應用對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升存在“正激勵”。共性技術成果的應用及后續(xù)研發(fā)，也是知識溢出的實現過程，這一過程激發(fā)出大量技術創(chuàng)新，其中介是人力資本溢出，關鍵在于使作為技術創(chuàng)新能動主體的企業(yè)技術研發(fā)人才獲取了更多新的創(chuàng)新知識（包括顯性知識和隱性知識），并通過“干中學”、“用中學”以及人力資本溢出，實現企業(yè)智力資本的“增值”和“深化”，進而提

12、升技術研發(fā)人才的創(chuàng)造性及創(chuàng)新力。從這個角度看，共性技術的外溢擴散對企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升具有正向激勵效應。3、共性技術的有效供給與擴散是促進企業(yè)技術創(chuàng)新的前提條件，過度、無效或低效的、共性技術的有效供給與擴散是促進企業(yè)技術創(chuàng)新的前提條件，過度、無效或低效的外溢擴散對企業(yè)技術創(chuàng)新存在一定的抑制作用。外溢擴散對企業(yè)技術創(chuàng)新存在一定的抑制作用。共性技術的供給方式是影響成果擴散的重要因素。一般而言，合作研究是有利于共性技術擴散、外溢的有效供給形

13、式。過度外溢會降低企業(yè)技術創(chuàng)新的預期收益率，出現成果分享“搭便車”、技術創(chuàng)新“依賴性”陷阱或創(chuàng)新惰性，對企業(yè)技術創(chuàng)新投入、創(chuàng)新動力產生“負激勵”。共性技術的供給容易出現制度與組織的“雙重失靈”，而無效或低效的外溢擴散勢必加劇共性技術供給不足，進而抑制企業(yè)技術創(chuàng)新5。㈢網絡互補效應網絡互補效應產業(yè)共性技術進步與企業(yè)技術創(chuàng)新之間具有網絡互補效應，即二者在一個區(qū)域創(chuàng)新平臺體系中實現網絡化、互動式創(chuàng)新。主要表現在：1、產業(yè)共性技術進步促進企業(yè)技

14、術創(chuàng)新具有網絡效應。、產業(yè)共性技術進步促進企業(yè)技術創(chuàng)新具有網絡效應。這是因為，一方面技術的同質性在不斷增強，并且技術本身具有“網絡延伸性”；另一方面產業(yè)共性技術作為具有“平臺”性質的技術，往往是若干項成套關聯(lián)技術的系統(tǒng)集成，具有很強的關聯(lián)性、網絡性。這使得產業(yè)共性技術推動企業(yè)技術創(chuàng)新具有網絡效應，即共性技術的使用者越多，則其網絡特性和“共性”越強，被后續(xù)開發(fā)及改進的程度越深入，對促進企業(yè)技術創(chuàng)新的貢獻也越大。2、產業(yè)共性技術進步促進企業(yè)